国有企业信息系统项目后评估方法

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［摘要］为有效判断信息系统建设项目完成后的效果及使用情况，需要对项目进行后评估。在项目后评估原则及依据的基础上，文章从项目实施过程、实施效果和项目总结三个方面提出了项目后评估的方法，并依据该方法，对北京市地铁运营有限公司档案系统建设项目进行了后评估，最后给出了后评估结论及建议。

［关键词］信息系统；后评估方法；国有企业

20世纪60年代后，项目后评估已被很多国家和地区政府、金融机构和国际组织广泛使用。在该时期，项目后评估的评估对象越来越多元化，评估体系逐步完善，评估内容和评估方法都得到了极大地发展。由于信息系统项目建设的特殊性，存在建设目标不明确、需求变化频繁、技术性较强等特点。目前，国外相关研究呈现以下趋势：评价体系变得更加系统化、制度化，评价内容从简单到多样化，更倾向于对整个过程的评估［2－3］。国内关于信息化项目后评价研究的论文较多，但是并没有形成系统性的方法和指标体系，主要存在以下几个方面的问题：①多以定性分析为主，缺乏定量分析的数据辅助。②较为注重项目结果的研究，缺乏对项目过程研究的重视。③信息化项目评价内容多样，很难有机捏合，评价工作合理性不足。④后评价工作系统性不足，逻辑性不强，缺乏理论工具。为提高企业投资决策水平、管理水平和投资效益及项目论证阶段的严谨性和科学性，防范投资风险，需要在信息系统建设完成后，及时进行系统后评估。通过对项目实施过程、结果及其影响进行系统调查和全面回顾，与项目决策时确定的目标以及技术、经济、环境、社会指标进行对比，找出差别和变化，分析原因，总结经验与教训，提出对策建议，以改善企业投资管理水平，提高决策水平，达到提高投资效益的目的。

1信息系统项目后评价方法

1．1项目后评估内容

项目后评价通过对已经建成的信息系统进行全面综合的调研、分析、总结，对信息系统目标是否实现，信息系统的前期论证过程、开发建设过程以及运营维护过程是否符合要求，信息系统是否实现了预期的经济效益、管理效益以及社会效益，信息系统是否能够持续稳定地运行等方面的工作内容做出独立、客观的评价。包含信息系统目标评价、信息系统过程评价、信息系统效益评价及信息系统可持续性评价等内容。

1．2后评价技术方法

1．2．1评价项目实施过程①项目立项决策阶段评价。主要内容包括项目可行性研究、项目决策和批准程序等。②项目准备阶段评价。主要内容包括项目合同及投资协议的签订、项目设计、资金来源和融资方案、采购招投标、开工准备等。③项目实施阶段评价。主要内容包括项目合同及投资协议的执行、项目“三大控制”（进度、投资、质量）、资金支付及财务管理、项目管理等。④项目运营阶段评价。主要内容包括项目验收、运营和财务状况、经济和社会效益等。1．2．2评价项目实施效果①项目经济目标评价：主要内容包括投资、收益、营业收入、成本、税利、投资收益率、资产负债率等现实情况。重新测算项目的财务评价指标、经济评价指标、偿债能力等。财务和经济评价应当通过投资增量效益的分析，突出项目对企业效益的作用和影响。②项目技术目标评价：主要内容包括项目先进性、适用性、经济性以及安全性、资源、能源合理利用水平率等。③项目环境和社会影响评价：主要内容包括项目污染控制、地区环境生态影响、环境治理与保护及带动区域经济社会发展、推动产业升级等。④项目管理评价：主要内容包括项目管理体制与机制、项目管理水平、经营者水平和能力等。⑤项目持续能力评价：主要内容包括资源、环境、生态、物流条件、政策环境、市场变化以及自身竞争能力等。1．2．3项目总结项目总结的主要内容包括项目成功的经验、失误的教训、得出的启示、对策建议等方面，通过深入分析成功与失误的原因，为今后类似项目的投资决策或改进方案提供参考和借鉴。对因决策失误或投产后经营管理不善或国家产业政策、宏观经济环境改变导致生产经营处于困境的项目，提出解决的措施。对发展前景不乐观的项目制订补救方案，使项目尽快达到预期效益。

2案例分析

2．1项目整体情况

随着北京市地铁运营有限公司（以下称“北京地铁”）各项中国管理信息化ChinaManagementInformationization管理工作的要求不断提高和信息化工作的进一步深入，2016年，在现有集团档案信息化的基础上，北京地铁提出建立集团总部与所属单位之间互联互通、资源共享的档案管理信息系统，优化档案工作方式，加快实现集团档案资源数字化、信息管理标准化、信息服务网络化，促进档案工作持续快速健康发展，为地铁安全运营服务。于是，北京地铁提出建设档案信息系统的任务，并在项目完成后，进行信息系统后评估。项目建设内容包括档案数据采集、数据迁移、档案原文管理、查询检索、档案统计、档案鉴定、档案销毁等14项内容。因此，项目后评估工作需要针对这14项内容进行针对性评价。档案信息系统自上线两年多以来，系统运行比较稳定，实现了档案信息系统建设项目的主要目标要求，为档案管理以及相关的日常的事务性支持和管理工作提供了全面支撑和保障。

2．2项目过程总结与评价

①项目论证规划总结与评价：比对档案信息系统的建设目标与实际建设开发的系统功能及系统运营的实际结果，表明档案信息系统项目基本上实现了项目前期设定的项目目标。自正式上线运行以来，档案信息系统为档案管理工作提供了较为全面的支撑和保障服务，表明了档案信息系统在项目前期论证工作相对充分，为后续的档案系统建设工作提供了有效的方向指引服务。②项目招投标总结与评价：档案信息系统正式上线以来，已经持续稳定运行两年多时间，对档案管理工作提供了全面支持和保障，项目的建设结果和运行情况表明了所选择的项目供应商合格且胜任。③项目开发建设总结与评价：档案信息系统建设项目根据项目前期签署的合同框架要求以及在实施过程中地铁机关和分公司的具体流程管理要求，完成了项目所规定的项目范围，所开发建设的档案信息系统实现了项目合同规定内容；项目的开发建设与项目开发之初所设立的目标基本符合，并于合同规定的时间正式上线，及时对地铁机关和各分子公司的档案管理工作提供了预期的支撑作用；档案信息系统建设项目管理过程执行规范程度较高，项目提交的工程文档、管理文档、项目记录种类较为齐全，有明确的项目验收环节，符合规范的信息化项目过程要求。④项目运行维护总结与评价：档案信息系统当前的运维工作能够支持用户的一般需求，运维人员每年度出具一次运维报告，满足当前北京地铁相关要求；但系统运维过程中缺少运维工单，建议运维工作实现月报制度，加强运维规范化管理，有利于对档案信息系统已发生的各类运维问题进行记录和分析总结。

2．3项目综合效益评价

①项目技术水平评价：档案信息系统建设项目所采用的技术路线相对成熟稳定，所选用的软件开发平台安全可靠，具备可扩展性，且具备丰富的应用案例，能够基本满足北京地铁系统的建设需求。②项目管理效益评价：档案信息系统在实际运行过程中为北京地铁创造了明显的档案管理、行政管理、决策管理、安全管理、沟通管理及信息管理等方面的管理效益。③项目经济效益评价：档案管理人员依托档案信息系统，转变工作方式，从传统的大量基于纸面流程的档案管理、繁杂的档案数据采集、档案查看借阅、档案人工扫描等人工战术，转向电子化系统，重心集中于档案管理工作的持续优化和改进，为北京地铁的企业整体发展营造更为高效、更为及时的管理支持环境。④项目社会效益评价：北京地铁档案信息系统的实施和运营有助于更好地践行北京地铁“安全、准确、高效、服务”的服务理念，提升社会服务水平，间接地创造一定的社会效益。

2．4项目目标和可持续性评价

①项目目标评价：项目完全实现了项目的建设要求。档案信息系统已经正式运行了两年多时间，并在此期间持续稳定地完成各类档案信息管理和应用，档案信息系统稳定可靠，完全实现了该项目的直接目标。档案信息系统建设项目的宏观目标达到了预期的项目目标，项目直接目的基本满足预期项目目标；此外，项目产出和项目活动与项目之初的预期一致。项目逻辑框架表评价结果表明档案信息系统建设项目基本达到了项目的建设目标。档案信息系统建设项目的成功度评价结果为83分，评价结果表明北京地铁档案信息系统建设项目很好地实现了项目目标，项目建设和项目运行成功度很高。②项目可持续性评价：档案信息系统的技术架构具有开放性强、持续稳定、可靠性高等特点，具有良好的可持续性。综合分析档案信息系统建设项目的过程总结与评价结果、项目综合效益评价结果以及项目目标评价结果，档案信息系统的升级、维护、运行工作具备良好的可持续性，但档案信息系统的查询检索和安全保密在可持续性方面需要做出相应的改进。

2．5项目后评价结论及建议

总体上，北京地铁档案信息系统建设项目是一个很成功的项目。根据档案信息系统建设项目后评价工作过程中所得到的主要结论，对档案信息系统建设项目的后续工作提出如下3点建议。第一，进一步在查询检索等方面完善系统功能，满足档案管理人员业务需求。第二，优化系统性能，提高系统响应速度。第三，通过日志信息留存用户登录记录，加强档案系统信息安全管理，保证系统及档案信息资料的安全；同时，通过与其他系统建立接口，实现信息系统数据共享。

3结论

在项目后评估原则及依据的基础上，本文提出了项目后评估的方法，并依据该方法，对北京市地铁运营有限公司档案系统建设项目进行了后评估，最后给出了后评估结论及建议。

主要参考文献

［1］高华为．综合网管系统项目后评估［D］．长春：吉林大学，2013．

［2］盛丰，占昌林，朱兴旺．公司信息化项目后评估机制研究综述［J］．无线互联科技，2018，15（24）：70－71，76．

［3］时小麟，李盛，唐皓辰．烟草企业信息项目后评估体系的探索［J］．经营管理者，2012（8）：252．

作者：吴介方 单位：北京交通运输职业学院