科技创新景气指数研究

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1科技创新景气指数构建理论

科技创新景气循环我们称之为科技创新波动，是指区域及其科技管理部门在组织引导科技创新部门完成其科技创新活动的过程中，从创新研发、创新产品生产、创新产品销售及产业化各方面所表现出来的规模和数量的不断上升和下降的循环往复运动。这种循环波动，不仅表现在反映微观部门的各种科技创新变量的运动过程中，而且也表现在反映国家总体行为的各种科技创新变量的运行过程中。

2深圳南山科技创新景气指数构建方法

2．1指标选取与数据处理

2．1．1指标筛选

在深圳市南山区统计局的支持下，本文收集了与科技创新活动相关的季度指标53个，季度数据1378个，覆盖年份从2007年1季度到2013年2季度共26个季度，涵盖了南山区高新技术、电子信息、生物医药、新材料，光电一体等几大产业。根据数据的缺失情况，以及指标的重要性和波动性，配合科技创新的过程、结构维度进行指标的筛选。

2．1．2数据处理

由于原始数据在统计过程中不可避免的存在某些失误，为了避免这些数据对分析结果造成损害，因此有必要对原始数据进行处理。本文中把数据正常值界定在内，对异常值和缺失值通过均值法或线性趋势法对其进行替换。对数据进行初步处理之后，计算相应的同比增长率序列。为了剔除季节变动要素和不规则变动要素给景气指数分析结果带来的负面影响，本文采用Eviews中X－12法对数据进行季节调整。

2．2综合景气指数指标的确定

2．2．1基准循环的选取

基准循环既是分析波动周期及波动特征的主要依据，目前国际上正在使用的景气指数有三种循环:古典循环、增长循环、增长率循环。由于目前我国的科技发展速度较快，科技创新投入总量和各项指标都在增长，很少出现绝对量下降的情况，只是增长速度的变化幅度较大，因此本文区域科技创新景气分析采用同比增长率循环法来反映科技创新指标的变化情况。

2．2．2基准指标的确定

景气指数体系是以基于有关科技创新变量相互之间的时差关系来指示景气动向的。基准指标就相当于衡量其时间序列先后顺序的尺度。根据重要性、波动性以及能够敏感反映科技创新变化活动的原则，本文选取了正在申请专利数量为基准指标。这主要是由于专利的申请数量能准确的反映一个区域的科技状态，同时它也是科技力量强弱的一个重要标志。

2．2．3科技创新景气指数指标分类

对初选指标进行筛选后，按这些指标与基准指标之间的时差关系划分为先行、一致和滞后指标组。分组的方法很多，目前采用较多的主要有时差相关分析法、K－L信息量法、聚类分析和谷峰对应法。根据各方法的性质和要求，本文选用时差相关分析法对景气指标进行分析。

2．3科技创新景气指数构造

2．3．1南山区科技创新扩散指数计算

扩散指数(DI)是在对各个科技指标循环波动进行测定的基础上，所得到的扩张变量在一定时点上的加权百分比，能有效地预测科技创新循环的转折点。

2．3．2南山区科技创新合成指数计算

扩散指数虽然能有效地预测科技创新循环的转折点，但不能明确地表示循环变化的强弱，不能反映波动的振幅。而合成指数正好能弥补这些缺点，本文用美国商务部的合成指数计算方法来构建科技创新的景气指数。

3南山科技创新景气指数分析

3．1长期景气波动分析

从总体来看，根据一致合成指数的走势，深圳南山区的科技创新景气指数可划分为四个阶段。

3．2短期景气波动分析

深圳南山区的科技创新景气指数是基于季度数据进行测度的，因此具有更好的时效性。有助于动态地把握科技创新活动的状态，并对制定相关的政策给予辅助。结合近几个季度的走势分析看:(1)先行指数反弹明显，科技创新有望走出不太景气的状态。先行指数在经过11年下半年的低迷之后于12年1季度出现阶段回升，并于2季度上升至100．69，但是上升势态并不稳固，小幅波动之后进入一个企稳回升的上行期，预示着后续季度科技创新景气指数有向好的趋势。(2)一致指数上行企稳。科技创新景气指数在前几年出现了逐季下行的走势，由11年3季度的景气高点下滑到12年3季度的景气历史次低点，景气度由此进入一个不太景气的低迷状态。但是，最近几个季度的数据显示，景气状态逐渐回暖，连续四个季度景气值稳步回升，由99．62微张到13年2季度的100．57，一致指数上升势态明显。(3)景气预警指示灯显示南山区科技创新景气状态由11年3季度的非常景气逐渐下滑到12年3季度的不景气，12年3季度和13年1季度连续显现2个季度不太景气的预警信号，但13年2季度的景气状态出现回暖状态，进入正常状态。最近几个季度的综合预警灯信号表明，深圳南山区的科技创新活动经过一个低迷期后进入一个回暖上升通道。

4主要研究结论

本文以创新周期为理论基础，基于季度数据构造了南山区的科技创新景气指数，为政府科技政策和科技统计工作的改革提供了示范基础，主要得出了以下结论:

结论1:本文的数据是基于深圳南山区科技统计改革的成果，采取季度数据，对测度区域科技创新发展具有很好的时效性;利用合成指数方法构建的创新景气指数能清晰地反映科技创新状态由下降、稳定、恢复到增长的波动特征以及转折点，有助于对我国区域科技创新景气状态进行测度和监测，这是目前以基于年度数据和简单指数构建方法做出的创新指数所不能及的。

结论2:科技创新景气指数能够很好的反映科技创新活动的时序性。不同创新指标对科技创新景气指数的测度结果具有不同时点的影响，说明各个创新活动的作用和影响存在时滞性，创新景气指数的构建有助于把握区域科技创新活动的时序性和动态性。

结论3:科技创新景气指数可以预警与预测。本文构建的南山区科技创新活动的预警信号系统，能够及时反映科技创新景气的变化和转折;先行指数的走势能够预测未来科技创新景气状态的变化趋势，这对政府监测和分析科技创新指数走势，及时调整南山科技创新政策具有很强的指导意义。今后随着样本数据的不断增加，将重点研究和测度区域科技创新景气波动的周期和规律，加强科技创新景气指数对区域科技创新政策引导作用的研究，这对目前以科技创新促进经济发展方式转变、提高经济增长质量、促进我国创新型国家及创新型城市的建设既具有学术价值，具有现实意义。

作者:杨武 宋盼 解时宇 单位:北京科技大学东凌经济管理学院