诉讼档案管理范文10篇

一、按年度、类别、审级、一案一号单独立卷原则

《人民法院诉讼文书立卷归档办法》第二条规定：“人民法院的诉讼文书，要根据刑事、民事、经济、行政等案件类别，按年度、按审级、一案一号的原则，单独立卷。一个案件从收案到结案所形成的法律文书、公文、公函都使用收案时编定的案号。”这一原则早在新中国成立时就已在法院确立并付诸实施。

按年度立卷，就是根据法院受理案件的年度将其分为年度类别进行立卷。按年度分类立卷，可以客观地反映各法院每年度审判案件的数量、特点和逐年发展变化情况，有利于现行利用和归档后提供利用，也与法院工作制度相吻合，同时自然而然地把法院全部案件划分成了各种年度类别。按年度立卷，要求根据案件收案年度编定的案号归入相应的年度，某一年度受理的案件应当集中管理，不可分散，不可将一个年度的案件放入另一个年度之中，跨年度审结的案件，无论何时立卷归档都应列入收立案年度集中管理。

按类别立卷，是指按照案件的性质分类进行立卷。依我国三大诉讼法规定，诉讼案件分为刑事、民事、行政、执行四大类别。

按审级立卷，是指按照案件所在的审级进行分类立卷。这里的审级指审判程序，一般分为一审程序、二审程序、死刑复核程序、审判监督程序、特别程序、执行程序等。我国三大诉讼法对审判程序作出了严格的法律规定，必须认真遵照执行。

按一案一号立卷，是指按照案件在立案部门收案时编定的案号进行立卷。一个案件在同一审级审理时，只能编定一个案号，收、结案登记薄，案件目录登记表、案件登记表、档案检索目录都应按照立案时编定的案号顺序排列。

1、档案的定义

档的本义为横木框格；案的本义为长方形桌子。以乎与我们现在所称的档案相去甚远，但并非风马牛不相及。从词义的演变和档案历史渊源方面考证，选择档案一词，并赋予它现代含义，是历史的选择，反映了中国方块字强大的生命力。

档案一词，在我国历史上，各朝各代有不同称谓。商代称档案为“册”，据郭沫若考证，早在甲骨文中已有“册”字，是连结木牍竹简的象形字。我们至今仍将档案、图书以“册”为计量单位，是沿用其义。周代叫“中”，即官府的簿书。“治中”即整理案卷，也是一个官位的职称，“史”字就是史官右手执“中”写史的象形字。秦汉时代称档案为“卷”，卷是简牍和缣帛沿左右或上下轴曲卷起来保存的意思，我们今天仍将档案、字画以卷为保管单位，盖出于此。汉代以后称档案为“案”，人伏于桌子上书写文件，称为“伏案”写作，“伏案”一词，沿用至今，仍然新鲜活泼。唐宗以后，档案多称“文案、”“案卷”、“簿书”等等。

档案二字组成联合词组，是中华民族优秀传统文化大融合的结果。明末清初，满人入关前，用木片作文字书写材料，文案处理完毕，横竖成行挂在墙壁上，叫“牌子”、“档子”。满人夺取政权，建立大清帝国后，虽改木片材料为纸质材料书写文件，但仍习惯称“档子”，而广大中原地区的纸质文件材料，则称为“案”或“案卷”。因此，满汉融合之后，便把办理完毕保存起来的本质和纸质文件，称为“档案”，一直沿用至今。

到了近现代，人们又赋予“档案”新的外延和内涵。我国有关方面的学者对档案定义进行了长期不懈的研究探讨，也有各种不同模式和表达方式。

1937年何鲁成所著《档案管理与整理》表述为：

摘要:人民法院档案信息化建设是法院信息化工作的重要组成部分，随着现代社会信息化程度的提高，人民法院档案信息化建设也日益成为大家普遍关注的问题，档案资源的合理有序共享是实现司法便民的有效途径。在当前“互联网+审判”时代，如何依托信息科技着力建设档案信息化工程，是人民法院当前需迫切解决的课题。

关键词:档案;信息化;困境应对

一、平阳法院档案信息化建设现状及梳理

(一)档案存储情况

我院现存档案分为诉讼档案、文书档案、会计凭证档案和声像等档案，从1949年至2015年10月，我院档案室库存诉讼档案131680卷，169802册。从档案管理系统显示，我院诉讼档案从1949年至今共有案件133459件，其中已将案件材料扫描进入系统的共有131194件，比例为已存案件的98．3%，并且诉讼档案的数量还在不断增加。

(二)档案管理利用现状

一、目前基层法院档案管理存在的问题

随着法院档案工作重要性的日益显现，多数基层法院在加强领导、注重软硬件建设方面狠下功夫，如常州市天宁区人民法院拨出专款建立了400多平方米的档案中心，做到办公、库房、阅卷三分开，购置高新档案密集架等现代化设备，并采取措施强化档案信息化建设，实施电子档案、纸质档案双式管理，取得一定成效。但不可否认的是，目前基层法院档案管理中仍存在一些不容忽视的问题。

1、诉讼档案的数量急速递增。随着社会主义法制的健全，普法教育的深入，人民群众运用法律武器保护自己合法权益的意识不断增强，诉至法院的各类纠纷也不断增长。同时由于2007年4月1日实施的《诉讼费用交纳办法》从多个方面降低诉讼费用收费标准，直接导致基层法院收案数量的大幅度上升，档案数量也随之急速增长。如常州市天宁区法院1980年至1990年的库存档案数量为465卷732册，1991年至2000年的库存档案数量为27407卷48351册，到2008年8月，全院库存档案数量已经达到66378卷116953册，其中仅2008年8个月的归档数量即有10452卷18712册，增长速度可见一斑。

2、人员配备相对不足。根据《人民法院档案管理办法》中的机构和职责的第五条规定，各基层法院相继都设置了档案机构，配备了专职档案干部，这是做好档案工作的必要条件。根据有关规定保存档案一万卷（件）应该设专职档案干部一名为基数，超过部分每超过一万五千卷再增配一人，但受案多人少矛盾的影响，大部分基层法院的专职档案员仅有1－2名。档案工作人员的相对不足与急速增长的档案量和工作量之间的矛盾，导致档案人员每天只能疲于应付档案的有关事宜，无法抽出更多的精力做好档案的开发利用、信息化管理等工作。

3、法律规定的相对滞后。最高人民法院于1991制定并实施《人民法院档案管理办法》（下称《办法》），时至今日，随着社会生活日新月异的变化，世界经济突飞猛进的迅速发展，该办法存在的弊端日益突出。如《办法》规定“经济合同纠纷案件诉讼标的在十五万元以上的，保管期限为永久，诉讼标的在五万元以上十五万元以下的，保管期限为长期”，然而随着经济的迅猛发展，诉讼标的数十万元甚至百万元的案件大量涌进法院，若仍旧以十五万元的标的作为永久保存的标准，必将导致档案库存量过大，笔者认为将诉讼标的在一百万元以上作为永久保存，五十万元以上作为长期保存更为适宜。《办法》规定“缺席判决的民事案件为永久卷”。如果公民的一件普通离婚案件，因被告下落不明，缺席判决就定为永久卷，或是一件标的不满1000元标准的普通案件，仅因被告经传唤未到庭应诉缺席判决就定为永久卷，笔者认为不妥，定为短期卷即可。《办法》还规定“经上级法院复查改判的民事、经济、行政诉讼案件定为永久卷”。一般上诉案件有三种结果：维持原判，依法改判、发回重审，而改判又分为部分改判或变更原判决的全部，此项规定较难执行，这样的案卷定为长期卷即可。因此，《办法》已远远不能适应当前我国经济的发展，人民法院应当以对历史负责、为现实服务、替未来着想的态度，根据新形势新特点，重新确定相关管理办法，发挥法院档案利用的实际效益，更好地服务审判。

二、解决问题的相关对策建议

基层检察档案是国家档案的重要组成部分,它既是是构成整个检察系统诉讼档案必不可少的一部分，也是社会的宝贵财富。人民检察院档案工作既是基础工作,也是保障工作。在经济社会高速发展的今天，检察档案的拥有量和使用量日益增多，这也对检察档案管理工作提出了更高要求。在新形势下，必须充分认识基层检察档案管理工作的特点及问题，把检察档案管理工作纳入科学化、规范化、制度化、便捷化的轨道，使其更好地为检察工作服务，更好地推动检察各项工作的顺利开展。

一、基层检察档案管理工作的特点

1、检察档案管理工作是一项保存检察诉讼活动记录的重要工作。这些档案是记录和反映检察工作活动的珍贵资料，大部分材料只有一份，是孤本，一旦丢失或损毁，将造成无法补救的损失。

2、其保管的诉讼档案专业性强，使用频繁。特别是公安、法院在打击犯罪、维护社会治安和国家安全工作中，需要经常查阅有关的刑事诉讼档案，以寻找破案的线索和证据材料及相关的法律依据。

3、保管期限长、数量多。随着法制建设的不断推进，诉讼档案数量不断增多，并且根据《高检院档案管理办法》的规定，诉讼卷宗大多保存期限为长期或永久。

4、纸质档案与电子档案并存。随着全国检察机关办案信息管理系统的启用，各地基层院不同程度地将案件信息录入电脑，事实上，形成了电子档案与纸质档案并存的局面。

论文关键词：基层人民法院档案管理利用

论文摘要：如何做好法院档案管理工作，实现法院档案工作规范化、制度化、科学化、便捷化，使人民法院档案工作在推进依法治国、建设社会主义法治国家进程中发挥其应有的作用，是当前基层人民法院亟待解决的问题。基层人民法院作为国家审判机关的前沿阵地，不仅承担了大量的刑事、民商事、行政和执行等多项审判工作，也是构建和谐司法、展示国家司法权威和提高司法公信力的“第一道防线”。

随着社会的不断进步，档案的拥有量和使用量日益增多，法院档案的管理工作必须坚持高起点、高标准、高要求，不断提高法院档案质量和档案的有效开发和利用，更好地服务审判服务社会。如何做好法院档案管理工作，实现法院档案工作规范化、制度化、科学化、便捷化，使人民法院档案工作在推进依法治国、建设社会主义法治国家进程中发挥其应有的作用，是当前基层人民法院亟待解决的问题。

人民法院的档案是国家档案的重要组成部分，真实地记录了人民法院的审判工作和其他各项活动，为实行审判监督提供了重要依据和必要条件，是做好法院各项工作不可缺少的重要环节和条件。

一、基层法院档案管理利用面临的形势

（一）诉讼档案数量急速递增

市人民政府办公室：

我院在接到X政办发（2004）102号文件通知后，对档案执法工作检查非常重视，迅速组织相关人员按照通知要求的内容，开展档案执法自查工作，现将自查情况汇报如下：

一、自查基本情况汇报

（一）、领导重视，思想统一，任务明确

我院的档案工作由院长XXX直接分管，办公室主任XXX主管，XXX到XX乡挂职后，又由院志办主任XXX主管，档案员负责的领导和管理体制。我院一直把学习、宣传、贯彻实施《中华人民共和国档案法》、《档案实施办法》和《云南省档案条例》贯穿于法院工作的始终。做到了年头布置时有任务，大小会议上经常讲，检查工作中对照查，年底总结时谈利弊。通过这一系列途径的学习、宣传、贯彻、实施“两法一条例”，增强了全体干警的法制观念、档案工作观念、保密观念，使我院的档案管理工作在1998年12月18日经考评验收已达省C1级标准的基础上，又有了新的进展。

（二）、增加经费投入，抓紧系统化的档案管理

摘要：随着我国证券市场的快速发展以及企业经营的规模化和复杂化，会计师事务所的业务范围不断拓展，与此同时所面临的职业责任风险也不断加大。而业务档案作为注册会计师执业全过程的记录者，同时又是注册会计师是否保持其应有执业道德的见证者，对其防范风险、应对诉讼、维护自身合法权益都是至关重要的。近几年虽然我国的档案管理水平有所进步，但是还存在一定的不足，本文首先介绍了会计师事务所在执业过程中面临的主要风险并举例说明；其次对会计师事务所档案管理目前存在的问题进行了分析，并针对这些问题提出了改善对策，并提出了对业务档案进行信息化的管理模式，以期对行业档案管理有所帮助，促进行业档案管理向现代化、规范化方向发展。

关键词：会计师事务所;档案管理;问题;对策

合伙制逐渐成为会计师事务所的主体形式，注册会计师的职业风险加速显现。会计师事务所业务档案是记录注册会计师执业的整个过程，是注册会计师在执业过程中形成的工作底稿和获取的资料，同时业务档案也是会计师事务所面对法律诉讼免责的最直接有效证据，然而由于各方面原因，目前大多数会计师事务所业务档案管理还存在诸多问题亟需改善。

1会计师事务所面临的主要风险

近年来，会计师事务所成为被告陷入诉讼案件更是有增无减。其中审计业务和验资业务都有可能会给会计师事务所带来诉讼风险。比如说某企业想骗取银行贷款，这时银行通常会要求贷款人提供资信报告，会计师事务所等中介机构往往成为出具审计报告的提供者。贷款，自然需要有很好的业绩才行，业绩越好，授信也就越多。为了得到一份优质的资信报告，企业就会利用较高的审计费诱惑会计师事务所出具虚假的审计报告。我国国度最大的优点在于哪里有需求，哪里就有服务，好的、坏的均如此。等到贷款到期，企业无力偿还，银行就会将企业和会计师事务一并告上法庭，要求其承担民事赔偿责任，比如山东万宝集团案，日照某会计师事务所因此作为第二被告要求承担民事赔偿责任。除了骗取银行贷款外，还可能会为了诱导投资者购买股票出具不实审计报告，结果因股票暴跌而被股民索赔，为其承担审计业务的会计师事务所除了要承担民事赔偿责任外还会被证监会处以高额的罚款。比如早期的山登事件，安永会计师事务所因综合利用舞弊伎俩，编造虚假会计信息，给山登公司股东造成严重损失，最终向其支付高额赔款，损失极其惨重；再比如近期的佳电股份、康美药业等。验资业务的风险也是不可忽视的，有一些不轨之徒为了骗取钱财，通过成立虚假公司，进行虚假交易。在进行公司注册时，实收资本通过联营企业拆借，然而拆借来的商品并没有实际进入企业，采取无本经营，然后再找一家会计师事务所出具验资报告，并给予较高的验资费用。一旦皮包公司诈骗成功，被骗者找不到对方，就会将出具验资报告的会计师事务所告上法庭要求其承担民事赔偿责任，这种案例时有发生。比如20世纪90年代的四川德阳验资案，四川德阳会计师事务所就被作为第二被告要求承担民事赔偿责任，最终，德阳市中级人民法院判决德阳会计师事务所赔偿原告4.6万元。注册会计师在职业活动中获知的涉密信息负有保密义务，比如说被审计单位的客户名单、货源情报、产销策略、生产配方、工艺流程、设计图纸以及管理模式等，在会计师事务所工作的注册会计师没有取得被审计单位同意的情况下不得泄露客户的涉密信息，一旦涉密信息被泄露或者被利用，就会给被审计单位造成严重的损失，再找出泄露源头后，被审计单位就会向会计师事务所进行索赔。由此可见，当财务舞弊事件被发现时，会计师事务所必然会被牵涉其中，影响其发展前景。会计师事务所多数不能免责的主要原因是关键审计程序执行不到位，没有获取足够的证据支持其审计或验资结论。因此，事务所务必要做到关键审计程序执行到位，保持应有的职业谨慎和良好的职业操守。其中，需要特别关注的审计程序至少包括以下几项：函证、监盘、货币资金检查、小心预付账款和在建工程陷阱、关注主要资产减值迹象、关注担保诉讼等或有负债情况、关注收入如何确认等。当审计项目结束后将审计资料完整、有序地进行整理归档，一旦发生风险，如果业务档案中记载的关键审计程序执行到位，并获取了足够的资料验证审计结论，在诉论过程中就会为会计师事务所减轻责任。

2会计师事务所档案管理中存在的问题

市人民政府办公室：

我院在接到X政办发（2004）102号文件通知后，对档案执法工作检查非常重视，迅速组织相关人员按照通知要求的内容，开展档案执法自查工作，现将自查情况汇报如下：

一、自查基本情况汇报

（一）、领导重视，思想统一，任务明确

我院的档案工作由院长XXX直接分管，办公室主任XXX主管，XXX到XX乡挂职后，又由院志办主任XXX主管，档案员负责的领导和管理体制。我院一直把学习、宣传、贯彻实施《中华人民共和国档案法》、《档案实施办法》和《云南省档案条例》贯穿于法院工作的始终。做到了年头布置时有任务，大小会议上经常讲，检查工作中对照查，年底总结时谈利弊。通过这一系列途径的学习、宣传、贯彻、实施“两法一条例”，增强了全体干警的法制观念、档案工作观念、保密观念，使我院的档案管理工作在1998年12月18日经考评验收已达省C1级标准的基础上，又有了新的进展。

（二）、增加经费投入，抓紧系统化的档案管理

×市人民法院关于开展档案执法检查的自查报告

市人民政府办公室：公务员之家版权所有，全国公务员共同的天地!

我院在接到政办发（）号文件通知后，对档案执法工作检查非常重视，迅速组织相关人员按照通知要求的内容，开展档案执法自查工作，现将自查情况汇报如下：

一、自查基本情况汇报

（一）、领导重视，思想统一，任务明确

我院的档案工作由院长×直接分管，办公室主任×主管，×到×乡挂职后，又由院志办主任×主管，档案员负责的领导和管理体制。我院一直把学习、宣传、贯彻实施《中华人民共和国档案法》、《档案实施办法》和《云南省档案条例》贯穿于法院工作的始终。做到了年头布置时有任务，大小会议上经常讲，检查工作中对照查，年底总结时谈利弊。通过这一系列途径的学习、宣传、贯彻、实施“两法一条例”，增强了全体干警的法制观念、档案工作观念、保密观念，使我院的档案管理工作在年×月×日经考评验收已达省级标准的基础上，又有了新的进展。