检验认证机构合规文化建设研究

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摘要：在介绍检验认证机构文化建设意义的基础上，文章从坚持党的领导和发挥各级领导的模范带头作用、建立健全合规制度、建立检验认证机构合规文化建设的运行机制和加强检验认证机构合规文化的监督检查等维度探讨了我国检验认证机构合规文化建设的路径，对加强检验认证机构合规文化建设有重要的参考价值。

关键词：检验认证机构；企业文化；路径

合规是指经营活动与法律法规、规则、准则及标准等规范性文件保持一致。检验认证机构合规文化是检验认证机构所有员工共享并传承给新成员关于与法律法规、规则、准则及标准等规范性文件保持一致的价值信念、行为规范以及行为方式是精神文化、制度文化、行为和物质文化的有机融合。从生物学视角来理解，其中精神文化层可看做合规文化的细胞核，制度文化层可比作细胞质，行为文化和物质文化则是细胞膜和细胞壁。企业合规文化的物质条件是基础，企业没有利润、资本、技术等物质文化形态作为刚性支撑，其精神、制度和行为文化形态也无从存在。

1检验认证机构合规文化建设的意义

首先，随着经济全球化、一体化程度的不断加深，世界各国经济联系日益密切，同时也加剧了检验认证机构之间的竞争。在竞争激烈的形势下，要生存就必须加快发展，提高竞争力，但首先要把依法合规管理作为导向，合规管理的目的是有效避免可能受到法律制裁、监管处罚、经营损失或社会声誉损失的风险。第二，合规性关系到检验认证机构内各项活动的合规性以及风险水平的有效识别和控制，是17020、17021、17025等检验认证机构体系管理的需要，是检验认证机构生存的基础，也是检验认证机构做大做强走向国际的有效保障。第三，检验认证机构的合规文化可以为员工创造和谐的人际关系并营造充分发挥各自能力、实现自我价值、有丰富多彩生活的工作环境。把员工凝聚在企业周围，合规文化能使员工具有使命感和责任感，自觉地把智慧和力量汇聚到检验认证机构的发展目标上，凝结成推动检验认证机构发展的强大动力。

2我国检验认证机构合规文化建设的路径

第一，坚持党的领导和发挥各级领导的模范带头作用。首先，坚持党对检验认证机构的领导不动摇，要增强四个意识，坚定四个自信，做到两个维护，宣传党的方针政策，贯彻党的决策部署，充分发挥党对检验认证机构的领导作用，加强对检验认证机构内党员干部的监督教育，提升检验认证机构党员领导的修养和使命担当。其次，检验认证机构的各级领导是合规文化的倡导者、维护者和管理者，其思想意识、思维习惯以及价值观，决定着检验认证机构合规文化的形态及走向。各级领导的言行举止是无声的号召，各级领导只有自觉地融入到合规文化建设中，检验认证机构的合规文化才会逐步完善和深入。各级领导对于经营管理和合规管理“两手都要抓，两手都要硬”，带头践行检验认证机构合法合规的价值理念，不说不合规之言，不行出格之事；同时应建立对各级领导的激励约束机制，互相提醒，互相监督，对于合规方面出现问题的各级领导要严格问责，一票否决，决不能姑息迁就。从“箍水桶”原理来看，箍一个好的木桶不仅要有修整适合的木板和箍桶的铁圈，还要有构思、有能力的箍桶匠。如果检验认证机构员工的思想、观念、思维方式类似木板，箍桶的铁圈好比检验认证机构的合规结构及制度，那么检验认证机构的领导者可以看做箍桶匠。第二，建立健全合规制度。检验认证机构涉及的法律法规有《中华人民共和国认证认可条例》、《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国计量法》、《中华人民共和国进出口商品检验法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国传染病防治法》等，规章制度有《中华人民共和国标准化法实施条例》、《认证机构管理办法》、《检验检测机构资质认定管理办法》、《关于规范企业海外经营行为的若干意见》、《合规管理体系指南》等，随着国内外形势的变化和检验认证机构的不断发展，有些法律法规、业务流程和管理制度可能不适应形势的发展，需要定期进行定期评审查新，查漏补缺，充实完善，使其成为促进自身稳健经营的保证。第三，完善检验认证机构合规文化建设的运行机制。首先，检验认证机构各岗位人员充分识别并评价各自岗位存在的风险点，通过细化和梳理制定合规业务流程和合规管理制度，有效从源头防控合规风险，并对合规业务流程和合规管理制度定期进行培训及效果验证，使员工熟练掌握各自岗位的业务流程和相关规章制度，熟悉自身岗位工作的职责和要求，及时发现风险隐患，确保各项内控制度自觉执行到位。其次，检验认证机构可以谋划“合规文化建设年”，“合规建设深化年”、“合规执纪年”等系列活动，通过开展合规的征文比赛、知识竞赛、演讲比赛、书画展等文化活动以及案件通报与分析、典型案例教育、警示教育等教育活动，全面营造“人人合规，我要合规”的良好文化氛围，让员工“不敢不合规，不想不合规，不能不合规”。再者，检验认证机构在利用召开会议时机将合规要求经常向各级职工进行传达，各级员工做到心中有合规，行动亦合规的效果；还可以利用网页、微博等新媒体及客户走访、客户座谈会等时机宣传合规文化建设。检验认证机构还可以邀请合规文化建设较好的单位现身说法或高校的专家教授进行合规文化建设的相关培训，在办公室走廊、办公室内办公区域悬挂合规文化标语，使检验认证机构的员工思想上深刻理解合规的内涵和意义，并在日常工作中付诸实践。第四，加强检验认证机构合规文化的监督检查。检验认证机构的合规管理部门通过规章制度、综合管理、合规检查及合规考核等方式认真履行监督检查职责，监督并促进各项业务行为的合规性；纪检监察和审计部门通过内部审计、违规查处等方式有效保障合规管理体系的运行；检验认证机构通过内审、管理评审等方式总结和改进文化建设方面的不足之处。在各级考核中加大对合规性的权重。对于合规尽职、自觉抵制违规操作的员工和机构应予以通报表扬和奖励，对于出现违规行为的员工和机构加大处罚力度。相关合规管理部门需要各司其职、协同配合，才能保障合规管理取得实效。

3结语

检验认证机构的合规文化建设需要坚持党的领导和发挥各级领导的模范带头作用、建立健全合规业务流程和管理制度、建立检验认证机构合规文化建设的运行机制和加强检验认证机构合规文化的监督检查，是一个全方位、多元化、循序渐进的系统过程。

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作者:左兆迎 徐广成 单位:日照检验认证有限公司