农业质量标准与检测技术研究

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[摘要]农业科学院农业质量标准与检测技术研究所是国家农产品质量安全检测业务的重要阵地。作为公益一类的事业单位，科研院所的科研绩效评价体系亟待进一步发展，目前存在科研成果管理欠缺、指标体系不平衡、激励机制缺位的问题。基于SaaS模式建立信息化的绩效管理评价体系，同步管理科研项目进程，全面汇总科研成果产出，定量分析科研产出指标。通过对不同类型科研产出的分类评估，得出实际的产出指标数据，以此为据构建科研院所的绩效评价信息化框架，对各个指标体系细化评分，完善科研成果绩效评价体系，对科研管理与科技产出给予及时并且准确的鉴定，为下一步开拓科研方向奠定基础。

[关键词]绩效评价；科研院所；SaaS

1研究的背景、意义及目标

1.1研究背景

总书记指出，“政府的钱不能乱花，所以要控制好支出”，并反复强调要“把钱用在刀刃上”。实施预算绩效管理是优化财政资源配置、提升财政资金使用效益的重要举措，也是把党和政府带头过紧日子要求落到实处的重要抓手。20世纪70年代以来，市场经济国家的公共管理理论和实践发生了十分重要的转型，这一转型过程被称为“新公共管理”改革或新公共管理运动。新公共管理改革的基本思路：一是推进政府再造，建立法治政府、责任政府和透明政府；二是强化受托责任,增强政府的回应性和有效性；三是完善公共管理模式，建立竞争性的公共管理提供机制；四是运用现代技术提高政府绩效。总体上看，新公共管理是一个追求“三E”（Economy,Efficiency,Effectiveness，即经济、效率和效果）目标的改革运动,其核心是有效配置公共资源,满足公众多元化的需求，“以经济的成本、有效率的方式办成有效果的事”；对使用公共资源的部门来说,就是要做到“花钱必问效,无效必问责”。当前，部分科研院所对于科研绩效评价重视程度不够，设置绩效评价指标时，套用模糊指标，量化程度不足，产出指标较多，效益指标及满意度指标比较少，存在部分“重数量，轻质量”的倾向。在绩效分配过程中，也存在“重分配，轻效果”的问题。

1.2研究意义

农业科学院下属二级研究所作为独立法人的公益一类事业单位，经费使用、绩效发放具有很强的自主性，如果缺乏一套科学适用的绩效评价体系指标，预算绩效管理将很难深入发展。绩效评价实际上，是一种“用结果说话”的管理模式，以事实为依据，对绩效支出做出客观评价。1.3研究目标本文讨论省级农业科研部门绩效评价管理的问题。通过绩效评价的原则理论，基于新公共服务理论，对科研部门的绩效评价管理进行进一步的分析，并构建评价体系指标。

2相关概念及研究的理论基础

2.1绩效评价的含义

绩效评价指财政部门和预算部门根据设定的绩效目标，通过建立具有逻辑性、科学性的绩效评价指标、标准和方法，从经济性、效率性和效益性三方面进行客观公正地测算，对其在一定时间范围内支出的所有预算资金进行评价。省直绩效评价，是指省直部门、省财政厅运用科学、严谨的方法和程序，选取具有代表性的样本，对省级预算资金及其使用主题的支出行为、产出和效果情况进行客观公正的评价，形成评价结果的过程。

2.2绩效评价的原则

2.2.1科学公正。绩效评价应当运用科学合理的方法，按照规范的程序，对预算绩效进行客观、公正地反映。2.2.2统筹兼顾。部门自评和财政评价应职责分明，各有侧重。部门自评由本部门开展，侧重于绩效目标完成情况的自我检查；财政评价由省财政厅开展，侧重于财政资金使用效益或政策实施效果的全面反映。2.2.3责任约束。部门主要负责同志应对本部门绩效负责。2.2.4公开透明。绩效评价结果应依法依规公开，并自觉接受社会监督。

3国内外研究状况

3.1国外绩效评价研究现状

西方绩效评估的概念有三种不同的界定：第一类是西方国家学者对公共部门绩效评估内涵的界定，詹姆斯认为，绩效评估是一种以取得的结果而不是以投入要素作为判断公共部门有效性的制度；第二类是以美国为代表颁布的一系列政府报告、法案对公共部门绩效评估所作的具体规定，以此形成绩效评估的内涵。年克林顿政府期间，国会通过了《政府绩效与结果法案》，推行以部委为核心的绩效评估和绩效管理，并将这次改革称为新预算绩效，之后的小布什、奥巴马分别进行某一些微调，但基本做法不变，于是新绩效预算成了美国政府管理的重要方式；第三类是西方国家以绩效预算、绩效审计为内容而产生的绩效评估内涵，例如：英国1年公布的《英国国家审计法》将绩效评估定义为“检查某一组织为履行其职能而使用所掌握资源的经济、效率和效益（3E）情况。”

3.2国内绩效评价研究现状

3.2.1科研业务费绩效评价指标。钱水祥提出三点建议，一是注重顶层设计，强化宏观指导；二是注重过程管理，强化组织实施；三是注重激励考核，强化分类评价。3.2.2科研院所的指标体系构建。闫家仁从科研项目全过程绩效评价方面提出需要建立畅通有效的反馈机制，加强科研项目目标绩效评价队伍建设，做好整体评价方法的确定；闫咏梅从人才培养、财务绩效、科研成果、影响力四个方面构建指标评价体系。3.2.3绩效评价的方法运用。刘毓君以研究所为例运用平衡计分卡的方法，分析了绩效评价指标体系设计，指出研究所区别于高校实验室和高新技术企业，在绩效评估方面的指标体系细化研究；王东来以平衡计分卡为战略导向，从客户、财务、学习与成长、内部运营四个维度进行评价。

4农业质量标准与检测技术研究所绩效评价存在的问题

4.1科研绩效评价信息化管理能力不足

目前的科研绩效评价管理基本停留在产出阶段的绩效评价，对科研的立项、研究等环节缺少评价。同时，科研绩效的评价也仅仅只是针对产出业绩的单一评价，缺乏嵌入绩效评价的全过程管理信息化的能力。立项阶段，科研人员及管理人员需要对项目研究的重点、预计能产出绩效总量和投入成本进行分析；研究阶段，需要对项目进程进行合理布局与监管；产出阶段，通过已设置的绩效评价指标来考核最终项目进程。通过信息化技术，将项目进展情况及时反馈绩效信息，更加方便科研人员做出正确的判断和分析。

4.2绩效评价指标评价平衡性难以协调

科研院所的专业分类较多，不同专业领域的科研产出质量、效果与难易程度也不相同。科研院所的科研绩效评价指标在制定过程中很难覆盖所有专业领域的评价细节，容易导致不同专业的科研绩效产出无法在绩效评价时核定为相同绩效产出量。

4.3缺乏有效的科研绩效激励机制

科研院所在对科研项目管理时，对于科研产出的实际绩效给予较多的关注，而对于中长期科研项目的阶段性绩效评价重视程度不够，容易造成某一阶段对科技工作者评价不够客观。对科研绩效评价时，过多考量科技人员职称，导致部分科技成果的分配存在不公平的现象，对于年轻一线的科技人员的激励性不强，激励机制不够科学有效。

5农业质量标准与检测技术研究所绩效评价的设计与对策

5.1搭建科研绩效评价信息管理平台

随着互联网技术的发展和应用软件的成熟，SaaS即Software-as-a-Service（软件即服务）模式在21世纪兴起、发展并趋向成熟，并成为一种完全创新的软件应用模式，引起企业界，尤其是中小企业的广泛关注。传统模式下，企业客户无论公司规模，都必须花费一定投资用于硬件、软件和人员来维持企业数据的储存、管理与访问等问题。SaaS平台供应商将应用软件统一部署在自己的服务器上，客户可根据自身需求，构建模块化平台，实现信息数据的采集、汇总、分析并构建相应的图表。SaaS平台具备以下几点优势：一是“零”编程代码，非专业人士实施难度小；二是数据收集、汇总、分析及展示功能强；三是便于团队协作，流程管理部署快；四是购买、构建、维护成本低。基于SaaS平台，科研院所自主搭建科研成果管理信息平台，从论文、专利、标准、著作、成果鉴定、成果奖励六个方面搭建流程化管理平台。5.1.1论文成果管理。论文成果管理采用流程化、阶段式管理形式，按照论文投稿、接收、见刊三个阶段，第一作者（通讯作者）直接在系统中填报，填报信息包括：姓名、所在科室、文章状态、论文题目、发表时间、期刊名称、作者清单、见刊时间（年、卷、期、起止页码）、影响因子、论文获奖情况、期刊类型、SCI论文分区、作者类型、文章附件等，科研管理人员进行审核通过。5.1.2申请或授权专利成果管理。申请或授权专利管理作为科研学术的重要学术成果，负责收集与审定单位专利成果，依照专利类型、目前状态、申请或授权时间、申请号或专利号、专利完成单位、发明人以及附件。专利成果管理基于SaaS模式，建立数据库类型的动态专利管理端口。5.1.3标准成果管理。针对国家标准、行业标准、地方标准、企业标准、团体标准分类进行统计收集，明确完成（起草）单位，确认标准审批进行状态，完善标准管理制度。标准成果管理采用数据库登记模式，实时更新成果管理。5.1.4出版著作成果管理。出版著作成果管理针对出版物成果，管理信息包括著作单位、著作名称、参与类型、出版社、出版时间、著作类型、书号（ISBN号）。5.1.5成果鉴定、奖励管理。科研成果管理划分为成果鉴定管理和成果奖励管理。成果鉴定管理针对成果鉴定、评价、登记和验收的全流程管理。主要指标包括成果类型、成果完成水平以及成熟度、创新度和整体先进度的评价。成果奖励管理针对已经获得了国家、省级的发明、进步、推广奖励。5.1.6科研产出数据分析。根据以上类别的科技产出数据收集，利用SaaS模式，构建平台数据统计算法，论文产出量总体分析：论文产出按照发表见刊数量及的影响因子，对各个科室及科研人员个人产出统计分析。论文刊发数量统计与影响因子分析见图1～图2。

5.2构建科研绩效评价的依据

5.2.1坚持可持续发展的原则。既保证总体收入水平在上一年度基础上适度增长，又要量力而行，实现可持续发展。5.2.2坚持效率优先、兼顾公平的原则。坚持考勤和考绩相结合，体现岗位职责、工作量和实际贡献等因素，在总量分配过程中体现优绩优效，打破平均主义思想。5.2.3坚持与年度综合考核结果挂钩的原则。各科室当年奖励性绩效总量分配与当年的综合考核结果挂钩。5.2.4坚持增人增量、减人减量原则。参与分配人数由所人事科按本年度实际职工人数一年一核定。5.2.5坚持总量控制原则。按照省、院有关政策规定，将四项人才科研绩效按岗位系数分行政管理和科研检测两大类进行切块。5.2.6坚持定量和定性相结合原则。以定量考核为主。5.2.7坚持分类分级考核原则。全所分行政管理和科研检测两大类进行考核。构建所室分级管理机制，所对科室部门进行考核，科室负责人对本部门人员进行考核，加大科室考核分配自主权。

5.3构建科研绩效评价的指标

5.3.1科研绩效总量由综合绩效和产出绩效构成，其中综合绩效包括行政管理绩效和科研检测绩效两部分，科研检测绩效又按照专技人员、到账经费以及产出比例划分（表1）。5.3.2产出绩效由所学术委员会根据质标所产出评定办法确定，主要来源于科研、检验检测和行政等工作，获得院绩效分配份额，增加质标所的竞争力、荣誉或影响力等。5.3.3综合绩效分为行政管理绩效和科研检测绩效两块，按照行政管理人员与科研检测人员系数之和的比例划分。正处级人员系数为1.8，副处级系数为1.6，行政管理人员的加权系数为0.8，科研检测人员系数为1.0。综合绩效减去行政管理绩效后的经费作为科研检测绩效。总系数计算方法为：[行政管理岗（正处级系数1.8+副处级系数1.6+一般人员1.0*0.8）]+[科研检测岗（一般人员1.0）]*1.0。5.3.4科研检测绩效按照专技人员总量20%，到账经费70%，产出%分配，各科室占比根据专技人员、到账经费以及产出比例进行划分。科研检测绩效按照各科室专技人员总量、到账经费（含科研、科技服务以及成果转化等）、产出（含科技和检验检测）等三部分分配，其中到账经费由课题主持人根据各科室贡献提出分配比例。5.3.5室主任根据鼓励人才培养、鼓励科技产出、鼓励项目争取的原则，按各岗位工作目标任务完成情况负责室内绩效分配，不得实行平均分配。5.3.6对于未完成年度目标任务的个人或科室，扣除其一定比例的四项人才科研绩效，并由所务会进行二次分配。（1）未完成论文、宣传等目标任务的科室，科室绩效分配总量扣除%，无评先评优资格；（2）未完成论文、宣传等目标任务的个人，扣除个人绩效20%，无评先评优资格；（3）未通过能力验证或者比对实验超范围的个人，无评先评优资格。

6结语

随着全面推进绩效管理评价工作，科研绩效评价也逐渐成为衡量科研院所科研学术水平、科研工作量的重要指标之一。H省农科院农业质量标准与检测技术研究所作为公益一类事业单位，基于SaaS模式，对科研成果进行流程化管理，将成果数据进行数据分析，可以看出不同部门的科研产出的总量和差距，为下一步科研发力提供了努力的方向。绩效评价指标体系的建立能精细化评价模式，对科研人员的产出成绩进行准确、及时、公开的评价，同时为科研人员明确了工作方向，激励科研人员积极开展科学研究和质量检测。科研院所的绩效评价体系也还存在着一定的局限性，H省农科院农业质量标准与检测技术研究所是一所以农产品质量安全检测为主要工作的科研院所，在科研学术方面发展速度较慢，绩效评价体系考虑到检测工作量方面的评价指标，评价方式是否符合其他农业专业的科研院所值得进一步研究。

[参考文献]

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作者：郑程 单位：武汉大学 政治与公共管理学院