经济户口制度管理思考

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为贯彻国家工商总局建立经济户口管理制度的要求,沈阳市在部分工商所进行了探索试行,已取得较好的成效,并于20**年在全系统全面建立经济户口管理制度。现就在建立经济户口管理工作中遇到的几个问题,提出如下看法和意见。

一、为什么要建立经济户口

在建立经济户口管理制度过程中,有些同志认为已经有了企业(个体)书式档案,并开始建立机读(电子)档案,还建立经济户口有什么用呢？对这个问题可从三方面来理解。

(一)建立经济户口的主要依据是国家工商总局领导多次强调建立经济户口的重要性,在广州视察分局、工商所工作时就提出要加强市场主体行为动态监管，可参照公安户籍模式建立经济户口管理制度；之后又在多次工作会议上部署建立经济户口问题,并确定建立经济户口动态管理体系——工商行政管理内部业务网络系统。

国务院的《整顿和规范市场经济秩序决定》中第18条提到,要逐步建立企业档案制度和个人信用体系。李岚清副总理在讲话中明确指出,要通过计算机技术和网络技术,逐步建立企业行为档案,使有违法违规及严重违约行为记录的企业和经营者在社会无立足之地。

因此建立经济户口管理制度,与国务院决定和国务院领导要求的精神是完全一致的。

(二)建立经济户口是客观需要

建立经济户口是适应我国经济体制改革,规范市场经济秩序,强化工商行政管理的需要；是适应经济全球化趋势,同国际市场规则接轨,提高监管能力和水平的需要；是适应高科技网络信息时代,改革监督执法手段,维护国内与国际市场秩序的需要。也是随着国家机关职能转变,减少行政审批项目，完善市场管理规则,改变重登记轻管理现象,强化行为监管所采取的重要举措。朱总理在部、省级干部培训班上指出,政府的职能就是依法行政,加强监管,提供服务,该管的要管好,不该管的交给企业自主、市场调节、中介服务去办。

随着工商行政管理职能的改革,监管领域的拓展,监管重点的转移,监管方式的改革,监管手段的现代化,监管的核心要转向对市场主体行为的监管。从整顿和规范市场经济秩序的实践来看,从某种意义讲,实质是对市场主体各种违法行为的整顿和规范。

企业(个体)档案是从计划经济时代延续下来的,是单纯的注册登记档案,而市场主体准入后的动态行为监管,则分散于各专业职能(商标、广告、合同、市场、公平交易、消保等)部门的档案中,每类档案都不能全貌反映市场主体准人、行为、退出的基本状况,为此必须随着市场机制进行调整和改革。

(三)实施经济户口管理的效果

经过一年多的实践,我们体会到,经济户口是对市场主体监管执法的重要基础和依据；是由专业分别监管转为综合监管的根本途径和方法；是由静态档案监管转变为动态行为监管的有效载体和手段；可以为建立企业信用监管体系提供信息资料和依托；可以由过去档案死资料和查询成为窗口活资料和信息共享，实现由被动监管转为主动监管,进一步促进监管执法规范化。

通过经济户口的采集和整理,推进了市场巡查的深化，监管质量的提高，改变了辖区底数不清，情况不明的现象，实现了档案数于实有一致，巡查目标明确具体。解决了监管中的偏位、偏浮、偏软、偏后、的倾向，做到了情况明、动态清、发现快、日常监管到位。密切了工商所同专业部门的联系，做到上下联动，情况沟通，强化业务指导，促进各项管理落实到位。

二、建立什么样的经济户口

(一)经济户口的内涵我们认为经济户口的内涵,是以工商行政管理职能和法律法规为依据,以市场主体准人、行为、退出的资料和工商监管执法行为资料为内容,以书式档案和机读(电子)档案相结合为形式,以动态行为和规范管理为重点,以计算机和网络技术为手段,以强化监管、服务经济、维护秩序为目的,客观真实反映市场主体静态与动态状况及工商监管执法状况的全过程总和。从上述内涵构成看,经济户口突出了五个特征,即辖区属地化监管、市场主体“户头”的综合监管、市场主体行为的监管、工商监管执法程度的反映、区域经济秩序的状况,从而理顺了三个关系,即理顺了上下级管理的关系,工商所与市场主体的关系,内部与外部的关系。

(二)经济户口的基本原则

我们认为建设经济户口要本着以下七项原则来运行：

1、在建设上要本着科学实用的原则,这是建立经济户口的前提。运用现代科学技术,适应时展,突出科学性,强调实用性,利于操作性,保证有效性。

2、在范围上要本着全面系统原则,客观全面系统反映市场主体准入、变更、信用、退出和工商全方位监管过程的基本情况,做到经济户口信息的全面、系统。

3、在内容上要本着动态“鲜活”的原则,随着时间、空间、情况的变化,及时将市场主体“活”的情况纳入档案,反映当前表现状态,突出“鲜活”的属性。

4、在资料上要本着真实准确的原则,经济户口的信息、数据、资料，要认真核对,做到内容真实、情况清楚、符合规则。

5、在标准上要本着统一规范的原则,全市要统一模式、统一标准、统一内容、统一程序、统一要求,实现规范化。

6、在管理上要本着区别共享的原则,经济户口的应用要内外有别,对外咨询要方便,信息公开共享,涉及知识产权、商业秘密等不宜公开的要保密和保护。

7、在应用上要本着方便快捷的原则,既要体现综合情况,又要化繁为简,利于实施应用,方便高效采集信息,提供优质信息和服务。

(三)经济户口的主要内容

经济户口内容的确定,要从三个方面来考虑:一是着眼于现行法律法规明确规定由工商部门依法实施的事项。二是立足于工商监管执法实际需要应设立的有关项目,如国务院提出建立社会信用制度,企业信用档案、个人信用记录等。三是预见未来发展趋势需要的市场监管执法项目,经过努力可以做到,企业愿意接受的。

经过座谈研究和实践试行，我们认为经济户口不是登记档案相加之和，而是有利于强化执法、属地管辖、综合监管、动态管理、信息共享的优化重组。经济户口可设三大内容，一是登记注册情况,包括登记事项、变更、退出、商标注册、广告登记、合同鉴证、动产抵押等。二是监管执法情况,包括日常巡查、照后复查、专业检查、年检验照、消费投诉、经济处罚、缴纳税费等。三是市场信用情况,包括日常免检企业,年检免检企业，重合同守信用单位,驰(著)名商标企业及获奖、荣誉、处罚、社会评价等。

(四)经济户口的作用

要充分运用经济户口的功能,发挥“七个有利于”的作用。

1、有利于全面掌握市场主体行为情况,做到监管范围清,市场主体底数清,管理门户清,经济状况清,监管执法情况清等,基本实现“八清”。

2、有利于今析市场主体准人、交易、竞争中带有普遍性、倾向性、规律性时题,提供有效职能服务,引导发展方向,促进经济健康发展。

3、有利于提高日常监管的有效性,通过经济户口信息,为巡查提供发现问题和寻找案源线索的途径,提供解决群众投诉纠纷的参照依据。

4、有利于整顿和规范市场经济秩序,有针对性的制定整治措施和对策,有力地打击市场违法活动,在治本建设上强化管理。

5、有利于开展社会咨询服务,为政府和有关部门提供制定政策，进行宏观调控的客观依据，为投资者提供市场经济发展的有关资料。

6、有利于经济户口信息的利用。为经营者和消费者提供“安全”经营和“安全”消费服务,开展诚实守信活动,保护他们的合法权益。

7、有利于监督和促进执法人员职能到位,评价工作的优劣，予以警示和规范执法行为,增强忠于职守的责任感,树立工商良良好形象。

三、怎样建立经济户口

(一)提高对经济户口的认识

从沈阳市目前来看,对建立经济户口的看法主要有以下几种:一是简单化的理解,认为企业(个体)档案已整理上微机,由书式化转为微机化,今后使用就更方便了,另搞一套经济户口没有必要。二是认为经济户口某些项目，有的超出登记和监管范围,不仅增加了负担,而且也没有更多用途,收集这些信息也较难。三是认为经济户口难以统一,它涉及多个职能部门,过去都是各搞各的，动态行为管理不是一次性的,更难于汇集一体。四是认为工商所条件差,电脑不足,管理人员少,素质又不高,管辖范围广,日常工作都忙不过来,再搞这些根本就管不到位。针对上述认识问题,我们一方面进行教育,排除障碍,提高认识,培训基础知识,提高管理技能,另一方面帮助解决实际困难,加大投资建网力度,创造良好环境,通过实践提高了认识。

(二)制定经济户口示范文本

经济户口模式是在实践探索中,依靠基层干部的智慧,在相互对比中产生的。沈阳市工商局制定了经济户口管理暂行办法,明确了机读档案的建立和维护,书式档案的建立和维护,经济户口使用说明,责任追究制度等。经济户口实际是市场主体的监督管理档案,其具体实施操作是由档案、登记簿、登记卡、分布图构成的运行方式。全市经济户口的形式、记录的项目、登记的格式、输入的程序、审核的手续、日常的管理等,均有工商所、各业务部门的示范文本典型,对各部门、岗位责任等均作了明确规定,并列为当前整顿和规范市场经济秩序中,加强经常性监管,进行治本管理的一项重要措施

(三)加快计算机网络建设

本着科学、规范、综合、统一、实用的要求,组织力量开发经济户口软件，目前已基本正常运行。总体是建设“三网三库”。即建设市局、区(县)分局、工商所的工商行政管理网,建立工商行政管理业务数据库；建设企业信息服务网,建立法规信息咨询,办事程序和结果公开,网上申诉、投诉、登记、年检、提供信用、预警、各类监管信息库；与有关部门联网,实行信息交流,数据交换,建立信息共享数据库。形成上下互通,左右联网,专业与综合统一的处理应用系统。

(四)发挥各职能部门合力效能

经济户口由谁来建,谁由来管,涉及职能部门与工商所的衔接,专业管理库与综合管理库的衔接,把这个问题组织衔接好,就会调动各方同心协力参与共建。建立经济户口涉及四个方面。一是开发经济户口软件和技术问题,由信息管理部门负责提供；二是经济户口信息收集问题,按职能分工由各专业部门负责提供资料；三是经济户口的组织、协调、指导、管理由综合监管部门负责具体实施；四是经济户口的建立和日常管理,按市场主体辖区管理原则,由属地工商所负责综合监管。

(五)建立经济户口规范管理制度

在对经济户口管理过程中,建立采集、储存、处理、传输、分析、应用、评价、督查、考评、组织等的统-规范的操作程序和制度,实行法制化、规范化、程序化。对运行各个环节实行四定(岗位、人员、职责、责任)责任制,做到谁登记谁录入、谁检查谁录入、谁处罚谁录入等,保证不间断、不漏情。对信息项目的采集,要调整现行项目内容,如年检报表、新办企业登记巾扩充内容。在信息采集的基础上,加强预警分析制度,这是激活信息功能,提高信息价值的核心环节,定期进行综合分析,及时调整监管执法重点,对市场主体实行分类(级)管理,把握市场监管执法的主动权。