调查研究理论与实践探析

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【关键词】/调查研究/方法论MaoZedong/investigation/methodology

【正文】

中图分类号：A84文献标识码：A文章编号：1008-6765(2000)03-0018-05

在的一生中，他作为马克思主义理论家的理论活动与作为无产阶级革命家的实践活动相辅相成。实践活动的正确性保证了其理论创造的客观性，而他的实践活动之所以能保持科学、客观，注重调查研究是最主要的原因。

一

早在湖南第一师范学校读书时，就注重面向社会，既重视读“有字之书”，又重视读“无字之书”。“五四”之后，在担任《湘江评论》主编时，批评过这样一种错误倾向，即“很少踏着人生社会的实际说话…不容易引进实际去研究实事和真理”。[1]因此，他在早期就开始倡导调查研究，他说：“吾人如果在现今世界稍为尽一点力，当然脱不开‘中国’这个地盘。关于这个地盘内的情形，似不可不加以调查，及研究。”[1]（474页）

大革命前后，开始自觉地、系统地和深入地开展调查研究。他先后多次到江西安源煤矿、湖南水口山铅锌矿和长沙水泥厂调查工人运动的情况。1925年初，在湖南实地考察了湘潭等五县的农运情况，在此基础上写出了《湖南农民运动考察报告》。这篇文章的理论意义和实践意义是巨大而深远的，它不但标志着思想的萌芽，而且在我党历史上第一次实际地倡导了调查研究的认识方法，也是调查研究理论萌芽的标志。由于对中国社会的认识还不是很深刻，调查研究的广度和深度还有欠缺，此时虽已明确调查研究的极端重要，并已掌握了调查研究的基本方法，但是还没有能从理论上进行概括和总结。

随着对马克思主义理论的理解和掌握的程度加深，随着革命实践经验的日渐丰富，特别是随着对农村调查研究工作的增多，逐渐提出了一套关于调查研究的理论、原则和方法，并且开始从哲学方法论的高度进行总结。这一过程是在第二次国内革命战争时期完成的。在这一时期，着力于农村阶级结构及各阶级的经济地位和政治态度的调查。在井冈山时期便进行了永新、宁冈两县的系统调查。后来又作了寻乌和兴国调查。通过寻乌调查，他弄清了富农与地主的问题，揭示了地主阶级的内部结构及其在农村政治、经济、文化生活中的地位、政治态度和对生产的态度，剥削农民的种种方法，得出了“大中地主阶级的全部都是反革命的”结论。通过兴国调查，弄清了贫农与雇农的问题，知道了贫农团在分配土地过程中的重要性，看到了他们在革命斗争中的力量。1930年5月，写出了《反对本本主义》，全面提出调查研究理论。这篇文章第一次从哲学的高度阐明了调查研究的意义、目的、方法以及不注重调查、不注重实际的危害，提出了“没有调查，就没有发言权”、“调查就是解决问题”两个著名论断，丰富了马克思主义调查研究理论，标志着调查研究理论初步形成。

在前后，针对教条主义的错误，进一步阐明了调查研究的重要性。在《〈农村调查〉的序言和跋》里，他说，“要了解情况，唯一的方法是向社会作调查，调查社会各阶级的生动情况。对于担负指导工作的人来说，有计划地抓住几个城市、几个乡村，用马克思主义的基本观点，即阶级分析的方法，作几次周密的调查，乃是了解情况的最基本方法。只有这样，才能使我们具有对中国社会的最基础的知识。”[2]在《改造我们的学习》一文中，为了克服党内的教条主义，向全党提出了进行系统的、周密的调查研究的任务，号召大兴调查研究之风，并强调此举为转变党的作风的重要一环。抗日战争时期和解放战争时期，的调查研究实践不断深化，在全党推广并形成制度。其理论则上升到系统化的阶段，为中国革命实践提供了方法论上的有力指导。因此，的调查研究被赋予了马克思主义世界观和方法论的意义，形成了一整套以辩证唯物主义和历史唯物主义为基础的系统而完备的理论。

二

的调查研究理论是根据实事求是原则而倡立的马克思主义的认识方法和工作方法，我们应从哲学方法论的高度去深刻理解和全面把握。

1、调查研究是一切从实际出发，理论联系实际的前提

只有坚持调查研究，才能从实际出发，正确地认识世界。早在1930年，就强调“一切结论产生于调查情况的末尾，而不是在它的先头”[3]。后来他又进一步指出：“不做正确的调查同样没有发言权。”[4]为什么这样突出强调调查研究的唯物论原则呢？这是因为，只有客观地、本质地了解，周围世界的情况和规律，才能正确地认识世界，做到从实际出发，形成对客观事物及其规律的正确认识，才能有效地改造世界。

同样，只有坚持调查研究，才能做到理论联系实际，能动地改造世界。而要能动地改造客观世界，就必须充分利用调查研究的认识方法，既看到事物的现象，也能抓住事物的本质，把握事物的规律性。从而制定出正确的路线、方针、政策和计划，去组织千千万万的民众，调动浩浩荡荡的队伍。也就是说，调查研究能为改造世界的实践活动提供现实依据，使理论指向具有客观现实性，使理论科学地、具体地并且灵活地和实际联系起来。

2、调查研究是马克思主义的科学方法论

从本质上说，调查研究是社会实践的一种形式，是马克思主义者认识世界的主要方法之一。概括起来，调查研究的方法主要有以下几种。

第一，运用马克思主义的阶级分析方法，深入分析中国社会各阶级以及各阶级内部的特殊矛盾。认为，通过用马克思主义的阶级分析方法作周密的调查，才能使我们具有对中国社会问题的最基础的知识。中国的民主革命是在近代半殖民地半封建社会的复杂的国情中进行的，为此，正确分析各阶级在中国社会中的经济、政治地位及其对于革命的态度，是党在民主革命时期制定方针、政策的前提，而调查研究是正确分析的基础。通过到湖南农村的调查研究，在第一次国内革命战争时期，用大量的事实批驳了党内右倾机会主义者和党外右倾分子污蔑农民运动过火的谬论。而通过在土地革命战争时期进行的寻乌调查和兴国调查，对农村的阶级关系作了深入细致的研究，为苏区政府各项政策的出台提供了充分的依据。的新民主主义革命理论及其一系列方针、政策，都源于他对中国社会关系所作的长期深入的调查研究。总之，阶级分析是调查研究实践的最重要的手段，也是他在革命时期进行调查研究最主要的目的之一。

第二，运用唯物辩证法共性与个性相互关系的原理分析现实问题。主张对事物既要有一般了解，也要有典型剖析；既要重视一般，也要抓住个别。特别重视对个性的典型分析，把典型分析的方法比喻为“解剖麻雀”。他说，要了解麻雀的机体，不必也不可能把天下的麻雀一一加以解剖，只要认真解剖几只就够了。要作好调查研究，也要认真地对一两个地区、一两个单位进行深入分析，以便把一般的全局了解与典型调查结合起来，这样就能得出有说服力的结论。

第三，要抓住主要矛盾。认为，调查研究必须详细地占有材料，材料搜集得愈多愈好。但是，如果只注意数量，不注意质量，没抓住反映事物本质的主要材料，便无法达到认识客观事物本质的主要目的，无法达到认识客观事物的目的。他说，十样事物，调查了九样，只有一样没有调查，“如果你调查的九样都是一些次要的东西，把主要的东西都丢掉了，那末，仍旧是没有发言权”。[4]（25页）因此，在调查研究过程中，必须贯彻抓主要矛盾的原则。“应该以这个主要矛盾作为认识问题和解决问题的出发点。假若丢掉主要矛盾，而去研究细微末节，犹如见树木而不见森林，仍是无发言权的。”[4]（26页）

第四，把辩证逻辑运用于调查研究中，总结出观察、分析和综合相结合的方法。说：“当我们观察一件事物时，第一步的观察只能看到这件事物的大体轮廓，形成一般概念。好比一个初来延安的人，开始他对延安的认识只是一般的、笼统的。可是当他参观了抗大、女大以及延安的各机关学校之后，他采取了第二步骤，用分析方法把延安的各部分有秩序地加以细细的研究和分析。然后第三步再用综合法把对各部分的分析加以综合，得出整体的延安。”[4]（21-23页）观察得到笼统的认识，分析则去粗取精，去伪存真，再经过综合，根据事物各部分的有机联系从总体上把握事物。公务员之家版权所有

3、调查研究必须贯彻马克思主义的基本原则

首先，实事求是是调查研究必须坚持的最基本的原则。在调查研究中最重视贯彻这一原则，认为一切结论产生于调查情况的末尾，而不是在它的先头。有些人的调查则相反，他们是先有结论，然后去找材料证明这些结论。这样的调查是得不到任何正确认识的。凡是违背实事求是原则的所谓调查，以及不实事求是地对所得材料进行详细分析的所谓研究，都必然给革命和建设带来灾难。

其次，必须坚持群众观点和群众路线，把马克思主义认识论、群众观点、群众路线与调查研究融为一体。提出：“群众是真正的英雄，而我们自己则往往是幼稚可笑的，不了解这一点，就得不到起码的知识。”[4]（17页）我们党历来把群众路线当成马克思主义的根本认识论路线，把调查研究当成实现群众路线的主要途径。正如邓小平指出的：“所谓群众路线，包括调查研究。”[5]因此，作为贯彻群众路线最主要途径的调查研究与群众路线是密不可分的。其一，共产党人的宗旨是为人民服务。调查研究是为了了解群众的疾苦、愿望和要求，帮助和带领群众去解决问题，去改造旧世界，建设新世界；其二，凡属正确的领导，必须是从群众中“来”，到群众中“去”，这一“来”一“去”，必须伴随调查研究，否则既不能正确地“来”，也不能正确地“去”；其三，要搞好调查研究，“没有满腔热忱，没有眼睛向下的决心，没有求知的愿望，没有放下臭架子、甘当小学生的精神，是一定不能的，也一定做不好的”。[4]（16-17页）

最后，必须坚持马克思主义辩证法，把调查研究深入化和持久化。调查要经常进行，一劳永逸的调查是没有的。说：“今天需要我们调查，将来我们的儿子、孙子，也要调查，然后才不断地认识新事物，获得新知识。”[4]（21页）一方面，实践不断发展变化，旧事物的消灭，新事物的产生，是经常发生的，实际情况处于不断变化发展之中，这就从客观上要求调查研究要有持久性，要不断深入；另一方面，人的主观认识能力总是处于不断增强的趋势中，随着经验的累积、认识手段的进步，以前曾经无法解释的东西经过一段时间后会变得可以进行透彻分析，以前看不到的东西现在可以看清看透。因此，把调查研究经常化和持久化，这是符合马克思主义认识论的；而且，辩证法要求全面、详细占有材料，这也是我们坚持调查研究经常化和持久化的理论依据。 

三

从青年时代为关注社会实际问题而进行的早期调查研究活动开始，调查研究伴随了的整个政治生涯。从调查研究中找到了马克思、列宁主义为中国革命实际的结合点，从调查研究中找到了理论与实际的联接点。我们说哲学思想是实事求是哲学，根据即在于此。在中国革命实践中，调查研究从一般的工作方法到成熟的理论，从自发的个别人的工作方式到全党自觉的认识和改造世界的方法论，经历了在实践中萌发，又在实践——理论——实践的交替作用中成熟的过程。1942年整风运动之后，调查研究的理论已经为全党所接受，而从那以后，它又开始了一个到实践中受检验、在实践中继续发展的历程。建国以后，继续重视调查研究工作，强调“绝对禁止党委少数人不作调查，不同群众商量，关在房子里，作出害死人的主观主义政策”[6]。他自己则身体力行，多次视察祖国的大江南北，走访了许多县、市、区、乡，听汇报，看材料，作了大量的调查研究工作。

但是，在晚年因主观主义思想日益严重而背离了自己倡导的调查研究思想，由此而引起的负面影响不但直接使社会主义建设实践受到严重挫折，而且导致党内滋长了官僚主义、主观主义等不良风气。当然，这只是调查研究理论在新的历史条件下的曲折发展，是发展趋势中的暂时倒退现象。在也，也暴露出调查研究理论在新情况新矛盾下可能出现的问题，客观上为以后的完善扫清了道路。

调查研究理论经实践证明是正确的马克思主义理论，中国革命和建设的成功离不开调查研究，中国社会主义现代化建设更离不开的调查研究理论，在新的历史时期，我们不但要学习和贯彻这一理论，而且要有所创造和有所发挥。第一，在市场经济条件下，应该始终抓住主要矛盾，把调查研究的重点放在如何解放生产力、发展生产力上，着重调查和研究建设社会主义市场经济过程中的经济建设、党的建设、民主与法制建设和精神文明建设等一系列社会主义现代化建设的重大课题，做到既了解成就，也了解缺陷。党的领导要始终把握当前阻碍我们前进和群众关心的突出问题，以便为决策提供依据。

第二，要真正把调查研究和群众路线结合起来，把群众当成真正的主人，和群众交朋友，听群众讲真话。要按倡导的四种精神进行调查，即一要满腔热情，二要眼睛向下，三要有求知欲望，四要甘当小学生，放下官架子。没有这种精神是调查不到真情况的。

第三，要灵活运用调查研究的方法，不能死搬硬套。这就要求你必须是主动地而不是被动地去调查，深入地而不是蜻蜒点水地去调查，而且还要全面地分析、综合和研究。只做调查，不做研究是毫无意义的。调查的目的就是通过对调查来的材料的综合分析，得出规律性的东西来。

第四，要亲自调查，取得第一手材料。对汇报材料和书面材料要进行分析——如果我们的调查研究仅仅局限于听汇报、看材料，而我们的决策又只建立在自己对这些汇报和材料的感觉判断的基础之上，那就很可能出现灾难性的后果——这些年来，无论是政策出台，经济工作还是人事任免，这方面的教训在是不胜枚举。

最后，要把调查研究与敢于坚持真理结合起来，切忌形式主义。现在从上到下都重视调查研究，都在调查研究，但形式主义这个怪胎却困扰着一些人。群众称这种人是深入实际的官僚主义，联系群众的形式主义。群众要求的是既能深入群众、又能倾听他们的呼声，为群众办实事的调查研究，而不是前呼后拥、浮光掠影的走过场。因此，调查研究实践应获得一定的价值，要敢于提出和发现问题，要敢于研究和解决问题。在任何情况下，要不怕得罪人，要有胆有识。坚持调查研究与坚持真理相统一，才有意义。

收稿日期：2000-05-16

【参考文献】

参考文献：

[1]在早期文稿[M]，北京：人民出版社，1994.363.

[2]选集（第三卷）[M]，北京：人民出版社，1991.789.

[3]选集（第一卷）[M]，北京：人民出版社，1991.110.

[4]农村调查文集[M]，北京：人民出版社，1994.13

[5]邓小平文选（第一卷）[M]，北京：人民出版社，1994.290.

[6]书信集[M]，北京：人民出版社，1994.582.