新经济走势下证券公司内部监管

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一、我国证还司发展面临的新形势

（一）我国证还司的发展规模初现

根据相关资料统计，早在在2009年，沪、深两市股票市场总市值已达23.95万亿元，投资者开设的股票有效账户数达到11,882.78万户。可见，证券市场的发展非常之迅速。在证皇谐〉牧己梅⒄固势和前景下，证还司纷纷成立，在国家监管和市场经济调控下，中国的证还司的发展已经初具规模。

（二）证还司面临着巨大的竞争压力

首先，国内证皇谐》⒄寡杆伲证还司数量增多，造成国内市场竞争激烈。

到2009年底，中国的证还司就已经达到了108家。这些大量的证还司在严峻的形势下，为了抢占市场，纷纷推出特色产品，尽一切可能抢占客户资源，从而使得国内的同行竞争更加激烈。

另外，随着改革开放程度加深，WTO的加入，一些国外的证还司也纷纷抢滩中国证券市场，像高盛、瑞银这样的一流国际跨国公司都加入进来，他们的加入，给中国本土的证还司带来了巨大的冲击，一些业务高端的客户资源被抢占，业务骨干也被高新挖走，整个证恍幸档木赫格局发生了重大的变化。

（三）全球金融证皇谐∥；加重

前段时间，受到经济危机加剧的影响，世界的金融体系动荡，面对这场金融风暴，中国的证券业也难逃厄运，面临着前所未有的严峻挑战，在挑战下，中国的证还司只有加强自己的内部管理，打下坚实的基础，才能应对危机，立于不败之地。

二、现阶段我国证还司在内部管理中存在的问题

我国的证恍幸灯鸩酵恚相对于其它发达国家，我们的证还司在各方面还存在着很大的差距，这些差距在企业的内部管理上尤其明显，主要表现在：

（一）人力资源管理方面存在的问题

目前，很多证还司都在人力资源管理上出现了这样那样的问题，比如，人力资源管理的各种机制没有健全和建立，企业人才匮乏，专业人才特别难招募，人员积极性和创新能力不强，人员结构不合理等等，这些表象都反映着中国证券公司人力资源管理的薄弱，要想抓好企业的内部管理，增强企业的竞争力，首要的任务就是做好企业内部管理的第一环节：人力资源管理。

（二）财务管理方面存在的问题

在建设现代企业制度的过程中，我国证券公司在企业财务管理方面也出现了一些问题，财务系统的控制不严密，一些证还司，财务系统的控制能力不强，财务的监管能力没有得到有利的实施，特别是对分支机构的监管不严，成本控制和业绩考核也执行不力。这些严重的失职现象，浪费了资源，增加了成本，并引发了一系列的管理危机和道德风险。

（三）经营管理方面出现的问题

在经营管理反面出现的问题主要有：第一，公司的营销模式落后，营销手段单一，影响业务的开展。第二，公司的组织架构和管理流程尚待完善和加强，一些岗位的具体职责没有明确和细化。第三，公司管理尚未完全制度化和管理化，导致无章可依，管理混乱。

三、加强我国证券公司内部管理的对策

面对严峻的竞争形势，针对出现的内部管理问题，中国的证还司要勇于承认不足，仔细分析市场大环境和自身情况，依据现实，找到解决问题的对策。

（一）人力资源方面的对策

目前，企业之间的竞争已经由硬实力转向以人才为核心动力的软实力的竞争，已经由产业技术含量和管理水平为主的竞争演变成为企业人才的竞争，人才真正成为了企业应对市场变化，实现企业战略目标和持续发展的首要资源，中国的证券公司管理者要真正认识到这一点，全方位的做好自己的人力资源管理工作，吸引人才、培养人才、留住人才、充分发挥人才的长处。证还司的HR部门一是要要充分发挥自己的主观能动性，不断创新招聘手段，积极拓展招聘渠道，多方面、多渠道找寻人才；二是要完善企业的人力资源激励制度和考核制度，利用这些制度，多方法多途径调动员工的积极性，将人才的利益和公司的利益紧密结合起来，吸引有各项专长的人才加入自己的企业，齐心合力，共谋大业。

（二）财务管理方面的对策

1.采用全面预案管理财务制度

全面预算管理是一种新型的企业财务管理制度，它主要强调的是财务管理的“全面”即财务管理的全面性、全过程性、全员性，企业的全面预算管理是种系统和科学的管理方法，是一个精密、漫长和系统的过程，也是现代企业管理中不可缺少的管理办法和要素，采用全面预算管理的财务制度，使得财务管理不再是财务部门的事情，而是整个证还司所有部门和所有员工的事情，公司的财务管理就会贯穿于公司日常经营活动的始终，起到了很好的监控作用。

2.财务管理信息化

现代社会，网络信息化已经成为世界发展趋势，在这个趋势的影响下，各行各业的经营管理都发生了巨大的变化，证还司这种对数据很敏感的行业，更要全面实现财务管理的信息化，在财务管理信息化的过程中，证还司一定要把握两点内容：一是要选择合适的信息化财务管理载体，包括财务操作系统、财务信息平台、财务管理软件等。二是一定要注意信息安全，防止黑客攻击、软件漏洞等信息事故，保障网络信息安全。

（三）经营管理方面的对策

1.改变营销思路，推进新产品研发

为改变劣势，增强自己的竞争力，寻求更多的客源，证还司一定要转变自己的营销思路，改变过去单一的营销手段，通过整合营销来扩充自己的销售地盘，吸引更多的消费者，这个整合的营销活动，包括各个方面，有产品组合营销，新产品营销、广告促销、公共关系活动、企业文化营销等。整合营销的根本目的，就是实现营销模式的创新和营销手段的多样化，用以吸引投资者的注意，实现业务产品的销售最大化和消费者满意最大化。

2.内部管理制度和管理流程的重塑

为使得企业更具竞争力，证还司必须依据现代企业制度的要求，将内部各项管理内容制度化，要责任到人，目标分解到位，奖惩制度细化和量化，使得公司的各项管理有制度有规章可以界定，内部管理有了制度化的保障。另外，公司要依据公司的实际情况，对内部各项业务操作的流程进行梳理，并将这些流程规范起来，减少不必要的环节，加强对每个步骤的监控，使得各项业务活动的开展流程化。