科技金融与科技创新协同发展探讨

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当今世界形态正处于百年未有之大变局，科技创新已成为各国发展的重要衡量指标，新一轮科技革命正在重塑全球经济结构。科技创新和金融保障是促进国民经济提升的两大引擎。科学技术的不断革新是经济增长的重要推动力，而科技金融又为科技成果的转化提供了重要保障。科技和金融两个系统在各自发展的同时，其内部各因子交互影响动态结合的过程又彼此促进，从而形成一个良性的生态系统闭环。最先将金融与科技联合在一起的是美国经济学家熊彼得[1]，他认为一国的科技创新发展是由金融承载力决定的。而后，国内学者郑磊[2]等人也研究了科技金融对科技创新能力的作用。总的来看，学者对科技金融与科技创新关系的研究大多侧重其单方面的作用与影响，而忽略了科技金融与科技创新的相互制衡互促的协同发展关系，对二者相互作用关系缺乏量化评估。本文以陕西省为例，量化评估了科技金融与科技创新的协同发展程度，便于政府部门密切监控二者的发展动态，有针对性地制定相关政策，从而促进二者协同发展。

1数据挖掘与指标选取

为了全面、科学地观察陕西省近年来的科技金融与科技创新协同发展状况，建立其复合系统协同度测度的指标体系如表1所示，并选取2010—2017年陕西省相关数据样本，进行深入分析。数据来源于《中国科技统计年鉴》《国家统计局》《陕西省统计年鉴。

2测算科技金融与科技创新子系统有序度

[3]第一步：先通过均值-标准差法对数据进行标准化，消除量纲差异。´根据熵值赋权法的计算步骤，计算各二级指标的权重，如表2所示。第二步：构建子系统有序度模型。先构建出一个复合系统S={1S，2S}，1S、2S分别为科技金融子系统和科技创新子系统。设发展过程中，子系统jS（j∈［1，2］）的序参量为je=(j1e，j2e，…，jne)，其中n≥1，jijijiβ≤e≤α，i=1,2,…,n，jiα、jiβ分别为序参量分量eji的上限和下限。这里假定1je，j2e，…，jke为正向指标，即取值越大，科技金融与科技创新整体系统的有序程度表现越好；相反，ejk1+，ejk2+，…，jne为逆指标，其取值越小，系统整体表现的越有序。这样就可以得到序参量分(4)(4)式中iλ代表序参量je的权重系数，()[0,1]jjµe∈，如果计算出的()jjµe值越大，说明je对子系统jS是否有序的影响越大，子系统的有序度表现就越好。将陕西省2010—2017年度数据代入公式(2)，首先计算出各子系统序参量分量的有序度，然后再将计算出的结果代入公式(4)，便可得到陕西省科技金融与科技创新子系统的有序度，如表3和图1所示。

3测度复合系统协同度

第三步：构建复合系统协同度测度模型。分别观测科技金融和科技创新子系统在开始时刻0t和中间某一时刻1t参数的有序度，将它们记为011u(e)，022u(e)与111u(e)，122u(e)，并规定两个子系统的协同发展的程度为：协同度C∈−11，，其数值越大，表明复合系统协同发展程度就越高。当协同度C为负值时，表明复合系统处于非协同交互状态。将第二步计算的子系统有序度代入公式(5)，最终得到2010—2017年陕西省科技金融与科技创新系统协同度如表4所示。

4复合系统协同绩效评价

为对科技金融与科技创新系统进行科学的绩效评价，我们使用数据包络分析法(DEA)测度多种投入多种产出情况下的综合效率。结合DEA方法特点，将所选科技金融体系与科技创新体系指标整合为以下5项投入指标和3项产出指标。利用DEAP2.1软件，计算2010—2017年陕西省市科技金融与科技创新复合系统的效率，如表5所示。

5实证结果分析

通过对上述实证结果进行分析可以发现，陕西省2010—2017年间科技金融与科技创新子系统有序度整体走势表现为上升，科技金融子系统有序度波动明显。在2014—2015年期间有序度增长剧烈，但在随后的2016年有序度有所回落，致使科技创新子系统2017年有序度下降。考虑到科技金融对科技创新作用具有滞后性(假定滞后期为1年)，从图1中可以看出科技金融系统与科技创新系统有序度发展变化趋势基本一致。而复合系统协同度在［0，0.2］区间波动，整体水平较低，可见陕西省还没有建立起一个良性的科技金融与科技创新协同发展机制。其中，2010—2015年科技金融与科技创新复合系统协同度处于缓慢爬坡状态，平稳上升，但在2016年时，复合系统协同度遭到明显破坏，这也与科技金融与科技创新两大子系统在2016年出现下降得到了印证。但是，分析复合系统协同发展效率统计表，可以发现2010—2017年间，有6年陕西省的综合技术效率都等于1，这与协同测度结果和实际情况并不相符，说明在指标以及DEA计算方法的选择上还有待改进。

6结论与建议

本文通过建立科技金融与科技创新复合系统协同发展模型，以2010—2017年陕西省科技金融与科技创新领域的相关数据进行了实证分析。计算结果表明，陕西省科技金融与科技创新子系统有序度的变化趋势基本一致，整体呈上升态势，科技金融与科技创新复合系统协同度在［0，0.2］区间波动，整体协同度较低，科技金融与科技创新协同发展还有很大的提升空间。针对上述实证结果，陕西省政府应该重视科技创新与科技金融发展存在的短板，出台相关政策引导促进科技金融与科技创新的深度融合，提升科技金融与科技创新复合系统协同效度，可以从以下几个方面入手。(1)从科技创新改良角度而言，目前陕西省科技发展落后，R&D人员较少，面临人员和资金等资源流出该区域的窘境，故而应该强化人才强省战略，激发创新活力。要以建设创新型省份为目标，重视高新技术产业发展，充分调动科研人员创新积极性，加速实现人才红利的成果转化，从而形成可持续的高质量发展模式；此外，现阶段陕西省高新技术产业的市场集中度不高，产业结构发展不平衡以及地域的局限性极大地限制了技术创新成果的转化。要协调产业结构，提高创新成果转化率，盘活高新技术行业市场。(2)从科技金融的投入来看，陕西省政府要加大财政扶持力度，完善公共科技金融体系；目前，市场科技金融对陕西省技术创新效率影响作用为负。一方面，银行科技贷款主要针对资质信用较好的大型企业，小微企业贷款难；另一方面，由于缺乏专业人员进行贷前和贷后的风险监管，使得陕西省科技贷款进程缓慢，效率低下。故而政府要扩大融资渠道，刺激市场科技金融活力。首先应该建立科技信贷评价和监督机制，充分保证资金的使用质量与使用效率；此外，还要建立健全金融服务链，积极尝试金融产品的创新，不断完善发展科技金融体系对科技创新的渗透方式和渗透深度与广度。(3)最后，还应该注重创新科技金融与科技创新互动方式，促进协同效应。打造资源流动以及成果转化的畅通机制，降低不同系统间的互动成本，消除壁垒，激活高校科研院所与高新技术企业资源的有效对接，建立健全科技金融与科技创新的互促机制，加快资源的循环和充分利用，以实现整个社会大系统的综合效益最大化。

参考文献

[1]Schumpeter.TheTheoryofEconomyDevelopment[M].CambridgeMA:HarvardUniversityPress,1912.

[2]郑磊,张伟科.科技金融对科技创新的非线性影响——一种U型关系[J].软科学,2018,32(7):16-20.

[3]王宏起,徐玉莲.科技创新与科技金融协同度模型及其应用研究[J].中国软科学,2012(6):129-138.

作者：杜旭雯 单位：西安外国语大学商学院