独家原创:中小企业技术创新问题研究论文

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摘要：无论是发达的工业化国家，还是新兴的发展中国家，中小企业在国民经济中都起着举足轻重的作用。在我国，中小企业历来是国民经济发展的一支重要力量。提升中小企业自主创新能力，加快中小企业的技术进步，实现经济增长从要素驱动型向创新驱动型的转变，是中小企业提升企业竞争力、应对金融危机生存与发展的必由之路。该文分析了中小企业技术创新的特点，剖析了中小企业的自主创新、模仿创新及合作创新的优缺点，探讨了影响我国中小企业技术创新的内外部原因，提出了解决这些问题，推进我国中小企业技术创新良性发展的对策和措施。

关键词：中小企业技术创新问题对策

第一章前言

1.1研究的背景及基础

大型企业是一国或地区经济实力的体现，而中小企业则是一国或一个地区经济活力的保证。中小企业在促进市场竞争、推动技术进步和国民经济发展，以及增加就业机会和保障社会稳定等方面起到了大企业不可替代的重要作用。改革开放以来，民营中小企业在我国经济中的地位日益突出，并成为最活跃、最具潜力的新的经济增长点之一。20世纪90年代以来，中国经济进入了持续增长的良性发展时期。从产业组织结构的角度来看，推动这一经济增长的主角并不是传统意义上的国有大企业，而是包括乡镇企业在内的中小企业。近年来，中央和地方各级政府高度重视中小企业的发展，把扶持中小企业与培育大企业放在同等重要的位置，采取了一系列力度很大的政策措施，取得了一定的成效。据统计，目前我国中小企业数量已超过4300万户，占全国企业总数的99%以上。其中在工商部门注册的中小企业430多万户、个体经营户3800多万户。中小企业的总产值、销售收入、实现利税分别超过全部企业总量的60%、60%和40%；其创造的最终产品和服务的价值接近我国GDP的50%，出口总额的60%也是有中小企业提供的。但是，我国中小企业在迅速发展的同时也日渐暴露出各种问题：创新资金不足、技术装备水平落后、科技人员严重不足、政策环境不优越等，技术进步和技术创新已成为制约中小企业发展最突出的因素。中小企业技术创新问题已经引起了全社会的普遍关注。

同时，国内外企业管理的实践证明，中小企业是技术创新的重要源泉之一，在技术创新方面发挥着重要的作用，这种作用还可能远远超出一般人的预料。在我国中小企业的技术创新不仅在数量上占有相当的份额，而且其创新的水平和影响也并不亚于大企业，中小企业创造了许多被认为是当代最重要的工业创新成果。国外企业技术创新无论是理论研究还是实践应用都已十分深入，而国内关于企业管理的研究也日臻完善，但对于企业技术创新的研究还不是很系统，甚至存在很多分歧。尤其是针对中小企业技术创新的探究，尚未形成一个较为完善的系统。为此，在本文中，笔者力求运用管理学基础知识，在大量企业管理研究成果的基础上，通过实地调查分析，对中小企业技术创新进行较为全面的探析，力求形成一个较为完整的系统。

1.2研究目的和意义

笔者选择的研究课题为“中小企业技术创新问题研究”，这是一项既有理论价值又有现实意义的课题。对该课题的研究既符合我国企业管理学科的理论需要，同时也符合我国中小企业管理发展的现实要求。

1.2.1论文选题的理论意义。

一方面，把中小企业技术创新作为论文的研究对象，有利于深化对中小企业技术创新本质的认识，是时展的要求。虽然人们已对企业技术创新的现状、问题作了大量的理论研究，但由于缺乏从操作层面对这些问题进行系统阐释，所提出的对策也显得笼统而模糊，或在理论尚不清晰的状态下人云亦云，由此使中小企业技术创新失去了系统性，达不到对中小企业技术创新管理实践的指导效果。为此，通过从理论上对中小企业技术创新的探析，有利于我们从本质层面理解和认识企业技术创新的基本特征。另一方面，将加强中小企业技术创新的把握和管理研究作为论文的研究对象，对企业管理学科的发展具有促进意义。当前我国企业技术创新正处于积极发展活跃时期，加强对技术创新意义、问题及对策的理论与实践研究是理论工作者义不容辞的责任。技术创新、企业管理是管理学的一个重要组成部分，属于管理学基本理论范畴，其研究所关涉的内容无不折射和反映出管理学的基本理论问题以及特定的学科属性，中小企业技术创新课题的研究是促进管理学科建设与发展的一个研究领域，体现了较高的学术价值和现实指导性。

1.2.2论文研究的现实意义

对策是理论与实践的中介，对策研究既要寻求理论依据，也要为实践提供切实可行的、可模仿的实施程序。一系列行之有效的技术创新对策，具有典型的实践推广价值。一方面，加强中小企业技术创新问题研究，有利于提高中小企业管理者对技术创新的重视程度。对于一个企业来说，技术创新是企业打造核心竞争力的关键，其重要性不言而喻，这些对于从事企业管理研究的人士而言都是常识，也已逐渐成为人们的共识。然而，目前的现状是很多中小企业对技术创新的重视程度不够。很多企业主最重视的是营销部门，因为企业是追求收入和利润的，有业绩才能生存；其次是财务部门，因为企业经营要看钱，看现金流，而技术管理工作则等而次之，特别是一些挣扎在金融危机浅滩中的中小企业，往往将技术创新放到了可有可无的地位，有的企业即便深知其重要性却因资金、人才等原因将其放到了遥不可及的远景规划中，难以付诸行动。通过加强中小企业技术创新的研究，有利于改变这一现状，促进企业通过加强技术创新管理，打造企业核心竞争力，提高企业生产经营绩效。另一方面，加强中小企业技术创新问题的研究，有利于帮助企业管理者走出技术创新的误区，走出一条契合企业自身实际的技术创新之路。对于国内多数中小企业来讲，对技术创新的管理尚未达到特别娴熟的阶段，特别是在目前国内技术创新的外部政策环境尚欠宽松和智能支持体系尚不完善的情况下，很多中小企业在生产经营过程中，由于缺乏经验，对技术创新把握不当、管理不善，往往投入了大量人力、物力、时间，却不能达到预期的效果，造成资源浪费，并可能因为错过时机丧失获取竞争优势的机会；更为严重的是在技术创新过程中对企业造成经营的负面影响。规避在技术创新实施前、中、后可能产生的各种风险，必须准确把握技术创新的方向，并加强管理，方能保证企业技术创新项目实施的效果。这也成为了任何正在进行或有计划进行技术创新的中小企业必须深入思考的一个问题。

1.3研究的内容及方法

1.3.1研究的主要内容

本文拟从三个方面探讨中小企业技术创新问题。第一部分主要阐述技术创新的内涵、主要类型以及中小企业技术创新的重要意义。第二部分主要阐述中小企业技术创新面临的问题：促进中小企业技术创新的政策法规不完善；中小企业技术创新资金严重不足；中小企业技术创新观念意识淡薄；中小企业技术创新内部激励机制不健全；中小企业技术创新所需专业人才匮乏；中小企业技术创新所需的技术、设备、信息缺乏等。通过上述两个部分的分析论证，说明准确中小企业重视和加强技术创新的必要性和可行性，进而转入第三部分——本文要研究的重点：提出准确把握人力资源外包途径及加强人力资源外包管理的对策。

1.3.2研究的主要方法

本课题研究不设子课题，但具体研究过程中，注重将研究分解为意义探讨、问题调查及对策研究三个方面。主要采取四个方面的研究方法：一是调查访谈法。侧重用于在意义探讨和问题调查方面，围绕中小企业技术创新的现状及存在的问题，采取实地调查和问卷调查相结合的方式，对调查区域内的企业技术创新开展情况进行调查，力求总结经验，找出存在的突出问题。二是个案分析法。深入1—3户开展了中小企业就技术创新问题进行细致剖析，通过典型，揭示问题。三十比较研究法。通过将中国中小企业与国外中小企业、国内大企业技术创新开展情况的分析和比较，开启符合我国国情的中小企业技术创新之路。四是文献资料法。通过研读大量企业管理特别是企业技术创新理论文献，尤其是国内有关中小企业技术创新的理论研究成果，一方面指导研究，避免走入误区，另一方面去伪存真，提炼真经。

第二章技术创新的涵义及其特点

2.1技术创新的涵义

2.1.1技术创新的内涵

技术创新是当前技术和经济生活中经常出现的名词，几十年来，人们将其作为一门理论和一项工程来研究，直到现在，对其也没有一个统一的界定。根据国外一些实际的做法，特别是结合我国国情，一般认为，技术创新是以获取商业利益为目标的，新(改进)产品的营销或新(改进)制造工艺或设备的第一次商业使用,它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。

创新经济学的创始人熊彼特在《经济发展理论》一书中明确地提出：“技术创新是科技与经济的结合点或中间环节，它既是一种技术行为，也是一种经济行为”，他将技术创新确定为建立一种新的生产函数，也就是把一种新的关于生产要素和生产条件的组合引入生产体系，形成新的生产能力和技术能力，使企业生产活动市场化。因而技术创新强调它是科技成果商品化、产业化的过程，突出新技术、新工艺的研发和应用。另外，企业应紧密依托市场来进行创新活动，将从创新构想的形成到创新成果的应用，并最终实现创新成果市场价值的全过程始终与制度创新、观念创新和管理创新相结合，使技术创新真正成为企业全面发展的重要技术经济活动。

2.2技术创新的特点

学者们从不同的视角和时代背景进行研究，提出了企业技术创新的不同特点，各有其理。一些学者将企业技术创新的特点概括为风险性、时差性、一体化及外部性；有的学者认为企业技术创新具有创造性、系统性、风险性等特点；也有学者认为在知识经济时代，企业技术创新还呈现出系统化、并行化、科学化、合作化以及可持续性等新特点。从如何把握技术创新的方向以及如何激励技术创新的角度来看，可将企业技术创新的特点归纳为以下几个方面：

2.2.1反应性

企业技术创新从动因上看可分为市场拉动、技术推动以及这两者交互作用三种类型，但不管是市场拉动还是技术推动，或者是两者交互作用，企业技术创新都是对市场需求的反应。市场拉动型技术创新是对市场需求的直接反应，技术推动型技术创新是对尚未充分暴露的、潜在的市场需求的主动反应。企业技术创新具有反应性这一特点似乎是显而易见的，因为从本质上看，企业技术创新毕竟是一种商业行为。企业技术创新的这一特点指明了企业技术创新的方向。

2.2.2全员性

企业技术创新活动不仅需要企业技术人员的参与，也需要企业生产工人的参与，更需要企业管理人员，尤其是高层管理人员的参与和支持。生产工人参与的主要形式是小改小革。管理人员的参与一是对组织未来及环境的变化做出积极反应；二是制定出相应的措施，为技术创新建立起良好的环境。因此，企业技术创新活动具有全员性。日本丰田公司胜出美国汽车制造公司的一个主要原因，便是是其普通员工参与技术创新活动，因此一些学者指出，管理人员对组织及未来环境的积极反应以及高水平的团队管理技能是企业技术创新成功的两个重要因素。

2.2.3冲突性

冲突性是指企业技术创新活动相关主体的利益具有一定的冲突性。这通常表现在两个方面：一是企业技术创新收益在企业内部分配上的冲突，企业内部处于弱势地位的一般技术人员及普通员工作为创新者分享不到应有的份额，而处于强势地位的管理者及资方会获取更多的收益；二是企业技术创新活动会带来利益关系的调整，如工作职位的减少或工作职责的调整等，这也会引起利益上的冲突。当企业内部的利益冲突得不到有效协调时，企业内1的技术创新活动必将受到遏制，甚至遭到反对者的集体性扼杀。这也是一些企业在离本部一定距离的地方设立新产品开发组的原因。国外相关研究表明，企业本身是一个经济实体，利益冲突是企业组织中的常态。因此，可以认为企业技术创新是在利益冲突的过程中进行的，因而具有冲突性特点。

2.2.4计价性

该特性是指企业技术创新成果的经济价值是可以计量的。有学者认为，技术创新对企业绩效的贡献从概念上讲是明确的，但投入产出的数量关系在企业层次远不如在行业层次上那么明显。这意味着单个技术创新项目成果的经济价值难于计量。但这一观点较为片面，因为企业主要技术创新活动成果的经济价值应该是容易计量的。比如，降低产品成本的创新，开发新产品的创新以及群众性的小改小革，这些创新活动成果的经济价值都是易于计量的。当然，精确的计量可能是困难的，但精确到作为创新者分享创新收益的计量基础，以达到激励创新的目的还是可能的。国内外企业技术创新收益分享计划的成功实施就是例证。

除以上四个特点外，企业技术创新还具有创造性、风险性及系统性。创造性表明技术创新主体的人格、独立意志应该得到尊重，否则，他们就不可能从事创造性的劳动；风险性表明企业技术创新活动要容忍失败，要大力扶持；系统性表明企业技术创新是一项系统工程，需要系统思考。

2.3中小企业技术创新的特点

尽管中小企业因其规模小、实力弱，组织结构简单、内部管理不尽完善而每每在严酷的竞争和挑战面前处于不利地位，但是在数量上占绝对优势的中小企业同样因其迅捷的反应速度，灵活的决策机制，顾客为先的经营理念而每每在与大企业的交锋中抢得先机，成为了经济生活中不可或缺的重要组成部分。而中小企业的各种优势与劣势也构成了其在技术创新活动中的特别之处。

2.3.1企业家在中小企业创新中的作用至关重要

中小企业的规模较小，组织机构简单，企业家通常在企业内拥有绝对的权威，是决策的主要制定者和管理的主要实施者。因此，企业家的能力、价值观和经营理念在很大程度上左右着中小企业的发展方向与发展路径。在技术创新活动中也不例外，中小企业技术创新的战略以及各项决策基本都是由企业家亲自制定。同时，在很多高新技术中小企业中，企业家本身就是科学家和发明家。中小企业技术人才的极度缺乏使得很多企业家在技术创新中身兼决策者、管理者和执行者等多种角色，在中小企业技术创新的各个环节中发挥着至关重要的作用。

2.3.2中小企业技术创新具有多样性和广泛性的特征

与规模庞大的大企业相比，占我国企业总数99%的中小企业在应对市场变化方面反应更为的迅捷，能够更为灵活的满足客户的需求。因而中小企业的技术创新活动更多的接近市场，更为直接的面对消费者，在技术创新过程的各个方面都表现出多样性的特征。在创新内容上，中小企业技术创新包括产品创新、工艺创新、技术研发、技术转移等;所取得的创新成果也因中小企业的行业、发展阶段以及侧重点的不同而有所不同，大部分中小企业的技术创新成果以渐进式的产品与工艺创新为主，其中也不乏一些具有重大经济、社会意义的突变式创新。此外，由于受到企业自身在资金、技术、管理方面的制约，只有少数中小企业在技术创新活动中完全拥有技术创新成果的所有权，而大多数的中小企业则是通过技术转移或是为大企业提供技术创新配套和服务来开展创新活动。可以说，中小企业的技术创新活动在创新来源、创新方式、创新过程以及创新的成果等方面都具有丰富的多样性。同时，中小企业数量众多，广泛分布在各个地域，各个行业中。中小企业的发展对于任何地区的经济振兴以及各类产业的兴衰都有着极其重要的意义。而中小企业技术创新活动所投入的人力、财力、物力总量之大，涉及的产业领域之广，遍及的部门和地区之多，同样也是其他组织和团体所无法比拟的。这种几乎覆盖了全部地区和产业的技术创新活动充分体现了中小企业技术创新的广泛性。

2.3.3中小企业技术创新具有很高的活力与效率

中小企业凭借其对市场变化的迅捷反应以及机动灵活的决策机制在技术创新领域表现出了良好的活力，创造了大量的技术创新成果，其中不乏对人类的进步与发展产生深远影响的重大创新成果，例如飞机、录音机、人造胰岛素、个人电脑等都是诞生于中小企业的技术创新活动。此外，中小企业的技术创新活动还具有很高的效率，这一方面得益于中小企业的快速反应和精炼的组织机构以及灵活的觉得机制，另一方面则是由于中小企业受限于资金、技术、人员上的劣势，必须尽快将创新设想转化为收益，不可能实现长期大规模的研发投入。因此，中小企业技术创新相比大企业具有更高的效率。据统计，中小企业从每单位销售额中所能获得的专利成果大约为大企业的两倍，而中小企业中研发人员占总员工的比重也要高于大企业的利用效率同样高于大企业。除此之外，中小企业在技术创新活动中对于政府资助经费

2.3.4中小企业技术创新在其产业内占据十分重要的地位

在传统产业中，技术已经比较成熟、完善，市场也趋于稳定，技术创新的空间小、难度大，中小企业的技术创新活动主要集中于技术改造与技术转移。但是，中小企业在这些领域中同样因其高效的创新活动而有力的推动着产业中的技术进步，为这些传统产业的振兴与发展注入了活力。另一方面，近年来出现的很多新兴产业则为中小企业提供了大展身手的机会。在以电子、信息、生物医药等为代表的新兴产业中，中小企业在数量上占多数的同时在技术创新上也更为活跃，极大的推动了新兴产业的快速发展。可以说，中小企业技术创新在大部分新兴产业中占据着主导地位。

2.3.5中小企业技术创新对外界的依赖性较强

虽然中小企业在创新的欲望、灵活性、效率上具有一定的优势，但是其在资金、技术、人员、管理方面的劣势则会在创新活动中暴露无疑，尤其是在当今经济全球化日趋深入，竞争日趋激励的形势下，中小企业不得不在各方面都极为不利的竞争条件下生存和发展，面临这极为严峻的挑战。因而中小企业技术创新的顺利实现在很大程度上依赖于外界的帮助和扶植。例如中小企业开展技术创新活动往往需要政府在政策、法规方面有所倾斜，在资金方面给予一定的扶持，也需要法律、会计、金融等社会服务机构以及各类创新中介机构的帮助与指导。同时，技术转移、合作创新等模式也促使中小企业在技术创新中对于相关的大企业和企业集群产生依赖性。

2.4中小企业技术创新的重要意义

技术创新作为企业创新活动的核心内容，越来越多的企业认识到了其重要性。世界上大的跨国企业每年的研发投入都高达数十亿美元，主要用于支持自己的强大研发机构和团队的创新实践，使企业保持旺盛的创新活力，在国际市场竞争中成为赢家。近些年来，我国的华为、海尔、联想等公司也加大了研发投入。更令人惊奇的是中小企业也锐意技术创新，在市场竞争中获取高效益回报。如分布在世界各地高新技术开发区中的大量中小企业，都是以自身的技术创新成就来创业发展，成为今天以知识为基础的经济发展最重要部分。

技术上的创新在产品的生产方法和工艺的提高过程中起着举足轻重的作用。一方面技术创新提高物质生产要素的利用率，减少投入；另一方面又通过引入先进设备和工艺，从而降低成本。统计研究表明，技术创新对中国中小企业的作用是非常显著的，对中国企业技术创新的一项调查分析显示，在所调查的1051家企业中（其中大企业229个，中小企业797个），通过技术创新，有93.2%的企业提高了劳动生产率和增加了产品品种，有96.7%的企业提高了经济效益，96%的企业扩大了市场，91.5%的企业提高了产品的质量，88%的企业提高了产量，77%的企业降低了材料消耗，69.4%的企业降低了能耗（此处数据来源于清华大学经济管理研究所对中国企业技术创新的一项调查）。

实践证明，技术创新技术创新对于企业自身而言，至少有以下三个方面好处：一是有利于密切企业与市场的关系,优化生产力要素配置结构。技术创新过程是一个源于市场需求，经过科技转化，最终又回归市场的过程。它不仅是一种技术活动,而且是一种具有明确商业目的的经济行为。要保证创新的成功,必须从技术创新活动的开始就保持企业与市场的接触,根据市场的需求确定创新方向,提高技术创新的市场针对性。创新活动的实施促使企业更加关注市场信息的动态变化,增强企业和市场的联系。同时,技术创新也有助于优化生产要素的配置结构。这是因为,围绕创新的实施,企业需要合理调配和使用各项生产要素,使它们充分满足技术创新不同阶段及不同方面的要求,以保证创新活动的顺利进行。二是有利于减少企业的原材料消耗,降低成本,增强市场竞争优势。原材料消耗与产品成本的降低是技术创新的重要特征之一，有效的技术创新,能提高原材料、能源等要素的使用效率,降低生产过程中的无效损耗。由原材料、能源消耗的降低所带来的直接结果,便是产品成本的下降,产品的市场竞争力也因而随之增强。这对于已经成为制造业大国的我们来说意义重大。由于传统的劳动力廉价的优势正在逐渐丧失,依靠技术创新降低产品成本,节约资源消耗,并由此赢得竞争优势已成为大势所趋。三是有利于增加产品附加值,提高企业的市场增值力。企业的竞争实际上就是产品的竞争，产品竞争的实质是技术的较量。随着企业所处的经营环境发生急剧变化,竞争焦点已逐渐由成本、价格转移到质量、品种、性能等方面,而技术创新正是提高产品质量、增加品种、改善产品性能的有效手段。因此,不断推进企业的技术创新,可以极大地提高产品的附加价值,保障企业获取更高的经济效益。四是技术创新为企业的经济增长提供了持续不断的动力,保证企业的可持续性发展。要实现企业的良性快速发展,最根本的问题就是要保证企业发展动力的持续性,这种动力只能来源于技术创新。换言之,只有通过技术创新,开发出一代又一代的适销对路的新产品,或者依靠技术创新改善产品性能,提高产品档次,企业才能抢占市场的制高点,赢得可持续发展的机遇。

当前，随着世界经济一体化进程的加快，企业间的竞争已超越规模、超越国界。在已加入WTO的背景下，中国企业面临国内和国外跨国公司的竞争加剧。尤其是在目前金融危机的影响下，我国的许多企业举步维艰，有的被迫关门停业，虽然其原因是多方面的，但企业要走出困境，加大技术创新力度，开辟新市场，增强自身的竞争力，是必不可少的。中小型企业要想在激烈的市场竞争中立于不败之地，唯有全面开展技术创新，才能获得永久的竞争力，赢得和保持生命力。如果一个企业缺乏创新的技术，其劳动生产率越高，产品可能积压越多，亏损越严重。因此，当前我过广大中小企业发展的关键不是提高劳动生产率，而是要提高企业的技术创新能力，提高产品中的技术含量。并以市场为导向，按照高新技术产业发展的要求，积极调整自己的产品结构。总之，适者生存，中小企业只有走创新之路，才能从根本上提高企业的竞争力，也才能在激烈的竞争中求得生存和发展。

第三章技术创新的主要类型

中小企业要获得生存与发展，就必须持续地进行技术创新。然而技术创新是一个复杂的、动态的、连续的过程，因此技术创新的战略选择问题也就成为我国中小企业技术创新工作中的焦点。实践证明，中小企业技术创新要结合本企业的优势和特点，特别是根据本企业的科技资源和技术力量，选择适合本企业特点、能够发挥本企业优势的技术创新战略。

3.1技术创新战略的基本类型

技术创新战略是指企业进行技术创新经济活动的谋划，主要解决企业技术创新的基本原则、根本目标和主要规划等企业技术创新经济活动中一些带有全局性、长远性和方向性的问题。企业技术创新战略可以根据不同的标准进行划分。依据技术源可将企业技术创新战略分为三种基本类型：自主创新战略、模仿创新战略和合作创新战略。

3.1.1自主创新战略

自主创新战略是指企业依靠自身的努力产生核心技术或概念的突破，并在此基础上完成创新的后续环节，实现科技成果商品化的一类创新行为。

自主创新战略首先强调技术突破的内生性，即不要求企业在研究开发方面独立攻克每一个技术环节，但其中的核心主导技术必须是企业依靠自身的技术力量而获得的。其次，自主创新战略强调技术与市场开发的率先性，即在技术成果的申请上，要率先注册以寻求法律保护，同时技术成果要率先推向市场，以防止跟随者抢占市场。第三，自主创新战略强调知识和能力支持的内在性，即在研究开发、设计、生产、销售等创新链的每一环节都需要有相应的企业自身积累的知识和能力支持。

自主创新具有非常突出的优点：⑴自主创新使企业在激烈的市场竞争中占据有利的地位；⑵自主创新成功后可以带动一批在技术上与之相关的新产品的诞生；⑶自主创新企业的产品率先进入市场，领导本行业或相关行业的标准和技术规范，对跟进者形成技术锁定，从而能够稳固其在行业中的核心地位；⑷自主创新企业是新市场的开拓者，可能比其他企业较早建立起原料供应和产品销售网，从而获得竞争优势；⑸自主创新企业可以通过转让新技术专利和技术诀窍获得相当可观的收入。

自主创新的缺点主要表现两个方面：⑴投入大。由于自主创新战略强调技术与市场开发的率先性，因此自主创新企业一般需要大量高素质的科研人员以及精良的研发设施，技术研发费用大，同时也需要大量的市场开发费用。⑵风险高。由于自主创新企业完全依靠自己的力量进行技术的研发和技术成果的转化，因此一旦失败，企业将承担较大的资金损失。

3.1.2模仿创新战略

模仿创新战略是指企业通过引进购买和反求破译等合法手段，吸收和掌握率先创新者的核心技术和技术秘密，充分吸取率先者成功的经验和失败的教训，并在此基础上对率先者技术进行改进和完善，进一步开发和生产富有竞争力的产品，参与市场竞争的一种创新行为。

模仿创新战略的重要特点是模仿跟随性。表现在技术方面，模仿创新企业不做新技术的开拓探索者和率先使用者，而是做有价值的新技术的积极跟随学习者；表现在市场方面，模仿创新企业也不独自开辟新市场，而是充分利用并进一步发展率先者所开辟的市场。其次，模仿创新战略具有开拓性。模仿创新不是一种纯粹简单的照搬行为和拿来主义，而属于一种渐进型的创新行为。其投入的研究开发力量一部分用于消化吸收或反求率先者的核心技术，另一部分用于对率先创新技术的改善和进一步开发。最后，模仿创新战略的投资具有后倾性。由于模仿创新者省去了新技术探索性开发的大量投资，因而能够在创新链的设计、生产、营销等下游环节投入较多的人力物力，在工艺改进、质量控制、大批量生产管理、市场营销等方面形成自己的特色。

模仿创新具有的优点是：投入少、风险小、效率高。⑴从技术方面来说，模仿创新回避了率先性的研发活动，它可以向多个技术先驱学习、最大限度地吸取率先成功者的经验和成果，同时它可以对众多的方案进行比较、选择最成功的技术成果引进购买，将自己的研发活动集中在特定的领域，以最低的本获取最高的产出。⑵从市场开拓方面来说，模仿创新企业可以充分利用并进一步开发率先创新者的市场领域，享受率先创新者开辟新市场投入的诸多外溢效应，减少新市场开发初期的需求和市场行为的不确定性风险。

模仿创新也具有自身的局限性：⑴时滞性。由于模仿创新者产品的推出较率先创新者在时间上有一定的延迟性，因此，在这段时间内，可能有大量其它模仿者进入该产品领域，竞争也将会越来越激烈；⑵被动性。模仿创新者在技术上易受制于人，难以在市场竞争中占据主动地位，甚至会陷入技术追赶陷阱不能自拔；⑶技术的获取难度增加。随着知识产权保护意识的不断增强，专利制度的不断完善，要获得效益显著的技术并不是一件很容易的事情。同时，由于率先创新者都加强了对所拥有的关键技术的有效保护，使得模仿者进行技术破译的难度增加。

3.1.3合作创新战略

合作创新战略是指企业与企业或企业与科研单位、高等院校之间发挥各自的优势，联合进行研究开发，生产销售，以尽快开发、实施技术创新的一种创新行为。

合作创新战略通常以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作条件和合作规则，合作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入、共同参与、共享成果和共担风险，可发挥各方优势加快开发速度。与自主创新相比，合作创新要求企业只需具有某一方面特长的专业研究开发人员或技术、设备，投资费用明显下降，同时技术成果的商品化速度加快。

合作创新能够产生共生经济。所谓共生经济是指独立的经济组织之间以同类资源共享或异类资源互补为目的形成共生体，所导致的经济组织内部和外部的直接或间接的资源配置效率的改善。合作创新可以改善资源结构、分散和降低风险、缩短创新周期、扩大创新空间、减少无效投资、降低交易成本，从而带来效率和效益的提高。

3.2中小技术创新的主要类型

由于中小企业所处行业、技术水平、规模、发展环境以及企业体制等呈现无限的多样性，中小企业技术创新技术也必然表现出不同的类型，主要包括产品创新、服务创新、工艺创新三个方面，而且随着经济的发展和科技的进步，中小企业技术创新的类型也将更加丰富多彩。

3.2.1产品创新

产品创新是指中小企业在产品的生产和经营过程中，对其自身生产或经营的产品所从事的改进、提高或发明的创新活动。它可分为重要创新和渐进创新两类。一般说来，重要创新对企业的发展影响较大，渐进创新对企业的影响有小有大，但前者往往比较难以实现，投入也大；后者较易做到。

3.2.2服务创新

服务创新是近些年服务业，尤其是知识密集型服务业兴起的结果，它既包括新构思、新设想转变成新的或者改进的服务，又包括改变现有的组织机构推出新的服务，目前兴起的网络服务是服务创新的成功例证。由于服务创新投入较小，而且市场需求变化快，因而是最适合中小企业特点的技术创新类型之一。

3.2.3工艺创新

工艺创新是指研究和采用新的或有重大改进的生产方法，从而改进现有产品的生产或提高产品的生产效率。由于工艺创新对开发新产品、改进原有产品以及提高原有产品的质量和产量都具有重要作用，因此其重要性并不亚于产品创新，一般情况下大多数工艺创新是渐进的，投入大小和难度都比较适合中小企业的特点，因而也是中小企业技术创新的重要途径之一。

产品（服务）创新和工艺创新之间常常互相影响、相互交融、相互促进，并与中小企业的直接经营活动密切相关，因而具有较大的普遍性，在中小企业的技术创新活动中占有重要位置。

第四章中小企业在技术创新和经济发展中的特殊地位

4.1企业创新系统在国家创新体系中占有核心地位

企业处于国家创新体系的核心地位。中共中央、国务院《关于实施科教兴国战略的决定》和中共中央、国务院《关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》中明确指出：企业是技术创新的主体；要实现国民经济持续快速健康发展，必须适应全球产业结构调整的大趋势和国内外市场的变化，加快技术进步和产业升级，形成以企业为中心的技术创新体系。从国家创新体系的四个子系统来看，由于创新是生产要素的重新组合，而这种组合的最终实现只能由企业家通过市场实现，其他组织和个人无法代替，因此，企业是技术创新系统的核心组成部分。企业是知识应用的最主要主体，也是知识传播和创新的重要主体。

4.2中小企业在国民经济中的特殊作用

4.2.1中小企业的特殊作用显现

地位不断上升自20世纪70年代以来，世界范围内出现了生产和资本的集中化与生产和资本的分散化趋势并存的现象，在“巨无霸”企业——国际产业战略联盟不断出现引起人们惊叹的同时，大量中小企业的迅速、健康发展正成为人们关注的另一个焦点。大量的中小企业成为国际性战略联盟的组成部分。尤其是在制造业这种长期以来由大企业独占鳌头的生产领域中，随着行业与企业间分工与协作程度的提高，越来越多的中小企业成为新的分工协作体系成员，极大地提高了中小企业在这类领域中的地位及生存能力。

4.2.2竞争与合作成为中小企业发展的重要原因

由于自身的特点，独立作战的中小企业一般选择生产提供大企业不涉及的领域、或通过生产提供创新性的产品或服务生存，随着国际产业战略联盟等全球性的分工协作生产体系的形成以及区域性的竞争、分工与协作生产体系的形成，越来越多的中小企业要么成为大企业的合作伙伴，要么彼此联结形成“准大企业”，介于紧密的企业组织与松散的市场交换关系之间的“联盟式企业”成为大量中小企业壮大的背景。

4.2.3全球化的分工与协作体系形成

在经济全球化与区域化共存的背景下，中小企业与大企业之间以及中小企业之间的分工与协作使中小企业通过网络化的生产可以实现像大企业一样面对全球市场，从而使规模、集聚和垄断等传统集中控制转变为更均匀分布的无数个新的增长中心，技术创新成为竞争取胜的核心因素。在适合于大规模集中生产的产业中，传统的内部垂直一体化正在由垂直分离取代：大企业控制着产业发展水平和方向，中小企业则通过市场或外包形式为大企业提供一些零部件及服务产品，形成以大企业为核心，中小企业围绕在其周围的“中心卫星式”结构。

4.3中小企业依靠竞争与协作促进技术创新

中小企业依靠竞争与协作促进技术创新。在中小企业与大企业有竞争关系时，它们将一项发明或创新看作是进入市场的机会，而已经占有一定市场份额的大企业则将小企业的创新看成是一种潜在的威胁。大企业为了维持其市场份额，或者改进它的过时的或接近过时的技术，或者引进和开发新的技术。但无论在哪种情况下，小企业的存在及其技术创新活力使得大企业时刻感受到竞争的压力，经济因此而保持了竞争的活力。

创新过程具有长期性和不确定性。最近的研究表明，创新不一定是由发明开始到扩散的线性模式，而是可能有不同的创新源，例如原料供应、生产、销售等企业价值链中的所有活动都有可能创新，研究与开发、生产和销售等是相互作用的，各种信息频繁反馈。创新往往是在研究与开发活动之外，在生产实践中发生的。创新所需要的知识除编码化知识以外，还有隐含类知识(意会知识)，隐含类知识只有通过交流才能得到，而可以通过教育得到的编码化知识，如果借助于交流则更容易传播，从而有利于创新。因此，交流，特别是面对面的交流，对于创新乃至经济发展有重要的意义。目前人们常见的中小企业集聚的现象对于交流、创新具有很大的推动作用。

在大企业垂直分离和中小企业蓬勃发展的情况下，地方生产系统被赋予了重要意义。在地方生产系统中，同种产业或相关产业的企业在本地有机地集聚在一起，本地的劳动分工深化，产一学一研机构之间以及产一供一销企业之间的协作关系紧密，通过协作不断创新而赢得优势。作为全球生产系统组成部分的地方生产系统，其技术创新的源泉及产品市场需求由全球生产系统提供，而其内部则由于长期稳定的合作除了可以降低交易成本之外，更大的好处在于可以通过生产链上的供应商、生产商、用户、研究及金融机构之间的集体学习与面对面的交流、隐含经验类知识在实践中的传播等方式大大推进技术创新，并推动区域经济发展。

第五章中小企业技术创新的优势

中国是一个中小企业众多的国家，中小企业占全部企业数的99%以上，且大多数是在改革开放之后诞生和发展起来的，其中乡镇企业和民营科技企业的迅猛发展，更是中国经济体制改革和科技体制改革的一个重要成果，同时，他们对于推动中国的改革开放进程，发挥了巨大的作用。中小企业创新的主要优势在于四个方面：

5.1快速的市场信息获取和处理能力

中小企业技术创新的主要动力是市场需求，创新的主要目标是开拓新市场。中小企业由于规模小、产品品种比较单一，与大企业相比它们的经营活动更多地直接地面对消费者，更快地获得市场需求信息。同时，中小企业的企业组织结构比较简单，企业内部的信息交流渠道畅通，了解和掌握的信息可以迅速而准确传递给有关的决策者，并且能够得到及时处理和利用。

5.2技术创新体制灵活

与大企业相比，中小企业的组织结构安排相对灵活且有弹性，不具有官僚体制的特征，上下级关系比较融洽，组织环境较宽松自由，有利于创新思想的培育。

5.3技术创新的转换成本小

技术创新的转换成本是指由一种技术（产品或工艺）转换为另一种技术（产品或工艺）的损失和需要支付的费用。中小企业的资产专用性小、替代差距小，从而具有转换成本小的优势，很容易在环境有利时进行技术创新，环境不利时随时撤出，转向其他产业进行技术创新。这有利于中小企业利用技术跳跃进行创新侵入新的产业，寻找新的利润增长点。

5.4容易获得管理层能参与和支持

技术创新不仅需要全体员工的积极参与，更需要决策层的参与和支持。中小企业的管理层除了对技术创新制定战略外，通常还亲自直接参与企业的技术创新活动或者组织和领导技术创新工作，真正成为了企业技术创新活动的主角；这样，就大大简化了中间环节，提高了信息传递效率，也有效地促进创新技术向商品化转移。

第六章中小企业技术创新的劣势

当前，我国中小企业技术创新既面临着面临着国家政策法规不完善、融资渠道不畅、社会化服务体系不完善等外部阻滞，又面临着自身技术创新观念意识淡薄、定位不准、内部激励机制不健全、所需专业人才、技术、设备、信息匮乏等诸多阻滞。

6.1中小企业技术创新的外部阻滞

6.1.1促进中小企业技术创新的政策法规不完善

企业迫切需要技术创新的良好政策环境。改革开放以来，我国已经逐步制定和实施了若干有关技术创新的法律法规和政策措施，如《科技进步法》、《中小企业促进法》等，对推动科技进步与技术创新起到了很好的作用。但也存在一些问题：首先，这些法律法规较为分散，缺少一部有关国家创新体系和企业自主创新的基本法，特别缺乏一部专门针对中小企业技术创新和技术进步的专门法规。其次，这些法律法规内容较为空泛，有重复，有空白，也有相互矛盾。比如，不仅政府的发展改革委员会在制定关于中小企业的政策，工商管理、税务、劳动、各类科技园区、开发区也在制定政策，从而造成了政策混乱，有时甚至是相互矛盾。这种状态难以形成政府与中小企业之间有机的、良性的互动关系，政策的透明度、公允性，针对性及其实施程度因此都会大打折扣。第三，在现有的不多的中小企业技术创新的政策法规中，又多以扶持那些科技型，特别是高科技中小企业的技术创新为主，如火炬计划、中小企业孵化器、科技型中小企业技术创新基金等。对于加工制造业中的中小企业，特别是第三产业中的中小企业的技术创新重视不够。第四，已出台的技术创新政策又更多地注重企业在实施产业化后期能获得的优惠条件，而缺乏对技术创新研究开发、产业化前期成果孵化、中间试验等环节的足够关注。此外，促进中小企业技术创新的政府组织体制不顺，各级地方专门的中小企业管理机构不健全，各部门对管辖的中小企业往往实行不同的管理方法和管理政策，形成了政出多门、管理分散、指导不够、扶持不力的局面，造成不同经济成分、不同行业的中小企业发展环境的差异，也不利于中小企业的技术创新活动。

6.1.2中小企业技术创新融资渠道不畅

企业要进行技术创新，需要大量的资金投入，必须进行融资。然而融资渠道不畅却是当前我国中小企业普遍面临面临的一个共同问题，这一问题也是目前中小企业技术创新的一个最大瓶颈。随着我国经济体制和科技体制改革的不断深入，目前初步形成了国家、企业、个人技术创新投入多元化格局，建立了直接融资和间接融资等多种投资渠道。然而，当前技术创新资金投入不足仍是阻碍我国企业技术创新活动的最大障碍因素。近年来，我国中小企业贷款量有了较大的增长，但就其总金额而言，占全国贷款总额的比重仍严重偏低。究其根源，北京大学光华管理学院厉以宁教授认为，没有按规定建立财务帐目，抵押物不足，企业信用信息不明、信用记录不清楚，这三条是相当一部分中小企业融资难的主观原因。从客观上看，主要表现为两个方面：

一方面，直接融资困难。中小企业在主板市场上市融资受到体制的制约，很难满足上市条件；二板市场迟迟难以启动；债券融资也受到自身条件限制和政策的约束，中小企业发行债券更是很难越过政策关。风险投资无疑是适合高新技术企业成长特点的融资渠道，但受我国体制、法规不健全以及风险资本退出机制不完善等的制约，已成立的一些风险投资公司也难以真正按风险投资机制运作，比如在美国，为了分散风险，在项目的投资上，按项目进行的阶段由不同的风险投资公司按不同的投资额度进行投资，而我国则差不多由一家风险公司全部包办；风险投资必定有投资风险，项目的失败在所难免，我国的风险投资公司对此则认识不足，力求投资的每个项目皆赢利，从而造成尽管成立的风险投资公司不少，但真正投资的项目却不多；各级地方政府行政分割造成风险投资公司的资金难以回收等。民间投资尚未启动。虽然2008年我国城乡居民储蓄存款余额已超过21万亿元，但由于缺乏有效的金融制度安排，民间资金并不能通过风险投资基金或者以“天使资本”的形式投入到科技型中小企业；私募资金仍是政策禁区。

另一方面，间接融资困难。主要是贷款难，担保难。从目前的情况来看，中小企业融资没有得到缓解，反而更难了。2005年全国中小企业的短期贷款为10083亿元，只占全国金融机构短期贷款总额的11.49%。相对于中小企业在国民经济中的地位，相对于中小企业投资、贷款的需要，这个比例太小，而这一数字2006年下降到9%，2007年和2008年还在继续下降。今年在政府投资拉动下，充沛的资金给了中小企业多少支持？尽管四大行表示，截至5月底，它们对中小企业贷款超过6万亿，但工信部部长李毅中却称，今年前3个月全国信贷规模总量增加了4.8万亿，但中小企业贷款增加额度只占不到5%。中央财经大学中国银行业研究中心主任郭田勇称，根据相关调查数据估算，今年第一季度中小企业贷款不足信贷总量的10%。对未来来讲，信贷可能要降下来，能不能真正优先支持中小企业，难度还是比较大的，因此当前及今后一段时期，中小企业贷款难的问题依然会非常突出。由于向银行贷款困难，一些企业只能通过地下钱庄或典当行借高利贷。陕西一位企业负责人表示：“为了救急，借高利贷是常有的事。高利贷月息5％，借100万元一年还息60万元。不仅利息高，而且不少有黑道背景，风险太高。”我国技术创新投融资体制还不适应我国企业技术创新活动的需要，资金不足已严重制约了中小企业的技术创新。

6.1.3支持中小企业创新的社会化服务体系有待完善

6.1.3.1有效地产学研合作机制尚未建立

当前，以企业为主体、产学研相结合的创新体系在建设中阻力非常大。由于体制原因，长期以来，我国产学研分离，科研经费和科技人员过分集中在国家的科研院所和高校，科技成果的“价值”通常是用获得国家经费多少、的数量、参与者学术地位的高低以及所获奖励级别来确定的。这种评价体系体现了科技成果的“学术价值”，但是忽略了科技成果的“市场价值”，导致科研成果要么不具有市场领先性，要么不具备工业化生产的可行性，与生产脱节。这既造成科技资源严重浪费，也是我国企业技术创新能力低下的主要原因之一。

6.1.3.2知识产权保护体系不完备

改革开放以来，我国相继制定并实施《科学技术进步法》、《科技成果法》等法律法规,2003年国家正式实施《中小企业促进法》，但与发达国家相比，我国还没有统一的中小企业基本法，很难针对中小企业的特殊地位和自身特点制定相应的法律规范，也不可能为中小企业技术创新提供平等竞争的法律环境和有效的产权激励机制。由于缺少专门促进中小企业创新的法律，与中小企业技术创新相关的一些领域无法可依，难以明确各方主体在中小企业技术创新中的权利、义务，无法充分激励中小企业进行技术创新活动。我国的专利法、反不正当竞争法等执法不严情况及其它法律制度的不健全在一定程度上也阻碍企业技术创新的步伐。目前我国知识产权保护由于在法律和管理体制等方面不够完善，存在着多头管理、侵权打击不力、侵权成本低、维权成本高昂、考核评价体系不科学等体制“瓶颈”，导致现阶段我国知识产权整体保护意识淡薄、保护水平低下，而且维权成本奇高，这是中小企业所难以承受的。

6.1.3.3缺乏有利于中小企业创新的中介和协作网络

目前我国技术创新中介服务机构主要包括生产力促进中心、创业服务中心、工程技术研究中心、情报信息中心、知识产权事务中心和各类科技咨询机构、常设技术市场、人才中介市场、技术产权交易机构等，对中小企业的技术创新起到了一定的推动作用，但他们多集中在大中城市，分布不均匀，且专业化水平低，彼此独立，协同程度低，服务功能单一，创新服务体系应具备的可行性论证、融资担保、专利、纠纷调节等功能还远得不到完善和发挥，难以为中小企业提供全方位的优质服务。同时，大部分社会服务机构又往往设在政府部门，较少对企业直接开放，即使对企业开放，也仅为大型企业服务，而商业性的中介公司收费昂贵，使中小企业的技术创新缺乏必要的引导。

此外，中小企业之间协作联系不够，在生产上相对独立，发展的过程中缺乏应有的技术、信息等方面的正式或非正式交流，没有建立起相应的专业化分工协作、技术与营销网络，使中小企业间的交易费用较高，增加了技术创新的成本。

6.2中小企业技术创新的内部障碍

6.2.1中小企业技术创新观念意识淡薄

已有的技术创新理论的研究成果表明，在技术创新活动中，企业家是企业技术创新的主体。优秀的企业家不仅是企业技术创新的决策者，还是企业技术创新的组织者、指挥者，企业家的创新意识和创新思想直接影响着整个企业的技术创新行为。我国中小企业技术创新活动水平低的原因之一就是企业领导缺乏科技创新意识和专业技术背景，经营思想急功近利，风险规避意识过强，使其对技术创新顾虑重重，畏缩不前。这主要表现在其管理的企业依赖特定的产品和技术，一个创新产品或者创新技术造就一个企业，以后一直靠这招“绝活”打天下，企业利用外部资源的能力和欲望都很低，企业之间的合作很少。企业家在技术创新上的消极态度，是我国中小型民营制造企业的一个致命暗伤，企业的技术创新活动从根本上被抑制住了。而有的企业家虽然颇具冒险精神，在技术创新的战略上却又容易犯错误。最常见的现象就是“重首创，轻仿创、改创”，而恰恰“首创”这种技术创新形式并不适合资源捉襟见肘的中小企业，他们只看到技术创新能给企业带来的经济利润，却忽视了其背后暗藏的风险；其次是创新和企业的分离——我国中小企业的创新方法主要还是直接引进技术，购买大学、研究机构的科技成果，然后商业化，然而在这个过程中，进行技术创新的人员是不会被转移走的，而企业本身又难以消化吸收掉其中的技术，结果造成企业无法持续创新。

6.2.2中小企业技术创新定位不准

中小企业中创新定位不准的往往表现为两个极端。一种是将“创新”与高新技术相提并论，存在“高不可攀”的心理障碍，总是自惭于简陋薄弱的开发条件，面对创新不敢为，局于一隅，不敢或不肯越雷池半步，企业创新工作长期处于停滞状态，产品长期清一色、年年老一套。即便是搞一些技术创新的企业，往往也“挑肥拣瘦”，仅仅从事一些低风险、小难度的技术创新活动，偏重于短平快，难成大器。另一种则是不屑于小产品的创新开发，更不注重企业的小改小革，认为小产品本小利微、影响小、收益少，难有作为，小改小革成不了大气候，对企业长期发展无足轻重，因而盲目攀“高”，一味追“高”，言必“高科技”创新，行必“高科技”创新，最终是欲“高”而不达。事实上，创新存在于每一个细节之中，重大发明创造、重大技术革新是创新，小发明、小创造、小改小革同样也是创新，“小有小的好处，大有大的优势”，关键是要立足实际，实事求是，既要积极追求，着力提高创新起点，又要从身边事做起，不以“技”小而不为。

6.2.3中小企业技术创新内部激励机制不健全

目前，许多中小企业基于对创新资源认识的局限，对人才的重视不够，缺少长期性利益激励机制。一些企业长期没有按规定提取技术开发费用，更不用谈专款专用，有的企业连续几年都没有技术开发支出，给技术创新带来很大的负面影响。由于激励机制缺乏，无法实施有效的人才储备，无法留住人才，这在很大程度上影响了企业各种技术人员尤其是高素质科技人才的供给状况，导致进行技术创新所需的人力资源严重缺乏。中小型企业中关键人才流失的情况比较严重，而且都是流向外资企业、大型企业为主；中小型企业近几年的人才流失率达30%以上，一些生产企业人才流失率竟达70%，中小企业中高层人才以及科技人员，在公司的工作年龄普遍较短，一般为2—3年，最长的也不过5年，直接后果是限制了企业的技术开发水平。

6.2.4中小企业技术创新所需专业人才匮乏

大部分中小企业对现有员工的素质和工作状态的评价一般，很多中小企业，特别是中小民营企业缺乏技术创新所需的专业技术人员和科技人员，尤其是缺乏较高素质的综合型人才和专业人才。要积累人才资源，一个好的人才引进机制、使用机制和成长机制是不可或缺的。造成中小企业技术创新人才严重不足的原因从宏观上来说，长期的计划经济体制使得人才分布不合理，科技人员过多地集中在科研所和大企业，并且人事制度又很落后，人才流动困难，许多人为因素阻碍创新人才流向中小企业，而如今加上跨国公司大肆地人才掠夺，使得我国中小企业技术创新人才更显凋零。从微观上来讲，中小企业本身也难以吸引到和留住科技人员，很重要的一个原因就是科技人员对自己的劳动所得感到不满。本来很多科技人员来到中小企业的主要原因就是希望能够获得较高的收入，当他们的期望没有得到满足时，是很难调动他们的积极性和创造性的，这时如果其他企业用更优厚的薪酬来挖角，他们往往会就此离职。除此以外，造成科技人员离职的另外一个重要原因是因为他们对自己的工作环境感到不满意，如果他们觉得自己的才华或者技术没有得到重视或者无法得到充分发挥，就会产生失落感，进而离职。

6.2.5中小企业技术创新所需的技术、设备、信息缺乏

大部分中小企业在技术、设备等方面不具备优势，严重制约企业的技术创新，企业缺乏自主开发能力,创新水平较低。据调查，我国中小企业设备的技术水平，处于国际先进水平的不到极少，处于国内先进水平的比例也不高。据有关调查，目前中小企业设备的技术水平，处于国际先进水平的不到1％，处于国内先进水平的为41％，处于国内中等水平的为47％，处于国内落后水平的为11％。信息缺乏也是一个制约因素。由于信息的缺乏，致使很多有价值的信息没有反馈到企业来,影响了企业的经营和创新战略决策,同时也使企业失去了许多发展的有利机会；另外，市场调查和市场预测分析不够，造成技术创新过程中资源的浪费。

第七章结论和建议

促进中小企业技术创新，需要中小企业自身和国家及全社会的共同努力，应坚持内外联动，一方面着力优化中小企业技术创新的外部环境，另一方面着力消除中小企业技术创新的内部障碍，在此基础上，因时制宜合理选择符合与中小企业不同发展阶段相适应的技术创新之路。

7.1优化中小企业技术创新的外部环境。

7.1.1完善中小企业技术创新政策激励机制

市场对技术创新的外在刺激与企业谋求生存与发展的内在要求相结合，是形成企业技术创新行为的基本动力。然而市场不是万能的，也存在失灵的情况，需要借助政府行为促进市场体系的发育，发挥政府对企业技术创新的导向和激励作用。这一点对于中小企业尤为重要。

7.1.1.1建立专利政策激励机制

专利制度能使技术在私有与公有两方面建立一种平衡，这既保持足够的私人刺激，又保持足够的公有性，促进技术的广泛应用。就我国而言，需要政府制定的专利政策激励包括以下内容：一是建立以保护专利为核心的知识产权保护法规体系。其中包括：保护著作权、专利权、商标权、发明权、发现权和其他技术成果权相关的全面的法规体系。同时，针对我国知识产权保护意识淡漠、盗版、假冒伪劣现象严重的情况，要全面普及与知识产权有关的各种法律，进一步提高全社会的知识产权保护意识和法律意识，加大对侵权违法行为的处罚力度，及时有效地处理知识产权侵权和纠纷案件；要加强知识产权人才的培训工作，引导企业、科研机构、高等院校建立健全知识产权管理制度；要适当降低专利申请费用和专利年费的标准，降低被保护者的成本。对那些技术含量高、确有市场前景项目的专利，要建立专利专项资金，给予必要的扶持。二是增设短期专利这一新的专利权品种，为发明人的申请行为提供多样化选择。短期专利具有申请程序比较简单、收费和年费都较低等特点，尤其适合小发明的申请。三是为打击侵权，任何第三方都有权对侵权者提出诉讼，并获得补偿分成。四是对专利权作资本式运营。在成本不变的情况下，专利权拥有人就可通过专利权运作来获取更多收益，对发明者申请专利构成有效的激励。这些都可有效地激励发明创造和申请专利保护。

7.1.1.2健全政府财政资助机制

政府财政资助政策通常是指以直接财政拨款的形式增加研发投入或实施税收优惠的办法从而对企业的创新行为进行支持，一般通过支付给申请者一定数额的货币以换取对该创新者创新成果的所有权，资助的主要目的是通过提高知识的存量水平来改善基础设施，促进创新，最终提高社会的知识水平。在实践中，关于政府资助制度和以获得垄断利润为目的的知识产权制度谁更可取的问题，理论界的争论从来没有停止过。事实上，这两种制度下，对潜在创新者的激励都不是最优的，只是存在的问题不同。在知识产权制度下，由于创新成果的垄断利润低于其创造的社会剩余价值，知识产权对潜在的创新者的激励是不充分的，知识产权制度激励的力度应与创新成果创造的剩余价值有关。在政府资助制度下，激励的力度取决于资助资金的多少，有时激励过度，有时激励不足。因此，在促进创新方面，应根据创新领域的不同选择不同的激励机制，对一些没有直接经济效益的创新活动由政府来进行，充分发挥知识产权制度和政府资助制度各自的优势。目前，我国对企业技术创新有税收优惠，但在激励企业技术创新的财政政策安排上存在一定缺陷，一些民营企业技术创新未能得到政策支持，而不少没有或较少从事技术创新的企业却一直享受政策的优惠。因此，在选择财政资助对象时，除要保持政策平衡和加强考察外，我国政府应打破所有制界限，对符合国家产业政策发展方向的科技型民营企业，应采取同等待遇的政策，使之成为政府财政资助政策重点流向对象。

7.1.1.3坚持研发税收减免制度

研发税收减免的财政政策是针对特定对象提供税收激励或用更大力度的税收减免来实现国家鼓励企业进行技术创新的措施的总和。近些年来，我国税制多次改革，为鼓励和支持企业的技术创新，政府要继续实施和强化对企业科技开发活动和新兴产业发展进行税收优惠政策的力度，如，对小企业研发减税，重大工业科技开发攻关项目、样机、元器件等免征或减征关税政策，国家对产业界委托大学和公共研究机构的研究项目予以优惠方式的税收减免，对那些积极将新开发的技术转化为商业化生产的企业，可获得政府提供的长期低息贷款，并在税收方面享受优惠措施。

7.1.1.4完善政府采购政策激励机制

政府采购政策激励技术创新是通过提供一个稳定可靠的公共消费市场来减少技术创新过程中市场方面的风险和不确定性。从发达国家的实践来看，各国政府都巧妙地利用政府采购(公共采购)来支持技术创新。如，美国实行的是“国防采购”，使企业愿意开发与国防有关的产品，然后将这些军用技术转移到民用，从而促进两用技术开发。又如，英国为激励中小企业技术创新，还实行“研发采购”，即政府将一些研发项目包给中小企业，在每年的政府公共采购合同中将合同采购总额的20％留给进行技术创新的中小企业。在公共采购方面，我国政府可向企业尤其是民营科技企业技术创新产品实行倾斜的政策，创造和增加对企业技术创新产品的市场需求，产生技术创新的“市场拉动”效应。通过这一政策，可使企业的创新产品在市场开拓期得到较稳定的市场保证，同时使企业在技术创新过程中与市场有关的风险得到一定程度的降低。

7.1.1.5探索风险投资政策激励机制

通过风险投资政策并发展风险投资产业，缓解企业资金不足的压力，支持企业技术创新是一个不错的选择。为此：首先，需要政府向风险投资者(公司或个人)和风险企业(高新技术企业)提供无偿的补助。这种资助包括直接提供补助、提供匹配补助、提供亏损补贴三种形式。这些措施既可减轻风险投资者的投资风险又可带动民间风险投资的发展。其次，需要加大税收优惠政策力度。风险投资者的预期收益和风险的大小在很大程度上取决于税收政策。美国政府对风险企业风险投资额的60％免除征税，其余的40％仅收取50％的所得税。这一措施的实施，使美国风险投资在20世纪80年代初大约以每年46％的幅度激增。我国可借鉴国外成功经验，在税收方面对风险投资给予免税或减税；利率方面给予优惠；放宽行政管理限制可使风险投资公司和风险企业有更大的自由度，增加他们投资或办企业的积极性。再次，为风险企业建立专门的“第二证券市场”，疏通出口通道。风险投资基金的退出方式包括被投资企业上市套现、股权转让和公司清算三种方式。我国要疏通风险投资的出口通道，需要尽快建立“二板市场”，推动被投资企业上市，然后借助股票市场上的股权出售，实现投资套现，这也是风险投资基金最主要的退出方式。对企业无法上市或由于某些因素不愿上市，风险投资基金则只能通过股权转让来实现投资收益。这种股权转让通过被投资企业的股权回购或其他企业的兼并收购来完成。但这种方式相对上市变现收益率低。此外，对于一些失败的风险投资项目，多采取清算的方式退出。

7.1.2改善中小企业技术创新融资环境

首先，完善资本市场建设，逐步提高企业直接融资比例。这是解决我国中小企业融资难的重要举措。其次，制定符合中国国情的中小企业信贷担保制度。目前，我国中小企业融资的主要渠道还是银行，但由于中小企业市场竞争风险大，又缺乏有效的资产抵押和信用担保，因此，严重制约了我国商业银行对中小企业的信贷投放。应大胆借鉴国外经验，在部分地方中小企业担保基金试点的基础上，研究制定符合中国国情的中小企业信贷担保制度，组织成立全国性的中小企业信用担保基金和中小企业信用担保协会，统一承担对中小企业的融资担保。我国的中小企业融资担保基金可根据具体情况采取如下两种运作模式：一是单一模式。单个中小企业向担保基金提出贷款担保申请，由担保基金对该企业进行评估。只有通过担保基金评估的中小企业才可获得担保贷款，而且贷款机构提供的每一笔担保贷款都需要经过担保基金的同意，其自身没有权力单方面扩展中小企业的担保贷款额。二是组合模式。担保基金先向贷款机构提出一定的关于中小企业能够获得担保贷款的条款，贷款机构可以向满足这些条款的中小企业提供贷款，担保基金对该笔贷款的担保自动生效，但担保机构要求贷款机构定期向其报告这些企业的情况。建议我国目前主要考虑采用这一模式，因为其符合我国现在企业和银行的特点和实际情况，待各项规章制度比较健全的情况下，尤其是诚信建立起来以后，再采用组合模式。不过，可以考虑先在个别发达城市搞组合模式试点，为以后更好地运作积累经验。

7.1.3建设创新支撑体系和完善人才管理机制

加强政府服务职能，建立科技管理部门和经济管理部门联合工作的机制，统一协调计划、经济、科技、财政、税收、金融、海关和工商部门相应的有关工作，指导、监督企业贯彻落实国家推动企业技术创新的方针和政策措施。进一步完善和落实技术入股等政策，形成技术创新人才培养、使用、评价、激励的市场机制，创造优秀人才能脱颖而出的宽松的市场环境。组织具备企业管理培训资格的机构，为中小企业开设了“人才资源管理”、“国际贸易发展”等课程，培养和造就一批新型企业管理队伍。组织相关部门机构发挥在质量管理咨询方面的优势，深入企业开展企业诊断，现场辅导咨询，为企业制作培训教材，为企业提供技术支持。

7.1.4完善技术创新服务体系

加强科技中介咨询服务机构建设，尽快制定和完善关于科技中介服务组织的法规，规范其行业行为，加强管理。积极发展信息咨询服务机构，为企业特别是广大中小企业提供经营管理、技术、市场营销、信息、人才、财务、金融、法律等各方面的服务。

7.1.4.1建立公共技术支持平台

采取政府引导、市场化运作、开放服务方式，在中小企业比较集中和具有产业集聚优势的地区，重点支持建立一批公共技术支持平台，为中小企业技术创新提供设计、信息、研发、试验、检测、新技术推广、技术培训等全方位服务，为中小企业自主创新提供场地、仪器设备、技术人才等技术支持，帮助中小企业提高技术水平，降低资源消耗，实施环境友好型生产；支持有条件的大企业和企业集团的技术开发中心向中小企业开放，为中小企业提供技术支持服务。

7.1.4.2建立多元化的中小企业社会化服务机构

社会化服务机构是为中小企业提供服务的各类社会机构，按市场化运作，其性质可以是事业法人、社团法人、企业法人或自然人。如社会化的生产力促进中心、技术创新服务中心、科技企业孵化器、科技咨询与评估机构、技术交易机构、创业投资服务机构、专利事务所、律师所等。研究制定相关法律、法规，完善中介服务机构服务标准和行为规范，建立健全激励机制，促使中介机构提高服务质量，树立良好信誉，进一步发挥和完善技术创新中介服务机构的职能，为企业提供技术、信息、人才、金融、法律、政策等方面的咨询、培训、评估服务。同时，充分利用现有条件和资源，进行优化配置和整合，以城市为依托，形成面向企业，特别是中小企业的区域性、专业性技术创新服务中心，逐步形成符合市场经济规律、开放式、网络化的技术创新服务体系，有重点地引导和扶持中小企业技术开发和成果转化，提高中小企业的技术配套能力。

7.1.4.3推动产学研合作

目前企业之间的合作创新并不活跃。政府应积极予以引导，制定相关优惠政策，鼓励产学研合作创新，鼓励不同规模不同领域的企业之间合作创新，以合作研究开发、技术转让、共建研究开发基地或共同创办新企业等方式，加快企业与科技资源的有机结合，加速科研成果产业化进程，谋求“双赢”或“多赢”效果。

7.1.4.4加快信息化建设

要加快企业技术创新信息网络建设，建立企业及相关高等学校、科研机构、中介机构的信息网联网，加强有效的信息服务，及时科技成果、招投标、人才供求等信息，进一步促进技术市场的发展与完善，并做到逐步规范化、制度化。政府要从规划、政策扶持、示范推广、宣传培训、组织公共项目的研究开发等五个方面入手，把加强信息化建设作为支持技术创新的重要环节，推动中小企业信息化的进程。

7.2解决中小企业技术创新的内部障碍

7.2.1不断提高中小企业管理者自身素质

我国大多数中小型企业的领导者都是“白手起家”，是靠经验的积累来管理企业，领导者的素质普遍不高。而企业文化有或多或少地体现了企业最高领导者的价值观、经营和领导风格。企业的领导者是企业文化的设计者、倡导者和建设者，他们的每一个决定都可能对企业文化的建设产生重大影响。因此，中小型企业领导必须通过不断地，提高自身综合素质、管理能力、摒弃家长式管理，深化对企业文化重要性的认识，全面深刻理解企业文化的内涵及企业文化各部分的关系，这样才能使企业的文化建设步入良性发展的道路。

7.2.2合理整合企业文化以推动观念创新

观念创新和意识创新是技术创新的前提条件。为此，中小企业应有效整合企业文化，以推动观念和意识创新。

7.2.2.1风险与稳健的文化整合

降低风险是企业经营的重要原则，现代企业实行经营者自负盈亏，所以经营管理者寻求生产稳健和利润平稳发展，必须对生产过程和各项费用进行严格控制，对风险进行规避。技术创新是一个存在风险、前景无法准确预测的活动，必然与稳健的企业文化发生冲突。技术创新理论一个十分明确的观点是：“在现代市场经济体制下不创新就意味着死亡”。企业的各级领导和员工应该对这个观点有一个清醒的认识，要知道创新尤其是重大的创新可能引发企业整个结构性变革，带来巨大风险。为抵制这种风险，就需要企业管理者切实分析企业目前所处的形势,更新经营思想和经营观念,把技术创新放到战略高度来认识它。管理者总看到新技术的缺陷以及未形成市场，而市场是可以创造的，在新产品尚不存在或未完全成熟时是无法决定其市场前景的。市场很可能很快被一个根本性创新产品所占领。企业经营者宁可投入大量的资金用于传统技术的开发，但创新的收益存在递减性，技术的替代使企业失去生命力。中小企业要培养员工现代企业创新观念和意识，应该建立员工定期定点培训制度；而对于企业家创新意识不足的障碍，较好的解决方法是企业家要积极慎重地指挥、控制企业的技术创新活动，同时也要不断地自我修炼，提高自身的能力，或者干脆将技术创新活动的指挥控制权转交给合适的角色。

7.2.2.2控制与求异的文化整合

企业管理注重控制，计划、决策、协调、监督等着眼于控制，生产、销售、财务是实施有效控制的主要领域，通过有效控制，实现企业目标。生产管理与创新整合不是同一性质的领导活动，反映了两种文化的差异。生产部门与创新部门在认识上存在价值分歧，作为企业领导，需要注意二者的差异，并加以整合。既鼓励创新的产生，让创新创性的源头始终活跃，又注意生产上的可控制性和企业自身条件，以创新来整合。

7.2.2.3个人与集体的文化整合

创新活动的实现关键靠有创新能力的人，具有创新能力的人往往有个性，他们能够敏锐地捕捉到创新的信息，形成创新构思。这样的人不可能接受集体过多的控制，企业集体文化中反映集体行为的服从、守纪的文化内容，会引起个人的反抗。这就要求企业领导者能注意在创新部门创造自由、宽松的工作环境、理解创新的特点，尊重人的个性，使个人的创新有充分施展的空间。建立不同于生产部门的创新价值判断体系和激励普生机制，形成与其企业整体文化相适应的企业创新文化氛围，使创新成为企业整体的行为和文化。中小企业为了培养员工现代企业创新观念和意识，应该建立员工定期定点培训制度。对于企业家创新意识不足的障碍，较好的解决方法是企业家要积极慎重地指挥、控制企业的技术创新活动，同时也要不断地自我修炼，提高自身的能力，或者干脆将技术创新活动的指挥控制权转交给合适的角色。

7.2.3建立健全技术创新激励机制

我们来看一个例子：郑州宇通公司15年前还是一个刚从亏损的泥潭中挣扎出来的小厂，为了能够迅速提高公司的技术创新能力，该公司投入巨资建立了技术中心，并制定了完整的激励措施，将技术人员与销售额挂钩，并实行季度和年度的评比管理等激励手段，使技术创新在该公司发展中发挥了重要的引擎作用，目前已经发展到国内工业500强的知名企业，连续十年保持50％的速度增长，客车产量世界第一。

可见，企业内部技术创新机制机制对于技术创新的实施至关重要。企业应通过各种方式营造尊重知识、尊重人才的氛围，包括张扬个性、不求全责备、尽力满足人才的多层次需求；充分放权、授权，委以重任，予以实现个人价值的发展空间；倡导和营造创造性、自主性、人情化的企业，形成宽松和谐、奋进的独特的文化力，产生对优秀人才的吸引力、凝聚力和感召力，进而迸发出巨大的创造力和竞争力。

在此基础上，关键是要进一步转变理念，建立健全人才激励机制，激发企业员工的普遍创新热情在对待人才方面要采取更开明的态度，要采取物质的和精神的手段，留住人才、引进人才，并将各类人才的潜能最大限度地发挥出来。首先，通过实施薪酬和福利计划，进行短期物质激励。短期物质激励是国内外人力资源管理理论相对成熟的部分,主要是要让员工体会到自己绩效反映在薪酬上的变化。保持计划的灵活性需要充分实现点对点沟通，增强员工的参与感。实践证明沟通和员工参与甚至强于薪酬本身的多少。福利计划可以针对不同偏好制定一个“菜单”,包括金钱、家庭支持计划、带薪休假、医疗保健等多种方式的不同组合，供员工“自助选择”。其次，可通过实施股票期权计划，进行长期物质激励。美国普遍推行的ESO(经理股票期权)和ESOP(员工持股计划)，是一个值得中小企业在人力资源的激励上积极探索的方向。就是要把管理者、技术员工的利益和股东利益及企业发展目标有机结合,使委托人和人的目标一致,并在利润的驱使下进行持续的创新，并且，实行股票期权可减轻中小企业日常支付现金的负担，节约大量运营资金和企业净资金流出，同时使员工享受税收递延的好处。总之，要借鉴国内外的各种先进做法，通过短期和长期的结合，留住人才，为中小企业的发展打下一针“强心剂”。

7.2.4加大企业技术人才选拔培养力度

浙江嘉兴兄弟标准件有限公司是一家仅有400多名员工的企业，但该公司将技术创新作为企业壮大的“推动力”，将人才资源作为公司发展的第一资源，非常重视技术研发人才的引进和培养，实施了一套完整的人才引进和培养体系，采取引进来、送出去、外聘用等形式培养和吸收了一批专业技术人才，确保公司科技人员占企业职工总数的25%以上，并辅之以绩效考评，调动研发人员积极性，在短短几年时间内，产品的市场竞争力飞速提高，企业也因此取得了良好的经济效益和社会效益，发展成为海盐标准紧固件行业的“龙头老大”，成为目前国内最大的高强度长螺杆生产企业，名列国内紧固件行业前10位。

可见，中小民营企业要加强技术创新，必须启动企业人才战略。一是要确认人才需求的标准。高级人才是一种稀缺资源，它同一般的资源不同，具有专用性和主观能动性，它并不是在任何的企业都能发挥它的应有的作用的，同时如果企业不能为人才提供其施展才能的空间时，人才就会离开企业或变得一文不值。二是要尊重和爱护人才。保护、爱护和尊重人才，是全社会都应注意的问题，而对于中小企业来说，这一点格外重要。原因就在于由于受各种条件限制，与大企业相比，中小企业在利用人力资源方面，从总体上处于劣势，如若在保护、爱护和尊重人才方面没有突出的表现，则将进一步增加自己选用人才的困难，使人才要么进不来，要么留不住。从实践情况看，中小企业在保护、爱护和尊重人才方面，首先特别要注意对人才各种合法权益的保护，使其在职业安全、稳定，必要的社会保障方面，对企业有充分的信任。其次，企业要根据条件尽力为他们创造对进行新知识、新技术交流和进一步学习的机会，使其不感到受企业规模的局限，有足够的施展才华、增长才干的余地。对他们的各种创新思想要予以足够的尊重和实事求是的支持。三是培养对人才的信任感。一方面经营管理对人才是“求贤若渴”，不惜花大力气引进；另一方面对待引进到企业的人才不能“叶公好龙”，害怕人才。对引进人才的必须增强互信，而不能对外来人才总是处处防备，要敢于放手让他们充分发挥其在技术创新上的优势，促进技术创新思维的充分展开。

7.2.5加强对自身知识产权的保护

企业在抓技术创新的同时，还必须加强知识产权保护。黄山良业阀门有限公司在技术创新后知识产权保护方面就曾有过教训，过去由于对保护知识产权的意识不强，以至于在2003—2004年之间由于一次商业侵权案的侵害，使公司遭受了巨大的经济损失，此后，公司清醒的认识到知识产权在一个企业的重要性，并以积极态度加强知识产权保护工作，在坚持遵循保护知识产权就是保护财产同时，按照公司发展的情况确定相应的知识产权保护，努力平衡知识产权创造者、应用者之间的利益关系，使知识产权的创造与应用形成良性循环。企业在技术创新后，要权衡利弊，对应该申请专利的产品或技术要及时申请，避免他人仿制，对已取得专利权的产品，要充分利用法律赋予的保护权，或请专利局调处，或向法院起诉，及时制止他人侵犯自己的权益。企业在经营过程中，要善于应用专利法的有关规定，依法请求他人专利无效或阻止他人取得专利权，解除对本企业的发展障碍。

7.3因时制宜选择符合企业不同发展阶段的技术创新战略

自主创新、模仿创新与合作创新是三种实力不同的技术创新战略，同时它们又具有互动性和一些共性。在这种情况下，中小企业如何才能选择适合自己的技术创新战略成为创新成功的关键因素。此外，中小企业在新生、成长、成熟、衰退各个时期，都受到政治、经济、行业环境和企业所处的地理环境等因素的限制，因此，在它的不同阶段，所选择的技术创新战略也是有所不同的。因此，中小企业必须结合自身技术创新的优势和劣势，根据市场需求环境的变化，遵循战略定位原则，扬长避短，选择合适的技术创新战略。

7.3.1中小企业新生期及成长初期技术创新战略的选择

中小企业在新生期和成长的初期，企业的规模小，创新能力一般都较弱，表现为资金缺乏、人力资源不足、试生产能力欠缺，承受创新失败风险的能力也较弱，所以在这一阶段，中小企业一般应当先选择以技术引进为主的模仿创新战略。同时，这阶段企业经营者的特点表现为权力大、善独裁，另一方面又表现出机动性、成本意识、担当风险的勇气、有个性、强烈的责任感及开拓精神，因此，企业选择何种技术创新战略在一定程度上取决于高层领导者的创新和风险意识。

值得强调的是，模仿创新战略的重点不在于技术引进而在于引进技术的消化吸收和再创新。中小企业必须在模仿时充分利用自己已有的技术和经济能力在创新上下大力气，而不是单纯意义上的"模仿"。在实践中，很多逐渐成长为大企业的中小企业在成长初期引进模仿外国产品的同时，都是努力吸收其中的先进技术和营销技巧，并在新推出的产品中越来越多地加进自己的东西，在模仿中实现技术和经验的持续积累，积蓄经济实力，直到最后赶上并超越强大的竞争对手，产生"后发优势"。因此，中小企业通过成功的技术引进再创新可以使自己在较短的时间内提高技术水平和自主创新的能力，增强企业的竞争力。

7.3.2中小企业成长后期及成熟期技术创新战略的选择

在成长后期及成熟期，中小企业人员逐步增多，组织不断壮大，决策量增多，同时在技术、资金及其它资源方面已积累了一定的实力。这时企业生产已经具有一定规模，产品成本降低，产品已逐步打开市场，并且在市场上占有一定的地位。因此，在这一阶段企业要想在规模和实力上获得进一步的发展，使自己在竞争中立于不败之地，就需要从以模仿创新为主逐步过渡到以自主创新为主。纯粹模仿的产品不可能具有很强的竞争力，中小企业仅靠模仿也不可能获得好的成长。

中小企业在这一阶段的技术创新战略又可分为技术创新市场渗透战略、技术创新市场开发战略和技术创新产品开发战略。其中技术创新产品开发战略是指企业用改进老产品或开发新产品的办法来扩大企业产品在原有市场上的销售量，即对企业现有市场投放新产品或利用新技术增加产品的种类，以扩大市场占有率和增加销售额的企业战略。企业采用产品开发战略，通常可以采取以下方式：⑴独立研制。一般来说，当新开发的产品与现有产品在设计原理、使用设备、工艺、材料方面密切相关时，这是一种可行的方式；⑵采用技术引进方式。此种方式通常被认为是省钱、省力、经济、高效的产品开发方式，对于技术相对落后的中小企业来讲，这是一种可以考虑的方案；⑶独立研制与技术引进相结合。这里独立研制的一般是辅助和配套技术，引进的是关键和核心技术，将二者结合，既有利于节约资金，又有利于引进技术的消化、吸收与创新。用这种方式开发新产品，是许多中小企业乐于采用的。因此，这里所说的以自主创新为主的技术创新战略是指从技术引进与独立研制相结合的模式逐步过渡到以独立研制为主的模式。但是，从实际情况来看，我国大多数中小企业在成熟期仍然没有完全摆脱模仿创新，采取的是模仿创新为基础的二次创新。实践证明，这种战略选择是适合我国中小企业发展的。

结束语：总书记在党的十七大报告指出：技术创新是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。要坚持走中国特色自主创新道路，把增强自主创新能力贯彻到现代化建设各个方面。提高自主创新能力，建设创新型国家，是顺应时代特征、事关中国经济建设和社会发展全局的战略选择，是深入贯彻落实科学发展观、构建社会主义和谐社会、全面建设小康社会的客观需要。由此可见，提高技术创新能力和水平在当今中国已刻不容缓，而企业作为一个国家国际竞争力的重要体现，对技术创新的重视与否将直接决定企业的发展前景。十七大后，我国政府表现出了对技术创新的决心和信心，对企业来说，这是机遇，也是挑战。广大中小企业应该在国家政策的引导下，从企业的实际出发，进行大胆创新，把握创新的主动权，把握市场机会和技术机会，做出适合本企业的创新决策，不断提高创新水平，真正成为技术创新的主体，从而走上一条适合企业自身发展的创新之路，使企业始终保持旺盛的生机，不断取得新的发展。

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