市场角度分析科研单位改制瓶颈问题论文

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编者按：本文主要从科研院所转制后出现的一些新问题；存在问题的主要原因；科研单位转制后存在问题的解决建议进行论述。其中，主要包括：大多数科研院所通过转制为科技型企业进入市场、转制后法人治理结构的问题、身份不明确，出现一所两制、工作侧重点发生了根本变化，对科研开发带来不利影响、普遍缺乏上规模的核心产品、转制以后各种负担过重、事业单位行政级别仍然存在、人员市场观念陈旧，改革意愿不强、相对缺乏经营管理人才、社保并轨存在资金和待遇水平等方面的障碍、企业内部需要解决的问题、进行产权制度改革、制定吸引和稳定人才的政策、加强企业文化建设，促进员工观念转变、外部方面需要解决的问题、尽快明确转制科研院所的身份、给予优惠政策。切实解决负担过重的问题、加快建立并轨的社会保障体系等，具体请详见。

[论文摘要]科研单位转制工作已经多年，但转制以后的一些遗留问题没有得到很好解决，新的问题又在出现，严重影响了转制后科研单位的发展，本文主要针对科研单位改制后出现的一些新问题，侧重从市场的角度分析存在这些问题的主要原因，从而进一步从转制的科研单位内部和外部两个方面提出解决这些问题的意见和建议。

[论文关健词]科研转制问题解决

经历了一个较长的渐进过程，在2001年底以前科研院所基本上完成工商注册，科研单位的改制工作也已基本完成。大多数科研院所通过转制为科技型企业进入市场。是从体制和机制上解决了科技与经济结合问题的根本途径。但由于受多种因素的制约，在转制中出现一些新的问题

一、科研院所转制后出现的一些新问题

1转制后法人治理结构的问题

不少地方科研院所转制后尚不具备形成现代意义上公司法人治理的基本条件。面临“穿新鞋，走老路”的窘境。公司法人治理结构是建立在有限责任公司或股份有限公司基础上的。而有一部分转制科研院所实际上仍是国有独资企业。保持着传统体制下国有企业的基本模式，一些改制的科研院所其领导班子成员仍由上级主管部门任命或聘用，因而难以按《公司法》的规定运作，形成新的政企不分现象。

2身份不明确，出现一所两制

转制期间院所身份不明晰，科研院所转制工作虽已起步多年。但由于行政审批手续繁杂、周期长，套用国有企业改革政策很难适应于企业化转制科研院所情况，存在着体制不顺，“事业不事业，企业不企业”的现象。许多转制院所既不是事业单位，也不是企业单位，成为游离于社会的一个特殊群体，原来的优惠政策已经无法享受，运用国有企业的管理却不能与企业享受平等待遇。这些都严重影响了转制院所正常的生产经营和科研工作，在一定程度上延缓了转制进程。

3工作侧重点发生了根本变化，对科研开发带来不利影响

随着市场化的转变。科研院所的生产经营显著增加，一旦科研计划与生产计划相冲突，在人力资源配置上，往往优先满足生产经营的需要，单位往往集中力量进行生产，无暇顾及科研工作。加上研究院所目前都建立了基于业务的绩效导向工资制度，员工的收入分配与产值、销售收入等业绩指标挂钩，从而使工作重点发生根本的变化。

4普遍缺乏上规模的核心产品

转制后业务、生产的随机性较强，接到什么项目，就做什么项目，导致生产的产品品种多，批量小，缺少可以规模化的核心产品。没有可以规模化生产的阶段性核心产品，科研院所的规模就很难发展壮大，长期停留在一些“作坊式企业”的小规模上。

5转制以后各种负担过重

过去不需要缴纳的社会保险款项，现在需要自己解决。特别是原来自收自支的单位，由于原有的基础条件差，积累步，这些新增加的费用给转制院所带来沉重的负担，一些科研院所甚至要负担超过在职职工人数的离、退休人员的医疗费用和部分退休金等各项费用，严重影响科研院所的生存和发展。在政策不改变的情况下。这些负担一直存在，跟现在的企业相比，无法作为一个完整的企业在同一起跑线上参与市场竞争。

二、存在问题的主要原因

1事业单位行政级别仍然存在

事业单位行政级别仍然存在，应该说，相当一部分事业单位的改革取向是市场化，而行政级别、官本位是市场化取向改革的大敌，只要这个些问题存在，市场化的激励机制、约束机制就难以真正确立。对人力资源这样一个最重要的要素就无法进行优化配置。国有企业现在的改革为什么还能够比较顺利地推行?一个重要原因是国有企业经过了较长时期的“三项制度”改革的准备，而事业单位的这方面明显准备不足。

2人员市场观念陈旧，改革意愿不强

部分人员对改制重要性认识不足，认为改制是政策推动，迫不得已。一些人员长期习惯于“金饭碗”，吃“皇粮”的心态，甚至养成了一种养尊处优的心态，有些以本单位所承担的一些公益性、准公益性工作为借口，阻碍改革的进程。有些单位面对日益竞争的市场。经不起失败的考验。甚至埋怨，使本单位的改革复杂化甚至“泛政治化”。这些观念的存在，严重阻碍了改革的进展。

3相对缺乏经营管理人才

如果一个事业单位要进行市场化取向的改革，最重要的是需要会懂经营管理的企业家，使得改革后能够有能力到市场上去”找饭吃”。由于许多事业单位在过去全部或部分吃皇粮，或者是靠政府庇护、各种垄断而生存，不像国有企业那样，多年来就面对市场竞争，逐渐形成一批企业家。

4社保并轨存在资金和待遇水平等方面的障碍

到目前为止，还未建立起事业单位社保体系。甚至连事业单位的社保政策也有很多的问题。目前相当多的事业单位改革的出路是要转制为企业，社保并轨问题是一个很大的问题，如退休人员待遇差距如何处理、资金虚账的处理等等，涉及到职工的切身利益的实际问题。加上出台的一些政策，在实际操作过程中，因牵涉的政府部门比较多，也会带来相当的难度。

三、科研单位转制后存在问题的解决建议

(一)企业内部需要解决的问题：

1进行产权制度改革

转制后科研机构要根据自身特点，依法进行以公司制为主要形式的企业改制。一般转制科研机构原则上都要改制成为多种经济成分参股的有限责任公司或股份有限公司。涉及国家安全和重大社会利益的转制科研机构改制，应形成国家股和多个国有法人股并存的股权结构。鼓励社会法人资本、个人资本和外商资本等多种资本投资股或受让股权，将转制科研机构改制成为多元股权的公司制企业。对从事一般竞争性业务的转制科研机构，允许向社会整体转让产权。

2制定吸引和稳定人才的政策

人才资源是生产力发展的核心要素，要坚持以人为本。通过创建人力资源管理新机制，积极引进并充分使用各类人才。要从分配、科研和生活条件等方面出台吸引和稳定人才的政策。一是积极引进科技人才，壮大本单位的科研实力，增强科研开发后劲。二是充分使用好现有人才。通过制度创新，形成人才的激励机制和约束机制，建立以绩效为主的薪酬分配机制，不断增强转制科研院所的发展活力。

3加强企业文化建设，促进员工观念转变人员观念的转变是最为棘手的问题，因此改制后的企业通过企业文化的重塑来促进员工观念的转变，灌输现代企业管理制度，帮助员工树立危机意识、风险意识和竞争意识，逐步培养服务意识和团队合作精神。

4明确企业发展方向，制定发展战略

改制为企业后要求的经营观念由“生产导向”向“市场导向”转变，从过去面向生产转到以营销为一线上来，生产适销的产品，以取得最大化经济效益。要有目的地进行产品定位与发展规划，从目前的随机性的多品种、小批量生产，进行市场前景分析，有理性选择，逐步发发展为规模化主导产品下的有限多元化发展。主要围绕主导产品进行升级换代，使企业适应激烈的市场竞争，从而增强自我优化功能。

(二)外部方面需要解决的问题：

1尽快明确转制科研院所的身份

政府有关部门应对转制院所办理工商注册提供大力支持，上级主管部门在业务指导或管理上，要完善科研机构行政领导任用制度，实行任期目标责任制，加强对任期目标完成情况的考核；在制定人事制度改革政策上，要建立符合科研机构特点的充满生机活力的用人机制和分配激励机制，与市场经济相适应。

2给予优惠政策。切实解决负担过重的问题

为了减轻转制科研院所的负担。一是要做好这些单位离退休人员的各项工作，对已办理提前退休的人员。政府通过转移支付等方式逐步实行社会化管理；二是继续拨付一定经费，安排专项经费，用于对转制科研院所离退休人员经费补贴和部分困难科研院所补建个人账户，减轻了转制院所的改革成本；三是在税费上给予优惠政策，给与扶持。

3加大对科研院所投入的力度

科研院所转制并实现企业化运作后，融资方式及融资规模是制约企业进一步发展壮大的关键因素。建议要从政策上调动社会各方面科技投入的积极性，逐步形成以政府资金为引导。以企业投人为基础、风险投资作补充、银行贷款作保证，社会资金参与的科技开发投资支撑体系。

4加快建立并轨的社会保障体系

由于种种原因，许多科研院所存在一些历史包袱。长期以来，这些沉重负担压得这些科研院所喘不过气来，只能通过社会保障制度的改革来解决，因此必须建立并轨的社会保障体系，另外，转制大多数科研院所要实行属地化管理，要保证有关的配套政策在地方得到落实。