人民资本主义评析及意义

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人民资本主义论的主要内容

第二次世界大战后，资本主义国家的经济运行方式发生了一些新的变化，人民资本主义论随之产生。其理论内容主要包括资本民主化和管理民主化:股份公司的广泛发展，尤其是大量小额股票的发行，使小额股票广泛的分散在社会各阶层居民中，一些资产阶级学者据此宣称资本民主化;随着法人持股的普遍化，工人阶级有机会参与企业决策、管理和监督，一些资产阶级学者又将此说成管理民主化。他们认为，随着资本主义的发展，持有股票的工人会越来越多，总有一天在资本主义社会人人都会持有股票，那时人人都成为资本家了，未来世界是属于资本家的世界。〔2〕资本民主化理论与股份公司的发展有着紧密的联系。股份公司作为资本集中的一种形式，从它产生开始就促进了大型企业的出现和大工程的兴建，对经济的发展起到了巨大的推动作用。马克思指出:假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修建铁路的程度，那末恐怕直到今天世界上还没有铁路。但是，集中通过股份公司转瞬之间就把这件事完成了。〔3〕二战后，股份公司的发展进入了一个新的阶段，资本家开始大规模对工人发售股票，并积极鼓励职工购买本企业的股票，对工龄长贡献大的职工赠送一些股票，这样做的结果是使持股人不断增加，出现了股权分散化现象，资本民主化的理论便应运而生。5资本家宣言6的作者凯尔索和阿德勒坚持认为，贫困的根源不是资本的私有权，而是资本私有权的高度集中〔1〕，因此通过小额股票的大量发行实现股权分散，就可以使所有的人或所有的家族都变成资本家。美国经济学家纳德勒持这样的观点:美国的经济正在很快地带有我们可以称为-人民资本主义.的那种性质，在这种制度下，全国的生产设备，特别是工业设备，已经逐渐为低等或中等收入的人士所占有。º在资本民主化理论中，资本家只拥有私人财产而无私人企业，工人阶级也成了企业的所有者，企业社会化，人人都是资本家。资本民主化论者据此宣称资本主义制度下生产资料所有权已发生了重大变化，不再由少数资本家所占有，而由广大人民占有，资本主义社会发生了质变。管理民主化理论的提出，是基于股份公司发展所导致的一系列新现象的出现。现代股份公司的所有权与经营权进一步分离，出现了职业经理人这一新阶层。同时，资本主义企业一定程度上重视处理劳资关系，通过股东大会等形式吸收职工参与企业部分决策、管理和监督等工作。德国职工共同决策制度是其中较有代表性的制度。在法律架构上，德国1951年5煤钢行业职工共同决策法令6、1976年5职工共同决策法令6以及1952年5企业组织法令6等共同构成了职工共同决策制度的基本框架。按照德国法律的规定，德国股份公司建立双层治理结构，即包括董事会和监事会，公司经营和监督的责任被分开了，分别授予董事会和监事会，监事会的职工代表须占代表总数的一半。美国职业篮球联盟(NBA)于2世纪6年代开始建立劳资集体谈判机制，最多每隔6年，NBA与球员工会就会在集体谈判的框架下就雇佣条款进行谈判，谈判结果约束所有3支球队和全体运动员〔4〕，并对未来NBA的发展及具体措施进行讨论协商。1998年和211年两次劳资谈判的破裂，都导致了NBA长达近半年的停摆»。资产阶级学者注意到职工越来越多的参与到企业管理并在其中起到一定作用的现象，认为股权的分散化导致了企业管理的民主化。他们认为资本家个体的经营者地位已经被职业经理人所取代，职工参与企业的决策、管理和监督以及企业通过股东大会和劳资谈判等方式讨论商议公司发展战略等现象，都说明资本主义已经实现了管理的民主化。

对人民资本主义论的分析及其实质

认清人民资本主义论的实质，首先必须把握资本同劳动对立的辩证性关系。这一关系是现代资本主义全部社会体系所依以旋转的轴心〔2〕。把握两者之间的辩证关系，有助于我们认清人民资本主义论的实质。资本同劳动对立的辩证性，首先体现在劳动向资本的转化上。资本主义社会中，工人没有劳动的物质条件，它由资本家所占有，与工人阶级相分离相对立。工人若想劳动，只能把自身的劳动力转让给资本。资本与劳动交换的结果是劳动从属于资本，资本家获得了对工人的劳动力的支配权〔2〕，这也决定了实际劳动向资本转化。资本主义的生产实际上就是劳动转化为资本的过程，正如马克思所说，劳动是酵母，它被投入资本，使资本发酵。¼在资本主义生产过程中，工人的劳动从属于资本并作为资本的要素出现，因此工人的劳动不得不扬弃了资本同劳动的对立，工人的劳动仅仅是资本的增殖手段，已经不属于自己，不是工人使用劳动条件，而是劳动条件使用工人½。资本主义生产关系是资本统治劳动，劳动从属于资本的关系，工人的劳动被资本所吸取，劳动转化为资本。由此我们可以看出，资本的生产决定一切的生产的地位和影响，因而它的关系也决定其他一切关系的地位和影响，资本是统治一切的社会力量。无论是协作生产还是分工生产，都要依从于资本。每个工人都属于资本，每个工人的社会关系也属于资本。即使是运用机器和现代技术的生产，工人也只是作为机器工厂躯体的没有意志的肢体而存在〔2〕，他们的劳动和科学创造也都被资本家所占有，机器和技术也成为了资本加强统治的工具。因此，只要资本主义生产方式存在，劳动形式的任何发展的最终结果，都是成为加强资本自身统治的社会力量。基于这样的认识，我们可以对人民资本主义论作进一步分析。股份公司的出现，小额股票的大量发行，并不意味着资本的民主化，其实质并不是资本向劳动的退让，反而是资本增强自身统治力量的手段。大量小额股票的发行，可以使资本家筹集到更多的资金，可以凭借其有限的自由资本控制更多的社会资本。大资本家可以通过大规模发行股票，把风险分担给每一个股票持有者，自己却加强了统治，实现了资本的增殖。资本同劳动对立的关系，不会因为股份公司的出现而消除。资产阶级学者没有认识到物质量变与质变的差别:工人仅仅持有少量股票，只能取得类似于银行存款取得的利息，不会实现从无产者到资本家的质变;而极少数人占有大量股票，掌握着企业的决策权和支配权。1982年美国股票总值的69%，掌握在2.3%的家庭手中;1983年美国9%的家庭只占有全部股票的1.7%，而1%的家庭却占有全部股票的89.3%;西德号称有75万工人持有股票，可是其股份额在全部股票中只占5%。〔5〕从理论上说，控制公司至少需掌握51%的股票，但实际上由于股权分散化的原因，资本家只要掌握很少比例的股票，就可以控制公司。股票越分散，拥有小额股票的人越多，大资本家就越能以较少的资本控制更多的企业。种种事实表明，资本民主化的实质是资本扩大统治范围并增强自身的统治力量，股权分散化对资本家有百利而无一害，是追逐利润最大化的手段。职业经理人、职工参与公司决策、管理和监督的事实，并没有改变资本同劳动对立的实质，也没有改变生产资料私有制，这只是资本家在新的条件下采用的新的统治方式。职业经理人仅仅是一个阶层，并非西方学者所称的经理阶级。经营权与所有权虽然在一定程度上分离，但经营权从属于所有权。职业经理人进行的只是一种新形式的劳动，他们的劳动最终也会转化为资本，被企业的所有者资本家所占有，在企业生产过程中仍然处于受支配的地位。日本每年有一万多人因过劳而猝死，工人平均每天工作12小时，其中不乏大量的企业管理人员。事实上持有公司大量股份的高级管理人员，他们与企业所有者的利益是一致的，他们代表了资本家的利益，充当资产阶级的人。甚至有一部分职业经理人最终会与资本家合作，成为企业的所有者，从而转变为资本家。资产阶级学者把职工参与企业的管理和决策说成是管理民主化，认为工人也成为了企业的主人，这否认了劳动与资本的对立关系，混淆了事物现象与本质的区别。这种形式只是资本家改变自身统治方式的手段，是在新条件下做出的一种被动反应，而并非资本家与工人的合作，更不是劳动与资本对立矛盾的消除。参与管理、决策、监督本身就是一种劳动。现代社会资本家对工人阶级的剥削有很大的隐蔽性，拿出一部分监督管理的权利让工人参与，从而缓和工人的斗争情绪，让工人产生自己是企业主人的幻觉，刺激工作热情，促使工人为企业的生产和发展做更多更大的贡献，从而进一步加强资本的统治力量，获取最大的利益，这对资本家来讲是一种很好的统治策略。资本主义生产资料私有制并没有改变，劳动和资本的对立也没有改变，这种形式改变的只是工人阶级在生产过程中的具体劳动形式，改变不了工人阶级受剥削受压迫的地位。事实上，一些西方进步学者也认识到了人民资本主义论的欺骗性。法国第八大学政治学教授托尼#安德烈阿尼指出:企业领导人对雇员股东制很感兴趣，因为这种股东制维持着企业的自有基金，这有利于社会稳定，原因是作为股东的雇员可能更具有劳动积极性，更少辞职，更少罢工，更加关心资本的使用。但是从实际情况来看，这种人民资本主义的形式几乎并没有进行重新洗牌。在近半数情况下，由于股权过于分散，雇员股东无法在全体会议上行使投票权，因此雇员并没有从中赢得任何权力，与外部的小股东没什么两样。其次雇员储蓄基金通常大部分用于企业之外的投资。最后，这种雇员股东制极为不平等，因为雇员股东制取决于雇员个人的意志以及他们的资金，事实上，干部们认购了最为重要的部分〔6〕。安德烈阿尼进一步剖析了人民资本主义论的本质:期权股票的主要持有者是企业领导人、雇员资产阶级，他们从期权股票中获得双倍工资，资本家却通过发行大量小额股票的手段，使企业雇员却受到激励，他们以为可以从期权股票中获取红利，受到即将得到巨额剩余价值的引诱，他们把全部精力放在使自己的企业赢利上面。然而，所有这些诺言仅仅是幻觉。第一，雇员股东仅能够起到与自己对立的作用:如果他们不能掌握企业的全部权力的话，他们所赚到的股息和剩余价值，也正是他们在工资上所失去的数额。事实上，他们无法掌握拥有否决权的多数(3%的股票)，也同样得不到绝对多数的否决权。因为存在着如此多的非雇员股东，应该充分满足这些人的要求。例如，如果雇员代表决定以减少利润的代价来增加工资的话，这些非雇员股东就会反对〔6〕。随着金融危机越来越严重，大量发行小额股票对广大职工股东将产生更为不利的影响，金融系统的风险因为在投机赢利的希望中，他们相互持股、拆借和出售大量股票，如此小股持有者比起大股持有者受到不可免的金融崩溃冲击的程度更加剧烈，金融崩溃可能会摧毁积累起来的大笔动产财富，退休时出现这种情况就特别悲惨，这等于看着他们退休金像太阳下的雪一样融化了。对于整体雇员来讲，人们很难设想比此更为恶劣的体制了。人民资本主义包含着对它自身的否定〔6〕。综上所述，我们可以看到，人民资本主义论是把法律意义上的所有权等同于经济所有权，这种股票持有者就是企业所有者的谬论，是与资本主义社会现实完全相悖的，把股票持有者歪曲为资本家，显然是有意抹杀阶级差别，掩盖资产阶级对无产阶级的剥削〔2〕。它违背了资本同劳动对立的辩证性，在理论上无法自圆其说。现代资本主义发行大量小额股票、股权分散化、职工参与公司决策管理以及职业经理人等现象的出现，其实质是资本进一步加强自己统治力量的手段，是资产阶级维护自身统治地位的方法，是资本主义生产发展的社会化、集中化与垄断化的内在需求。

人民资本主义论的实质给我们的启示

党的十八大报告提出:我们要准确判断重要战略机遇期内涵和条件的变化，全面把握机遇，沉着应对挑战，赢得主动，赢得优势，赢得未来，确保到二二年实现全面建成小康社会宏伟目标。在经济全球化持续发展的今天，为了顺利实现全面建成小康社会的目标，我们一方面要坚持对外开放，发展社会主义市场经济;另一方面，更要警惕西方资本主义对我国经济的不利影响。具体来看，应该做到以下几点:第一，辩证看待跨国公司的影响与作用。跨国公司的迅猛发展是二战结束后资本主义经济的主要特征，股份公司也因此有了鲜明的国际性特征。在新一轮全球分工的背景下，我们可以充分利用跨国公司带来的资金、技术和经验，发挥自身优势，获得经济发展。与此同时，我们必须要认识到跨国公司迅速发展的实质是资本在全球的新一轮扩张，它的发展充分反映了资本的集中已经达到了一个新的高度，并且加快了社会资本集中在少数人手中的进程，成为真正的总资本家剥削全体劳动者〔2〕，是资本加强统治社会力量的手段。资本主义国家的经济命脉，已经掌握在各大垄断财团手中，它们希望的是进一步掌握全球经济命脉。作为发展中国家的我们，一定要认清跨国公司在全球迅速发展现象的实质，巩固公有制的主体地位，加强国有经济的控制力，以保障国家的经济安全。第二，关注血汗工厂，充分保障劳动者的基本权益。经济全球化的过程，也是发达资本主义国家将制造加工业转移到发展中国家的过程。近年来，外资企业在我国投资办厂的同时，也存在着血汗工厂的现象。21年1月23日富士康发生了第一起员工跳楼事件，截止21年11月5日，富士康共发生14起跳楼事件，引起社会各界乃至全球的关注。据国外媒体报道，一名18岁富士康女员工每天要在-ipad屏幕上手工贴上4多个标签，每周工作6个小时。当被问及在富士康人为什么要做机器般的工作，某工人回答:因为人的成本低廉。¾在实际管理中，富士康具有血汗工厂的一般代表性:过分注重效率造成对人性的漠视，以高激励计件工资和高速流水线作业为主要模式，追逐利润最大化，没有给予员工基本的关爱和尊重，管理人员打骂工人的现象时有发生。我们应当高度重视这一现象，坚持以人为本，加强企业监督和引导，充分发挥工会的作用，建立健全法律保障体系，以维护工人的基本权益。第三，警惕新自由主义倾向，巩固发展中国特色社会主义经济制度。自199年华盛顿共识形成以来，新自由主义在全球范围内蔓延开来，在我国也造成了较大的影响。一些学者鼓吹自由市场万能、股份万能、私有制万能，反对国家干预经济的政策。新自由主义与人民资本主义论有着内在的一致性，它们都是在新条件下资产阶级学者为资本的进一步扩张与加强自身的统治社会力量进行的诡辩，是为维护资产阶级自身统治而辩护。苏联解体，新自由主义学者为俄罗斯开出了休克疗法的药方，拉美国家也接受了新自由主义的主张，二者都进行了迅速的私有化与市场化。其结果是造成了俄罗斯大量寡头企业的产生，人民生活水平急剧下降，国家政治经济动荡;外国垄断资本趁机进入拉美国家并迅速掌握了大量关系国计民生的企业，拉美国家陷入了严重的政治经济危机，形成了消失的十年。28年的金融危机，已经从实践上宣告了以自由放任市场为原则的新自由主义的破产，欧美国家掀起了重读5资本论6的热潮。经济全球化对于发展中国家既是挑战也是机遇，我们需要保持清醒的头脑，认清像人民资本主义论、新自由主义等一切为维护资本主义制度辩护的理论实质，不被杂音和争论干扰，既不走封闭僵化的老路，也不走改旗易帜的邪路。我们应当深化经济体制改革，完善社会主义市场经济体制，毫不动摇巩固和发展公有制经济，推行公有制多种实现形式，不断增强国有经济活力、控制力、影响力。加快转变经济发展方式，推进经济结构战略性调整，在改革开放的实践中进一步建立健全中国特色社会主义经济制度，为实现全面建成小康社会的目标形成强有力的保障。

本文作者：姜希伦工作单位：中国人民大学