研发产业统计指标方向探讨论文

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1.对研发产业统计范畴的探讨

对研发产业进行统计，首先需要明确研发产业的涵义。理论界普遍认为，研发产业是研发活动外部化的结果。但如何认识研发产业的内涵与特征，还是一个新问题。2000年美国缅因州科学基金会资助完成了对“缅因州公共资金用于R&D的评价研究”，在该研究成果中，出现了R&Dindustry的提法。国际著名的R&D杂志网络版，设有专门的R&D产业指导专栏。北美产业分类标准（NAICS），将R&D编入产业目录，其代码为5417。1997年，GregoryTassey提出了“研究密集”产业的概念，这一产业主要包括计算机、软件、医药、科学仪器等。我国学者于2000年开始使用“研发产业”术语。胡鞍钢认为，随着以知识为基础的经济发展的进一步深化，决定一个国家或地区三方面知识能力的将是三个新兴产业：R&D产业、教育产业和信息产业。国内学者高汝熹等在分析上海研发产业发展前景时，对研发产业进行了定义：“研发产业是指从事研发活动的企业和组织的集合。”李京文和黄鲁成则认为研发产业时从事研发活动、提供研

全国公务员共同的天地－尽在公务员之家（）发产品或服务的企业和机构。

笔者认为，要明晰研发产业的统计内涵，必须把握其本质特征。首先，研发产业发展以知识资本密集为基础。研发产业是高素质人才云集、人力资本充裕的产业，知识密集是研发产业的本质特征之一。

第二、研发产业必须具有满足消费的实质内涵。研发产业是为满足人们需要而进行的生产活动，其成果或服务要通过中介转让给需求方。研发产业在满足人们需要的形式方面，必须通过市场行为运作，属于商业行为。如果不通过市场，无论是研发活动本身还是研发产品和所提供的研发服务都不具有研发产业的性质。这也是区分内部研发活动和研发产业的根本区别。

最后、研发产业是生产和销售服务及中介推销等所有具有研发性质的生产活动的总称，即包括研发产品的生产和销售活动，也包括研发服务活动。虽然研发产业也提供知识含量较高的、高技术的物质产品，如新产品原型、试验工厂、试生产等，但主要提供不具备有形物质载体的无形资产

全国公务员共同的天地－尽在公务员之家（）、信息、软件和技术服务。

学术界目前比较有代表性的观点有两类：一类认为研发产业是指从事研发活动的企业和组织的集合；另一类认为研发产业是专门从事研发活动、并提供产品或服务的企业和机构的集合。这样研发产业的统计范围就出现了差异，对研发产业的统计核算也就出现了两种口径。前者认为只要从事研发活动就列入研发产业的统计范围，口径较宽，以此为依据进行统计核算比较复杂，对

全国公务员共同的天地－尽在公务员之家（）资料要求较高，而且与现行统计核算有很多重复的地方；后者认为只有专门从事研发活动的机构和单位，并且其研发成果通过市场进行交易和转换才能列入研发产业的统计范围，口径较窄。从理论角度看，两个口径、两种研发产业内涵都有各自的立脚点，但是从产业分类和统计核算的角度，我们认为将研发产业界定为窄口径的研发产业更为合理。

我们认为研发产业是指专门从事研发活动，并且能通过市场提供研发产品或研发服务的所有单位的集合，并且合同研发是目前研发产业的主要形式。从属于企业技术创新的企业内部研发活动和研发机构，并不以营利为目的，其服务对象就是企业自身，其研发成果并不通过市场进行交易和转换，我们暂时不把它列入研发产业的统计范围。

结合研发产业的定义和我国产业分类标准，我们认为研发产业统计核算的范围包括：科学研究、技术服务和地质勘查业、现代商业服务业和计算机服务和软件业。鉴于我国研发产业的发展实际，研发产业统计要立足于现实，采取循序渐进的方式，从有条件的指标先起步，逐步推进。

2.建立研发产业统计指标的任务何必要性

2.1建立研发产业统计指标的任务

第一，全面反映研发产业的发展成果。全面反映研发产业的运营状况，系统反映研发产业社会生产和再生产过程和内在联系，以及研发产业的发展规模、速度和效益。

第二，提供科学的宏观经济决策和管理的依据。科学的信息系统是进行科学决策的基础，研发产业统计核算要适应市场经济发展和宏观管理需要，为宏观经济分析和决策提供基础依据。

第三，正确进行国民经济统计核算比较。研发产业统计核算体系既要反映研发产业的基本特征，又要与国民经济统计核算等相衔接，便于与国民经济其他部门做比较。

2.2建立研发产业统计指标的必要性

第一，这是研发产业发展自身的需要。随着研发活动外部化、市场化趋势的深入发展，研发活动日益呈现具有产业化特征，研发产业化趋势越来越被人们所重视。知识经济的到来强烈地震撼着社会经济生活的各个方面，研发活动的许多成果运用于第一、第二、第三产业中的许多行业，使这些行业发生了深刻的质的变化和量的变化。如何来刻画这种变化以及如何从定量方面来衡量研发产业，是现实向我们提出的一个重要课题。因此，我们认为对研发产业进行定量分析，构建一套有关研发产业的统计核算体系是非常必要的。

第二，这是为了经济发展的需要。由于研发产业对经济增长的贡献已不可抹杀，在经济建设中是不可缺少的部分，因此为了有利于在经济建设中有据可依，必须建立一套统计核算体系。这样可以对我国研发产业进行定量刻画，来反应我国知识经济发展的进程，为我国向知识经济迈进提供依据；同时通过核算体系，还可以与外国的相应数据进行比较研究，来反映我国的现实状况，为决策者提供向知识经济迈进的数量依据。可以说，无论从理论上还是从实践上，对研发产业的定量描述和综合评价是一个亟待解决的问题。

3.北京研发产业统计指标的建立

鉴于我国目前研发产业统计核算基础相当薄弱，统计方法尚待逐步完善，设计研发产业统计核算指标体系时应遵循国民经济核算的总原则，采用国际上通行的国民账户体系(SNA)的核算原则和方法，按照从大处着眼，小处入手，先易后难，循序渐进的工作思路进行。因此，我们以研发产业增加值和总产出作为统计核算的核心内容，客观地反映研发产业的发展水平和规模。但是只靠这一价值量指标不能从不同角度、方面、层次来动态反映研发产业的变化趋势，不能够全面的考核研发产业行业的运行业绩。为此，还应再增加一些辅助指标和综合经济指标，以全面反映研发产业的特点、经济规模、效益、水平。

3.1基本核算指标

研发产业基本核算指标包括总量指标和结构指标两部分。其中总量指标是从总量角度反映研发产业的发展状况，包括：研发产业从业人员数、基层单位数量、研发产业总产出、固定资产投资额和研发产业增加值指标。其中研发产业从业人员数量核算是对当前从事研发产业的从业人员数量进行统计核算，是各国在评价某一特定产业发展水平时普遍的做法。产业结构的变化首先表现在就业结构的变化，因而反映研发产业就业水平的统计指标是研发产业统计指标体系的重要组成部分。

研发产业基层单位核算是指对从事研发经营活动（为增加知识的总量，包括有关人类、文化和社会的知识，以及运用这些知识创造新的应用，所进行的系统的、创造性工作），提供智力成果、技术服务和现代商务服务的组织的核算。按我国新国民经济核算体系规定，基层单位也称产业单位。它是按生产同质性原则确定的基本核算单位。通过核算和分析从事研发产业活动基层单位的数量，可以从一个侧面反映北京研发产业的发展状况和水平。

强调核算研发产业基层单位的意义还在于，以往有关产业统计核算只注重对就业人数核算，这种方法能比较全面和准确地反映产业的真实发展水平。但是与传统产业相比，研发产业最突出的特点在于，它是一个知识高密度型行业。往往是一个单位只有少数几个人，单靠高智能化的生产方式就可生产小数量可观的产值，如果只从就业人数角度去分析研发产业发展水平显然是欠缺的。而通过核算研发产业基层单位就可以弥补这一不足，进而更好地实现研发产业核算的目的。

对研发产业从“生产”角度出发进行的核算。它以价值核算为基础，以增加值核算为核心，把研发产业作为一个独立的产业系统，有利于分析研发产业与其他产业的区别和联系，有利于反映它在国民经中的比重。对其投入产出及最终成果进行完整的核算。以获得研发产业发展现状的全部价值信息。

3.2辅助性指标

研发产业的辅助性指标主要是指反映研发产业特点方面的指标，主要考虑到研发产业提供产品的特殊性，专门设置这一指标对研发产业主要成果进行核算。其中包括：技术市场成交合同金额、技术市场成交合同数量、专利申请数、专利授权数、科技论文数量、研发经费投入和研发经费占生产总值比重。我们统计科技论文数量主要是指被三大检索收录的论文。

3.3综合经济指标

研发产业综合经济指标包括反映研发产业发展能力和水平的指标，通过分析指标核算可以看出研发产业的发展水平和发展趋势，同时可以看出研发产业的发展潜力。此外，作为产业，研发产业为社会提供产品和服务，这种贡献和作用可以直接从产值或增加值占GDP或总增加值的份额来表示。

这部分指标包括综合经济效益指标和经济分析指标两部分。其中综合经济效益指标包括：人均利税率、每百元资产创造增加值和产业附加值率三项指标。经济分析指标包括：研发产业固定资产投资比重、研发产业增加值占GDP比重和对GDP增长直接贡献率三项指标。

分析：研发产业是近几年发展较快的新兴产业，包括范围广泛，但是统计基础相当薄弱，许多领域还属于空白。虽然国内外学者对此进行了广泛的研究，但是至今还没有形成统一的认识。为了加强对研发产业的宏观管理，正确认识研发产业的发展现状，建立一套具有北京特点，便于展开国际、国内比较，较为系统的研发产业统计指标是亟待解决的问题。为此，本文借鉴国内外广大学者的研究成果，建立一套科学合理的研发产业统计指标，使研发产业的统计工作跟上研发产业蓬勃发展的实际情况，为促进北京研发产业的发展发挥信息咨询的作用。