“入世”过程中进一步实践邓小平开放理论

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【关键词】邓小平开放理论/WTO/开放策略

【正文】

改革开放以来，我国在世界贸易中的地位由1978年的第32位上升到1997年的第10位，2000年又上升到第9位。目前，我国的开放正沿着“全方位、多层次、宽领域”的方向不断前进，但遇到了越来越多的障碍，如别国设置的各种关税和非关税壁垒，我国无权参与有“经济联合国”之称的世界贸易组织(WTO)的规则制定过程，等等。为使我国尽快融入世界经济一体化的进程，以加入WTO为契机，转变策略，扩大开放，努力利用国际和国内两种资源、两个市场，使我国经济取得新飞跃，有必要认真学习、深入领会、坚决贯彻邓小平的开放理论。

邓小平开放理论是对马列世界市场理论的继承和发展

在马克思那里，有关世界市场的考察，一直是他论述资本主义发生、发展史的一个重要视角，也是他论证社会主义必然性的一个重要依据。马克思指出：“世界贸易和世界市场在16世纪揭开了资本的近代生活史”（注：《马克思恩格斯全集》第23卷，167页。）这里说的世界市场是早期世界市场，它是随着美洲新大陆的发现和新航路的开辟而形成的。早期世界市场的形成和发展，有力地推动了西欧工场手工业的发展和资本原始积累的进行，促使封建生产方式向资本主义生产方式的过渡。到18世纪后半期，英国率先发动了以蒸汽机的发明和应用为中心的第一次技术革命，从而也完成了以这次技术革命为先导的工业革命。随着大工业的发展，国际贸易迅速繁荣起来，其增长速度远超过工业生产的增长速度，最终形成了在国际分工基础上的世界市场。马克思、恩格斯指出：大工业“首次开创了世界历史，因为它使每个文明国家以及这些国家中的每一个人的需要的满足都依赖整个世界，因为这消灭了以往自然形成的各国的孤立状态”。（注：《马克思恩格斯选集》第1卷，第114页。）“过去那种地方的和民族的自给自足和闭关自守状态，被各民族的各方面的互相往来和各方互相依赖所代替了。物质生产是如此，精神生产也是如此。”（注：《马克思恩格斯选集》第1卷，第276页。）可见，资本主义的发生、发展与世界市场的发生、发展是同一过程的不同方面。那么社会主义又怎样呢？马克思明确指出，由于“和控制着世界市场的西方生产同时存在”，（注：《马克思恩格斯全集》第19卷，435页。）“和资本主义生产所统治的世界市场联系在一起”，（注：《马克思恩格斯全集》第19卷，444页。）落后国家的已经完全具备了直接走上社会主义道路的理论可能性和现实可能性。在社会主义革命胜利之后，建设和发展社会主义更是必须立足世界市场。（注：李建民、邓辛如：《论邓小平世界市场思想的原则特点》，《社会科学》（上海）1999年第4期。）

20世纪初，西方国家发生了以电力的发明和应用为中心的第二次技术革命，生产的社会化程度进一步提高，自由资本主义过渡到了垄断资本主义，在世界领土被瓜分完毕的同时，形成了一个世界范围的经济体系。一方面，世界市场成了囊括全球的统一的资本主义世界市场；另一方面，世界市场的内容有了进一步发展，由原来的商品销售市场为主，发展为兼有资本市场和金融市场这两个新内容。（注：薛汉伟：《从马克思的世界历史观到邓小平的对外开放观》，《社会科学论坛》（石家庄）1999年第7期。）在这一背景下，第一个社会主义国家苏联的缔造者列宁，对落后的社会主义经济与业已形成的资本主义世界经济的关系作了可贵的探索，明确提出了社会主义对外开放的思想。列宁强调：“社会主义共和国不同世界发生联系是不能生存下去的，在目前情况下应当把自己的生存同资本主义的关系联系起来”。（注：《列宁全集》第41卷，第167页。）因为个别国家和个别民族的经济已经不是独立自在的单位，而已变成世界经济整个链条上的一个环节。列宁把苏维埃俄国的生存同资本主义世界市场联系起来，提出了对外开放是实现社会主义现代化的必要条件的思想。列宁说：“把国际经济同电气化计划联系起来在科学上是正确的”，（注：《列宁全集》第40卷，第72页。）俄国要实现电气化就必须利用资本主义国家的资金、技术和管理经验。在当时面临资本主义国家的包围、渗透和颠覆的形势下，列宁能做出这样的探索确实难能可贵。可惜后来斯大林中止了这类探索，代之以社会主义和资本主义两个平行市场的理论，建立了封闭的、自给自足的“传统苏联模式”，关起门来搞建设，结果落伍了。

二次大战以来，国际分工日益深化，各国经济的相互渗透、相互依赖不断深化，世界经济一体化趋势加强。主要表现在：1.国际贸易大发展。1980-1995年，国际商品贸易年均增长5.6%，大大超过同期生产总值的增长速度；服务贸易年均增长9.3%，大大超过同期商品贸易的增长速度。1999年世界贸易量超过7万亿美元，占世界GDP的20%以上，其中服务贸易量已超过1.3万亿美元。2.国际投资迅猛增加。1991-1996年，全球对外直接投资年均增长11.8%，大大高于同期世界出口贸易额年均7%的增长率。1997年国际直接投资总额达4000亿美元，1998年更达6440亿美元，比上年增长61%，国际直接投资的急剧增长，大大加快了世界经济一体化的进程。3.国际金融大发展。在国际金融市场，融资总额由1988年的3694亿美元增加到1995年的8322亿美元，增长了一倍以上。1998年以银团贷款和其它债务工具为主要内容的国际资本市场融资额达12247亿美元，比两年前增长了近50%。4.跨国公司成为世界经济的主导力量。20世纪90年代初，全世界跨国公司总数达3.7万家，其附属公司超过17万家，其生产总值占西方世界生产总值的50%。跨国公司控制着世界私营部门生产性资产的1/3。5.国际性经济组织开始出现并不断完善。当今世界，国际货币基金组织、世界银行和世界贸易组织被视为世界经济的三大支柱。自1946年23个关贸总协定创始国进行关税谈判以来，至1994年共进行了八轮多边贸易谈判，对消减关税和非关税壁垒起到了积极作用。目前，取代关贸总协定的世界贸易组织为国际多边贸易体制的形成提供了制度上的保证。

面对世界经济一体化的新形势，在1978年改革开放之初，邓小平果断地放弃了过去那种以社会主义和资本主义两个平行市场理论为基础的建设模式，继承了马克思和列宁关于世界市场和社会主义相互关系的基本理论，坚持在世界市场中建设社会主义。他指出，“现在的世界是开放的世界。中国在西方国家产业革命以后变得落后了，一个重要原因就是闭关自守”，（注：《邓小平文选》第3卷，第64页。）“经验证明，关起门来搞社会主义建设是不能成功的，中国的发展离不开世界”。（注：《邓小平文选》第3卷，第78页。）在改革开放过程中，通过对社会主义历史实践的深刻反思，邓小平指出，在世界市场已经形成的条件下，一个国家如果不与世界市场联系在一起，从全球角度思考资源配置问题，那它就无法实现自身的现代化。这就从世界市场的角度对中国的贫穷落后状况进行了解释和说明。（注：张殊凡：《试论邓小平世界市场思想的理论特色》，《社会科学战线》（长春）1998年第6期。）基于这种认识，邓小平一再强调：“长期闭关自守，把中国搞得贫穷落后，愚昧无知”，（注：《邓小平文选》第3卷，第90页。）我们最大的经验就是不要脱离世界”。（注：《邓小平文选》第3卷，第290页。）在邓小平看来，要使中国经济接近发达国家水平，实现自身的现代化，除了利用世界市场外，别无选择。一方面，通过国内市场国际化，可以利用世界上的先进技术，发展自己，增强经济对外吸纳能力；另一方面，通过国际市场内化，还能促进我国经济的对外发展能力。因此邓小平多次指出：“要研究多方面打开国际市场”，“逐年减少外贸逆差是个战略性问题”，（注：《邓小平文选》第3卷，第159页。）“加强同欧洲的经济联系，这是作为一项政策来考虑的”。（注：《邓小平文选》第3卷，第119页。）正是在邓小平对外开放理论的指导下，20多年来我国的经济发展和现代化建设才取得了巨大的成就。

积极“入世”是贯彻邓小平开放理论的必然要求

1978年以来，我国改变了以往先是向苏联“一边倒”、继而又闭关自守的格局，开始向世界市场开放。邓小平指出：一旦“世界市场被别的国家占去了”，“我们就落在后面了”，（注：《邓小平文选》第3卷，第369页。）“开放是对世界所有国家开放，对各种类型的国家开放”。（注：《邓小平文选》第3卷，第237页。）在强调全面开放的同时，邓小平还确立了全面与重点相结合的对外开放原则。现在，与我国有经贸往来的国家和地区已经发展到230多个，初步形成了全面性原则所要求的市场多元化的框架；其中与我国贸易额最大的15个国家和地区在我国对外贸易总额中的比重高达85%上，实现了重点发展的原则。这种情况是符合世界市场规律的，因为按照市场分布规律，世界各国的进出口市场都具有高度集中性，并且主要集中在少数发达国家和地区；同时，一国在经济发展初期，其市场集中度往往比较高；加之我国现在正处于向工业化深入推进的历史进程中。因此我国市场战略的主要基点首先是面向西方发达国家，即以发达国家为中心，在保持对发达国家贸易正常发展的情况下，追求市场多元化，实行重点原则基础上的市场多元化战略。

1978年我国进出口贸易总额为206.4亿美元，居世界主要贸易国家和地区的第32位。改革开放以来，我国的对外贸易以年均16%的速度增长。2000年我国进出口贸易总额已高达4743亿美元，进出口贸易总额占国内生产总值的比例已超过40%。在吸引外商直接投资方面，成就也令世人瞩目。截止1999年12月底，我国政府累计批准外商投资项目341812个，合同外资金额6137.62亿美元，实际使用外资3078.51亿美元。最近五年，我国实际利用外商直接投资名列全球第二，仅次于美国。我国引进技术的规模也比较大，1979-1998年共引进技术27800项，合同总金额1054.8亿美元，分别相当于1950-1978年引进技术845项、合同总金额119.7亿美元的32.9倍和8.8倍。经过两年多的改革开放，我国不断学习发达国家的成功经验，在经济增长方式和经济运行机制方面正在实现由粗放经营向集约经营、由计划经济向市场经济的根本性转变。

1995年世界贸易组织(WTO)已正式取代关贸总协定，成为有合法地位的国际组织，被称为“经济联合国”。迄今为止，WTO已有135个成员国，30多个观察员，成员国之间的贸易额占世界贸易总额的90%以上。所以，我国的对外开放实际上就是对WTO成员国的开放。由于我国现在还不是WTO的成员国，因而在对外开放方面遇到了许多问题，主要表现为：

一是外贸出口受到影响。我国是个贸易大国，却不是WTO成员国，许多国家借口我国倾销而限制我国产品的出口。据统计，WTO成员国1987-1997年10年中共发起反倾销案2215起，其中针对中国的反倾销案264起，占总数的11.9%。另据韩国产业部1987-1998年反倾销案统计，针对中国的反倾销案件多达287起，占全球首位。特别严重的是，我国一项产品遭到首次反倾销起诉以后，还往往又接连多次受到重复起诉，被起诉的产品涉及纺织品、皮革、陶瓷、水泥、钢铁制品、鞋类、布料、浮法玻璃、自行车等，而这些产品的出口额占我国出口总额的比重高达20%以上。（注：《经济学消息报》，1999年12月13日。）

二是吸引外资困难增大。由于不是WTO成员国以及我国自身的关税较高，在吸引外资方面，也有值得注意的问题，其中最主要的是90年代中期以来外商直接投资连续下降。如新增投资项目1994年下降43%,1995年下降22.2%,1996年下降33.7%,1997年下降15.3%,1998年下降5.7%；新签合同金额25.9%,1995年增加10.4%,1996年下降19.7%,1998年增加0.69%。这几年实际使用外资的增加，主要是1992、1993年新签合同外资金额到位所致；但1999年1月至11月，实际使用外资下降9.7%。外商投资占固定资产投资的比重，由1994年的17.1%降为1999年1-11月的11%。（注：《国际商报》，2000年1月25日。）

三是高新技术的引进遇到制约。我国不是WTO成员国，而且尚未参加WTO的知识产权保护协定，发达国家对向中国出口高新技术存有疑虑，因而设置种种障碍。在当前世界科技进步大大加快的新形势下，一国的国际竞争力的大小，在更大程度上取决于科技进步。如果不能尽可能多地引进高新技术，我国国际竞争力的提高将大受影响。公务员之家版权所有

20多年来我国对外开放的巨大成就，证明了邓小平开放理论的英明正确。当前由于尚被排除在WTO之外，我国的扩大开放、加快发展受到了一定程度的不利影响。特别是同美国的贸易，中国给美国最惠国待遇是无条件的，但美国每年6月都要由国会重新审议是否延长给中国最惠国待遇，这严重地制约了我国对外经济的进一步发展。（注：张德修：《加入WTO对中国经济某些产业的正负面影响剖析》，《北京大学学报》2000年第3期。）有鉴于此，我国从1986年提出“复关”申请，后又参加“乌拉圭回合”谈判，积极进行加入WTO的努力，目的就是要在我国对世界市场开放的同时，使世界市场也能对我国开放，从而使我国的经济能够真正融入世界经济一体化的进程。“入世”的申请和努力既是我国经济与世界市场相联系的最佳选择，也是贯彻邓小平开放理论的必然要求。无论“入世”会给我国的某些产业带来怎样严重的负面效应，也无论有些对我不友好的势力企图利用我国“入世”一事对我施加怎样的压力，我们都必须坚持进行加入WTO的努力，因为“我们最大的经验就是不要脱离世界。”回想一下20多年前“国门”刚开之时，不是也有不少人担心开放会给我们带来这样那样的负面影响吗？不是也有不少人害怕那些对我不友好的势力会趁机破坏吗？然而结果却是中国在开放中变得更繁荣了，更强大了！

邓小平开放理论仍是研究和解决“入世”后新矛盾、新问题的指针

不担心负面影响、不害怕有人破坏，并不意味着对这些负面影响和蓄意破坏放松警惕放任不管。因此我们必须认真研究：一旦“入世”，我们会遇到哪些新矛盾、新问题？我们的开放策略会面临怎样的转变？

现在看来，“入世”以后我国的开放策略不得不从主动开放转变为被动开放，从局部性开放转变为全局性开放，从政策性开放转变为体制性开放。

一是由主动开放性转变为被动开放。所谓主动开放，就是我国对外开放步骤的安排、开放时序的把握、开放程度的控制，都是由我们自己决定的，采取的是“梯度开放”的战略，走的是一条渐进的道路。1980年国家确定深圳、珠海、汕头、厦门等地为经济特区（1987年又增辟海南为经济特区）；1984年开放大连、秦皇岛、天津、烟台、青岛、连云港、南通、上海、宁波、温州、福州、广州、湛江、北海等14个沿海城市；1985年宣布长江三角洲、珠江三角洲、闽南厦漳泉三角地区、辽东半岛、胶东半岛和渤海湾为沿海开放地区，形成了东南沿海“一”字型开放带。1990年政府决定以上海浦东地区的开放和开放为“龙头”，同时开放了芜湖、九江、武汉、岳阳、重庆五个长江沿岸城市，形成了东南沿海加长江沿岸的“丁”字型开放格局。随着由我国江苏省连云港到荷兰阿姆斯特丹港的铁路即“亚欧大陆桥”的全程贯通，又形成了东南沿海加长江沿岸再加“亚欧大陆桥”沿线在内的“π”型开放格局。1992年我国又开放了黑龙江省的黑河市、绥芬河市，吉林省的珲春市，内蒙古自治区的满洲里市、二连浩特市，新疆维吾尔自治区的塔城市、伊宁市，云南省的河口县、瑞丽县、畹町市，广西壮族自治区的凭祥市、东兴镇等13个沿边城市（镇），它们所在省（区）的省会（首府）也享受中央给予沿海开放城市的待遇；后来，中央又决定所有11个内陆省（区）的省会（首府）都可以享受沿海开放城市的待遇。至此，终于形成了“四”字型的对外开放总框架。（注：童星：《世纪末的挑战——当代中国社会问题研究》，南京大学出版社1995年版，第72-73页。）在开放的内容上，其一，发展外向型经济，以低成本劳动密集型产品参与国际市场竞争，以获取支付进口先进技术和机器设备的外汇；其二，吸引外资，鼓励或引导外资投向劳动密集型产业以创造大量就业机会；其三，引进先进技术，通过政策鼓励先进技术的引进。总之，开放的主动权始终掌握在我们自己手中。

加入WTO以后，我国作为WTO的正式成员国，必须遵循WTO为国际贸易所制定的、为各成员国普遍接受的规则，如自由竞争、关税减让、非歧视性、取消数量限制、公平贸易、协商、透明度等规则，即按照多边自由贸易框架的规定开放市场。一旦我国成为WTO的成员国，就必须遵守WTO的“游戏规则”，受到WTO多边自由贸易体制框架的约束，开放的“时间表”必须按规则推进，已经不掌握在我国的手里了。当然，我国也可以按照发展中国家应该享受的优惠待遇，遵循权利与义务平衡的原则，对国内产业提供适度保护，但这也只能在WTO的框架内进行而不能自行其是。这就是所谓被动开放的实际含义。

二是由局部性开放转变为全局性开放。局部性开放是指我国在自主开放的过程中，只开放了有限的领域，如劳动密集型加工制造业就是我国开放最早的领域。1999年我国纺织品和服装出口额约400亿美元；自1995年起，机电产品取代纺织品和服装，成为出口第一大户，1999年机电产品出口额为770亿美元，占全国出口总额的39.5%（高于世界的平均水平）。仅这几项就占我国出口总额的绝大部分，可见开放领域的局限。我国很多服务性行业都未开放，只是在上海、广州、深圳等少数几个城市进行了开放银行、保险业的试点工作。

加入WTO以后，服务业将是我国开放的重点。服务性产业一般可以分为两大类：一类是劳动密集传统服务业，如小商品市场零售业、小型餐饮业、一般家政社区服务业等；另一类是技术密集型、人才密集型的现代服务业，如金融、保险、旅游、电信、信息咨询、现代零售、批发商业等服务性产业。（注：张二震：《加入WTO与我国对外开放战略的转变》，《南京大学学报》2000年第3期。）这里讲的扩大开放，主要是指后一类服务性产业。中国和美国、欧盟谈判的焦点都是集中在服务性产业的开放问题上，因为这类产业大都是知识密集型的，其国际竞争优势主要靠技术和管理，而不是简单的劳动力成本，美、欧等发达国家在这方面优势很强。另外，像金融、保险、信息、咨询、旅游等服务商品的市场属性本身就是国际性的，所以“入世”以后，这类服务性产业成为开放的重点也就很自然了。“入世”以后，我国农产品市场也要开放，从而使我国对外开放呈现农业、工业、服务性产业全局性开放的局面。

三是由政策性开放转变为体制性开放。我国以往的开放具有明显的政策性开放的特点。一是地区政策倾斜，从经济特区的创办，到沿海港口城市的开放，再到开辟沿海经济开放区，及至90年代浦东新区的开发和开放，中央政府无不给予特殊的经济政策和优惠条件。二是采取减免税收、降低地价等各种优惠措施鼓励外商来华投资，给予外资企业以“超国民待遇”。1978-1999年，我国合同利用外商直接投资总额已达6137.62亿美元，其中实际利用外资金额达3078.51亿美元。利用外资取得这么大的成就，显然与各级政府的优惠政策有关。

中国要加入WTO，就要向国际社会作出两个最重要的承诺：(1)必须承诺遵守WTO的规则；(2)必须逐步开放市场。加入WTO以后，我们采用了多年的政策性开放显然与国民待遇等多边国际贸易规则不符，而且造成了内外资企业的不公平竞争。WTO规则的实质是市场经济规则在世界范围内的运用和发展，旨在倡导公平、公正、公开的竞争秩序和竞争环境。因此，我国的对外开放必须由政策性开放向体制性开放转变，加快社会主义市场经济体制的建设，完善有关经济法律、法规和政策，以符合WTO规则的规定。这样，摆在我们面前急待完成的任务就是，尽快建立既适应WTO运作机制要求、又适应社会主义市场经济特点的政府运作机制和企业运作机制，创造内外资企业公平、公正、公开竞争的市场环境。

加入WTO以后，我国对外开放策略上述几个方面的转变，以及解决策略转变过程中出现的新矛盾、新问题，都离不开邓小平开放理论的指导。只要我们努力学习、深刻领会邓小平开放理论的精神实质，认真总结20多年对外开放的成功经验，采用“解放思想、实事求是”的态度对待“入世”以后面临的新矛盾、新问题，我们就能逐步完成国内市场的国际化和国际市场的国内化，就能充分利用国际和国内两种资源、两个市场，进一步提高我国现代化建设的速度和质量。