国内胜任特征研讨论文

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编者按：本文主要从研究范围；我国胜任特征研究状况分析；基本结论与研究展望进行论述。其中，主要包括：我国最早于1998年开始系统引进、研究这一方法、研究的文献来源于CNKI的《中国学术文献网络出版总库》、载文量分析、公开发表文献的数量反映了一门学科的研究水平和发展程度、我国胜任特征研究经历了萌芽、导入和发展三个阶段、文献来源分析、我国胜任特征研究论文主要发表在人力资源管理方面的刊物上、著者分析、最终按发文量排序整理统计出著者分布情况、内容分析、关键词分析、学科类别分析、研究层次分析、国内胜任特征研究具有几方面特点等，具体请详见。

论文内容摘要：本文基于2001—2009年期间发表的1757篇胜任特征领域的学术论文，采用文献计量法对胜任特征理论研究文献的载文量、著者、主题等角度进行了分析，描述了近9年来我国胜任特征理论研究的发展状况与趋势，对胜任特征研究论文的发表具有一定的参考价值。

论文关键词：胜任特征研究综述文献计量法

我国最早于1998年开始系统引进、研究这一方法。本文利用文献计量学方法对胜任特征的研究论文进行定量分析，可以从特定的角度来了解国内胜任特征的研究历程、发展水平与动向。自1973年美国学者McClelland提出胜任特征概念以来，学术界在世界范围内很快掀起了胜任特征运动的研究浪潮。胜任特征是个体的较为持久的潜在特征，它与一定工作或情境中效标参照的有效或优异绩效有因果关系。

一、研究范围

为对国内胜任特征的研究进展进行全面地探讨，本文采取文献计量法进行分析。研究的文献来源于CNKI的《中国学术文献网络出版总库》，涵盖中国学术期刊网络出版总库、中国优秀硕士学位论文全文数据库、中国重要报纸全文数据库、中国年鉴网络出版总库、中国重要会议论文全文数据库、国家科技成果数据库、中国博士学位论文全文数据库、中国专利数据库、中国标准数据库、国外标准数据库、中国图书全文数据库。以胜任特征、胜任素质和胜任能力作为检索词针对题名和关键词进行检索，时间限定为2001年至2009年10月9日，共得到相关研究文献1757篇。

二、我国胜任特征研究状况分析

（一）载文量分析

公开发表文献的数量反映了一门学科的研究水平和发展程度。关于胜任特征研究文献年载文量的年代分布见表1，年载文量的比例分布曲线如图1所示。从表1的载文量来看，2001年仅有18篇，由此揭开了胜任特征正式研究的序幕。随后的几年里，胜任特征的研究得到一定发展，呈现逐年增长的趋势，尤其是在2004-2006年间，关于胜任特征的载文量迅速增长，取得相当多的研究成果，说明对胜任特征的研究受到业界专家的重视。在接下来的两年里，文献量基本都保持在400篇以上，胜任特征论文数量达到一个相对稳定的高位横向整理阶段，也说明该研究领域已经得到了充分关注，研究热度持续稳定。

总体上，我国胜任特征研究经历了萌芽、导入和发展三个阶段，从图1可以直观地反应出来。1998—1999年是我国胜任特征研究的萌芽期，原邮电部的课题“通信业管理干部测评及其量化评估方法”系统地将该研究引入国内，但是这一时期几乎没有相关论文正式公开发表。2000—2003年是胜任特征概念的正式导入期。这一时期胜任特征的研究才刚刚起步，发表文献较少，除了2篇发表在期刊的学术论文和5篇硕士论文在个体层面进行实证研究以外，其它文章基本都是理论介绍和实践运用性质的研究（肖剑科和赵曙明，2008），表现为研究主题单一的特点。2004年是一个分水岭，从图1中不难看出，2004—2007年间，文章发表数量出现快速拉升，所以，2004年至今是我国胜任特征研究的快速发展时期。并且，2007—2009年表现为高位横向整理阶段，说明有延续维持研究热度的趋势。这一时期，国内每年关于胜任特征研究的论文数逐年增多，而且在研究内涵和外延上都有了较大的拓展。除个体层面的研究外，组织层面的研究开始得到重视，研究内容得到进一步扩展，并且有学者开始探讨胜任特征与其它影响因素的联系。通过以上分析，我们不难发现，载文量变化趋势和我国人才强国战略实施的进程之间有着密切的关联。

（二）文献来源分析

我国胜任特征研究论文主要发表在人力资源管理方面的刊物上。其中，《商场现代化》以44篇位于第一，接着是《中国人力资源开发》，共刊发了35篇，随后是人力资源（22篇）、人才资源开发（17篇）、心理科学（16篇）。此外，胜任特征被作为学位论文选题较多，其中重庆大学（28篇）、暨南大学（28篇）、苏州大学（21篇）、浙江大学（18篇）、山东大学（16篇）。此外，第十届和十一届全国心理学学术会议分别发表11篇和15篇文献。

（三）著者分析

在检索到的1757篇文献中，通过考查著者发文信息，再经过人工过滤筛选，最终按发文量排序整理统计出著者分布情况。此处仅列出发文量在9篇以上的核心著者情况，见表2。根据普赖斯理论，计算核心著者的公式为：m=0.749（式中nmax为发文最多的著者论文数，m为核心著者最低发文量），从表2得到发文量最多的著者论文数为27篇，m=3.8919，因此可界定发文4篇及以上为核心著者，统计得到的核心著者近30名。由此可见，胜任特征和胜任特征研究已具有相当的一批核心著者。

根据所有文献的著者单位，按照单位发文量排序，得到前10名，分别是重庆大学（68篇）、浙江大学（54篇）、暨南大学（37篇）、南京大学（31篇）、北京师范大学（28篇）、苏州大学（26篇）、山东大学（25篇）、华中科技大学（25篇）、中国科学院心理研究所（23篇）和华东师范大学（23篇），表明这些机构对于胜任特征研究重视程度较高，同时研究能力较强，已经取得丰硕成果。

（四）内容分析

1.关键词分析。通过对关键词分析，合并归类相关词后排序，高频词主要集中于“胜任特征”（773篇，占43.06%）、“胜任特征模型”（461篇，占25.68%）和“人力资源管理”（141篇，占7.86%），其次是“行为事件访谈”（62篇，占3.45%）、“教师”（50篇，占2.79%）、“管理者”（49篇，占2.73%）、“绩效”（39篇，占2.17%）和“因素分析”（24篇，占1.34%），另外“公务员”、“培训”和“评价”都是20篇，占1.11%。从关键词不难看出：在研究内容上，我国对胜任特征概念或胜任特征模型构建的研究较多；在研究方法上，以行为事件访谈法居多；从“教师”和“管理者”这两个研究对象可以知道，研究领域主要集中在教育和企业；从胜任特征的外延上看，探讨胜任特征与绩效关系的最多。

2.学科类别分析。通过对学科类别分析，按载文量排序，文献主要集中于“企业经济”，其次是“宏观经济管理与可持续发展”，另外，“高等教育”、“工业经济”、“行政学和国家行政管理”、“人才学与劳动科学”方面也有较大载文量。

3.研究层次分析。研究层次的分析是掌握我国胜任特征研究整个发展趋势的一个重要方面。通过研究笔者发现，胜任特征和胜任特征文献研究主要集中在基础研究、行业指导、政策研究和职业指导四个方面。

三、基本结论与研究展望

综上，国内胜任特征研究具有以下几方面特点：该问题的研究仍以高校及科研院所占主导，著者大都是学者。然而，胜任特征本身是一门实践性很强的理论，不仅可以改变传统人才测评方法技术的使用方式，而且影响到职务分析、人员选聘、绩效管理、培训发展等人力资源管理的各个工作环节。由于胜任研究中的实践参与方过低，在一定程度上影响了胜任特征研究结果的转化与实施。从研究内容上看，大多数研究重在个体胜任特征的识别，或者通过行为事件访谈法构建胜任特征模型，且研究大多集中在“教师”和“管理者”这两个特定的对象上，研究领域较窄。在变量关系研究上，最常见变量为绩效，目前对胜任特征与其他变量的研究还比较单一。