水资源配置研究管理论文

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一、水资源配置的三种思路

在计划经济时代，我国的水资源分配是一种指令配置模式，主要通过行政手段来配置水资源，国家养水，福利供水，这种模式导致水资源价格严重扭曲，造成“市场失灵”（marketfailure）和“政府失效”（governmentfailure）。所谓“市场失灵”是指水价大大低于生产成本，价格不能起到调节供求的杠杆作用，致使用水粗放增长，浪费严重。所谓“政府失效”是指即使水价提高到弥补供水成本的水平，水价还低于水资源的社会成本，包括外部成本和机会成本，造成潜在的用水效率损失和生态环境的破坏。这种配置模式不可能导致水资源的合理分配和有效利用，既缺乏效率，又不公平，不但代际之间不公平而且同一代内不同人群之间也不公平。在水资源日益稀缺、市场转型的新形势下，也不再能够有效协调地方利益矛盾，所以必须加以改革，这已是共识。目前微观上的水价改革已经付诸实施，宏观上的水资源统一管理也被日益重视，但水资源配置仍然主要是政府行为，并且在思想上和实践中更加倚重于行政手段，侧重于强化“分水协议”的实施保障机制，而不重视对利益主体的经济激励，更没有积极引入更有效的市场手段。可以认为，我国目前的流域水管理体制仍是指令配置模式的延续。目前水价改革由于多种原因进展缓慢，价格政策中的“市场失灵”和“政府失效”不但依然存在，而且流域管理还存在着严重的“体制失效”。

以黄河为例，黄河水量分配方案实施以前，黄河水资源是一种典型的“开放的、可获取资源”（open-accessresource），流域上下游自由取水，各行其是，区域用水“以需定供”，水供给的约束条件主要是受取水能力限制。资源的开放状态包含着资源退化的高度风险，往往导致“公地悲剧”。沿黄各省区进行“取水竞赛”，这类似于“军备竞赛”，各个地区以“取水最大化”为目标，竞相在两岸兴建各种引水取水设施，以满足日益膨胀的水需求，引黄水量迅速增加，从50年代到90年代，引黄耗水量增长了1.5倍。作为“公共资源”，由于免费获取，被过度耗用，黄河不堪负重，黄河下游从1972年开始断流，从70年代初到80年代末，平均每5年有4年断流，进入90年代则是年年断流。鉴于黄河流域上下游用水矛盾日益突出，国务院1987年颁布了黄河水量分配方案，将349.6亿立方米的水量分配给沿黄八省，但实际用水量和分水方案相差甚远。根据黄委会公布的数据计算，从1992-1995年期间，内蒙古和山东平均年超标分别为13%和11.3%，而陕西和山西则没有用到分水标准，四年间平均每年的不足量为52%和75.8%（见表1）。中科院地学部报告（1998）指出，因缺乏权威性的流域统一管理机构和相应的法律法规，无法对实际引水量实行有效监督和控制和对个别超额用水地区和部门进行制裁，分水方案并未有效落实，一遇枯水年份或用水高峰季节，沿黄引水工程都争先引水，造成分水失控。黄河水量分配方案得不到有效实施，反映了指令配水模式的体制失效，体制失效又称为财产权失效。指令配置是利用计划指令按地域分配资源，其决策机制特征是黑箱作业、中央（部门）拍板和高度集权，其管理模式是通过流域管理机构进行集权决策与管理，其约束机制主要是行政手段和长官意志，在这种体制下，用户处于被动接受地位，既无参与权亦无表达权（见表2）。指令配置模式实际上是一种典型的计划经济模式，其资源配置效率很低，对利益主体的约束性也极差，直接后果就是流域水供求矛盾更加突出，水质水环境趋于恶化，断流状况愈演愈烈。

流域水资源象任何一种稀缺经济资淅一样，分配的核心问题是如何协调各地方利益分配。如何解决各地方利益冲突，推进流域水管理体制改革，目前主要有以下两种思路：

第一种，强有力的流域统一管理模式。主要是通过流域立法，强化流域管理机构的权威，利用法律约束机制调节地方利益冲突，实现流域水资源的统一优化管理调度（王建中，1999）。在理论上，通过流域统一管理配置水资源，其全流域效益是最优的，但在实际中由于缺乏激励机制，使得强制性的法律同样很难达到预期目标。

第二种，建立水市场的思路。主要着眼于建立合理的水分配利益调节机制，以产权改革为突破口，建立合理的水权分配和市场交易经济管理模式，政府通过对交易市场的干预而不是通过行政命令的形式来保证全流域水资源的合理分配和利用，建立由价格制度、保障市场运作的法律制度为基础的水管理机制。这种思路把水资源当作一种商品，通过界定清晰的产权，利用市场加以配置，从利益机制出发建立流域“激励相容”的水管理机制（刘文强，1999）。这是一种非常有价值思路，但是在转型期现实条件下，跨区域水资源完全市场化的配置方式在经济上可行，在政治上不可行，所以在实际中难以施行。

水资源的分配是一种利益分配，既可以通过市场也可以通过非市场来解决，但单独哪一种方式都不能有效解决，水资源的配置方案不仅仅需要技术上、经济上的可行性，更重要的是政治上的可行性。通过对流域水资源配置的经济机制和利益机制分析，我们提出水资源配置的第三种思路，即引入准市场的思路。我们建议积极引入既不同于传统“指令配置”也不同于“完全市场”的“准市场”，准市场的实施由“政治民主协商制度”和“利益补偿机制”等辅助机制来保障，以协调地方利益分配，达到同时兼顾优化流域水资源配置的效率目标和缩小地区差距、保障农民利益的公平目标。流域统一管理应和“准市场”、“地方政治民主协商”有机结合，通过不断的制度创新和制度变迁，形成比较成熟有效的新的流域水分配、水管理模式，并逐步以法律法规的形式固定化。

二、积极引入流域“水市场”，优化流域水资源配置

应对日益严峻的水资源供需矛盾，必须开源和节流，由于开源成本越来越高，跨流域调水工程耗资巨大，因此一般而言，在实施大规模的调水工程之前，应首先充分挖掘本流域用水潜力。市场的力量能够优化资源配置，水资源作为一种稀缺经济资源，同样能够通过市场机制实现优化配置。利用市场机制配置水资源，既包括微观上的提高水价以促进节水，也包括在流域上下游之间、不同地区之间、不同部门之间的市场交易，引进流域水市场能够促进微观上的水价改革，优化流域水资源配置，增进流域的用水福利。

水资源的需求可以可以分为两部分，一部分是基本的生活需求，即为了维持正常生命、保障基本生活的日常生活用水，这部分用水的需求价格弹性很小，另一部分是非基本需求的多样化用水，需求价格弹性较大。基本用水的比例很小，以塔里木河流域为例，按《21世纪议程》要求的每人每天40升淡水的用水标准，塔河全流域人口基本用水总量仅占水资源利用总量的0.5%。绝大多数用水是多样化用水，又可分为农业用水和非农业用水，其中农业用水是总用水的主要组成部分，1996年我国农业用水在总用水中的比重高达87％（见表3）。某些流域农业用水比重更高，塔河流域农业用水越占全流域用水的95.5%，黄河农业用水占全河用水量的92%，而且上游比例更高。从流域整体来看，流域上下游不同地区之间有潜在的“水市场”。以黄河为例，黄河多数灌区工程老化失修，灌溉方式简单落后，不少地方还是大水漫灌，管理粗放，水资源有效利用率低（30-50%），农业如果采取有力的节水措施，就能转移出一部分农业用水满足非农业需求。研究表明，水资源越是易于获取的地区，大水漫灌越成为习惯，节水激励越弱，用水效率就越低下，黄河上游青海、甘肃、宁夏和内蒙四省的人均用水量和万元GDP用水量大大高于下游的陕西、山西、河南和山东四省，由于地理条件限制最不易获取黄河径流水的山西省，人均用水量和万元GDP用水量却最低（见表4）。农业用水效率的计算表明，下游河南、山东两省的灌溉面积产出效率大大高于上游，约是青海、宁夏和内蒙三省的2倍（见表5）。一方面上游由于水资源的易得性而超量采水，浪费严重，如果节约用水就可以提供潜在的水供给，而节水是一种投资需求；另一方面下游水严重短缺，对水资源又迫切需求，而工农业经济损失可以提供潜在的资金供给。市场之所以是有效率的就是因为如果同时存在需求和供给，那么通过交换，供需双方都可以受益。下游地区拿出一部分经济损失和上游潜在的水供给相交换，水短缺和支付上游水价都会促使其提高节水水平，从而总受益增加；而上游收取下游的水价，以此对节水灌溉进行投资，虽然水量减少而产出却可以继续增加，其总收益也增加。这说明水资源作为一种稀缺的经济资源，其配置可以不完全依赖于政府的指令性分配，也可以充分利用市场加以配置，而市场配置资源是有效率的。

利用水市场进行流域水资源配置优于“指令配置”。这可以从不同角度来理解：⑴通过市场交换，双方的利益同时增加，交换必然优于没有市场交换，这是市场效率的体现；⑵市场交换具有动态性，能够反映总水量的变化和用水需求的变化，部分消除了指令分配各地区水量的不合理性，在很大程度上可以避免“体制失效”；⑶上下游的用水成本增加，上游多用水就意味着丧失潜在收益，即用水要付出机会成本，而下游多用水要付出直接成本，这就为上下游都创造了节水激励；⑷地区总用水量通过市场得到强有力的约束，必然会带动其内部各区域的水资源配置的优化，区域又会拉动基层各部门用水优化，这样通过一级一级的“制度效仿”，可以大大加快微观层次上的水价改革。微观上的水价改革和流域水市场相结合，这样就能够有效的配置流域水资源，这正是政府所希望达到的目标，传统的自上而下的行政管理方式难以实现的目标，通过在全流域引入水市场却可以得到较好实现。

三、我国转型期条件下的水市场要采取“准市场”形式

水资源是一种具有多重特性的自然资源，包括自然特性、生产特性、消费特性和经济特性。从自然特性角度看，它可以循环再生，但是储量有限，它空间和时程分配不均，多则成涝、少则为旱，而且自然界需要大量的生态环境用水；从生产特征角度看，它的长期供给有自然极限，短期供给依赖于水利设施，水利设施往往投资很大，投资周期长，具有公共物品的特点，使得水供给具有区域自然垄断性，通常由地方政府部门提供，而且地表水上游地区取水处于自然优先地位；从消费特征来看，水需求同时包含水量需求和水质需求，人类用水有一个弹性很小的基本用水，而大部分用水为弹性相对较大的多样化用水，占用水很大比重的农业用水和降水呈逆向波动，农业节水依赖于用水管理和节水技术设施，需要较大的节水投资；从经济特性来看，水资源具有混合经济特性，既有私人物品的属性，又有公共物品的属性，具体分解如图1分解。

注：所谓竞争性是指减少一部分用户消费的供应可使另一些用户获得这种供应，外部性是指行为主体没有承担其行为的全部成本（消极的外部性）或没有享有其全部利益（积极外部性）时所出现的一种现象。可独占的指容易排除用户使用，不可独占的是指排除用户使用的成本很高。例如水旅游、航运和码头，因为经营部门容易排除用户使用，所以是可独占的，且在空间并不拥挤的情况下，增加用户并不使其它用户受损失，即非竞争性的，这样的物品称之为俱乐部物品。

水资源私人物品属性的一面，比如水能和供水，竞争性很强，而且具有独占性，这种属性决定供水通过水市场配置最有效率；但是水资源又具有很多公共物品属性，比如防洪、河道治理、水质监测、水情预报等等都属于公共物品的范畴，具有非竞争性和非独占性，具有非竞争性和非独占性，需要由政府来提供这些公共服务。因此水市场只能在供水、水能、灌溉等这些具有私人物品属性的有限领域内发挥作用，水市场不可能是一个完全市场。

水资源还有独特的地域特征，以流域或水文地质单元构成一个统一体，每个流域的水资源是一个完整的水系，各种类型的水不断运动、相互转化，例如水可以从上游向下游流动，地表水和地下水可以相互转化。水资源的以流域为整体的特征，客观上要求流域统一管理、统一水量调度，目前世界上许多国家都强调对水资源实行统一管理，我国这方面也已引起高度重视。以黄河为例，黄河的水量调度要综合协调解决防洪防凌和发电、发电与灌溉及上下游用水、汛期下游引水与防凌、汛期水库蓄水与河道泥沙冲淤、工农业供水和生态用水、地表水和地下水等各方面的矛盾，这是一项非常宏大而又复杂的系统工程，如果没有统一管理、统一调度，综合协调这些矛盾是难以想象的。基于此，供水、灌溉和水能等水需求必然受制于防洪、防凌、冲沙、生态保护等其它水需求，这使得水市场即使在水资源私人物品属性的领域内也要受制于水资源利用的多目标性。

在地区差距过大的情况下，公平的市场交易难以发生。王绍光和胡鞍钢（1999）的研究表明，中国目前的地区差距是世界上最大的国家之一（见表6）。以黄河流域为例，沿黄八省在进入90年代以来地区差距迅速扩大，1990年山东人均GDP相当于甘肃人均GDP的1.65倍，到1998年已上升为2.34倍，1998年山东人均GDP相当于全国平均水平的126.9%，而甘肃的人均GDP仅相当于全国平均水平的54.2%（见表7）。在地区差距如此显著的情况下，水市场难以自发产生，必须和政治手段相结合，建立协商制度和利益补偿机制来保障水市场的实施。

综上所述，在现实转型期条件下，我国的水市场只能是一个准市场，所谓准市场是指流域水资源在兼顾上下游防洪、发电、航运、生态等其它方面需要的基础之上，兼顾各地区的基本用水需求，部分多样化用水市场化，在上下游省份之间、地区之间和地区内部按市场化加以配置，这是一个完整的、宏观和微观相结合的供水水资源市场。

四、水市场的辅助机制：“政治民主协商制度”和“利益补偿机制”

对于流域地表径流水这样一种具有复杂混合经济特性的自然资源来说，其空间跨度很大，供水又具有自然垄断性，往往由地方公共部门提供。在转型期条件下，市场发育还不成熟，公共供水部门还不能完全实现市场化运作，上下游用水户之间由于信息等因素造成的高昂交易成本，使得供求力量不足于跨越空间障碍实现市场交割，必须由一定的组织来代表用户的利益，在流域上下游之间建立协商机制。而流域地方政府是最有效的水权代表者，可以在较大程度上代表地区和用户的利益，最可能通过政治协商的方式和其他地方政府之间建立起一种组织成本较低的协商机制。政治协商机制实际上是一种谈判和投票机制，地方利益主体通过广泛参与反映地方利益，实行地方投票、中央拍板、民主集中，在一定游戏规则下达成合约，其结果不一定是谈判各方的最优解，但却是较优解或妥协解，这将带来流域整体用水效益的提高（见表2）。

通过政治协商实现部分多样化用水市场化配置，其约束机制主要是合约约束，由于合约是建立在其它利益主体约束条件下最大限度的反映了自身利益，合约规定了违约受惩罚的规则，违约的成本必然很高，这就大大减少了违约的风险。但仅此还不够，还必须建立一整套合约保障机制，包括广泛的信息披露，用户的广泛参与，初始产权的公平划分等等。如果具有取水优先权的上游地区是贫困地区，显著的地区差距以及农业节水投资巨大的特点，上游地方将会缺乏谈判积极性，即使达成合约违约的风险也很大，因此必须建立一套“利益补偿机制”，对欠发达地区和利益受损人口实行利益补偿。有效的利益补偿机制将是保障政治协商制度实施的关键。利益补偿的核心是保障农民利益、给农户造成节水激励，用户节水除了完全弥补少用水损失和水价提高付出的成本，与原来的多用水相比，还能够获得更大的收益，这样才能同时达到农业节水和农户受益的双重目的。利益补偿的实现要通过多种渠道，包括财政转移支付、水市场收入和国家对水利设施的投资和补贴（这是较大的一笔利益补偿）。利益补偿的受益对象既包括上游地区政府，也包括当地人民，但是主体应当是贫困地区农民和流域贫困人口，有效的利益补偿机制有助于缩小上下游地区差距和调节收入再分配。水市场的有效运作能够保证水资源在流域的优化配置，实现市场的经济效率目标，合理的利益补偿机制保障了贫困地区和贫困人口特别是农民的利益，实现政府的社会公平目标。

五、政策建议

1993年诺贝尔奖获得者，美国经济学家诺斯，把制度和制度变迁纳入现代经济增长理论模式之中，认为制度创新在经济运行和发展中起着重大作用，是经济增长的主要原因。制度创新推动经济增长的奥秘就在于，它是在紧密结合国情的基础之上，发展有效率的经济组织，其内涵就在于通过内部信息外部化、隐蔽信息公开化、增加信息透明度、引入广泛的参与，从而降低交易成本，有效解决产权问题，最终达到优化资源配置，实现经济增长的目标。因此，解决跨区域水资源问题不只是搞几个大工程，投资上百亿或上千亿元，更应该着眼于制度创新和制度建设，推动流域水管理体制的制度变迁和制度进步，实现从流域水资源指令配置向准市场配置的转变。以黄河为背景，提出如下政策建议：

第一，尽快建立基于平等参与的全流域地方政治民主协商制度。

目前黄河已有部分省份之间的协商制度，例如上游有黄河上中游水量调度委员会，负责上游龙养峡、刘家峡等水库的水量调度，其组成包括黄委、西北电管局、青海、甘肃、宁夏、内蒙四省，委员会负责研究、协商、安排上游水库非汛期调度，协调发电和农灌水关系、协商地区之间或部门之间用水的重大问题；下游有晋、陕、豫、鲁和黄委组成的黄河防汛总指挥部，统一指挥黄河下游的防洪防凌。我们建议在黄委会设立沿黄各省区平等参与的全流域“地方行政首长会议”，由中央代表（水利部）和各省区代表（地方行政首长）组成，下设办事机构，实行“一省一票、多数决定”的投票原则，当各方争持不下，由中央决定。由此形成全流域范围的地方政治民主协商机制，在保障防洪防凌和生态用水、兼顾发电用水的基础上协商黄河部分水量的再分配，就水权转让和水库调度、利益交换与利益补偿等重大问题进行磋商和谈判，在一定规则下达成用水合约以及违约惩罚办法，由黄委会定期公布供水、用水、分水信息，并监督检查与组织实施。为保障水市场的形成，可设立“水银行”，通过价格听证、市场干预等经济手段对水市场进行宏观调控。

第二，流域人口基本用水均等化，对流域贫困人口实行用水补贴

水资源实行低价供给，主要是为了保障贫困人口和低收入人口能够获得基本用水，但结果却是补贴了富人，造成大量用水浪费。供水按市场加以配置，政府必须保障流域人口特别是贫困人口的基本用水需求。按照一定标准确定流域人口基本用水量（占全部用水的比例非常小），由国家低费供给，保证“人人有水喝”，充分体现公平原则。基本用水之外的供水为多样化用水，部分用水进入市场公开拍卖，按照市场机制在流域配置，充分发挥市场作用，体现效率原则。多样化用进入水市场，将伴随着水价的较大幅度提高，上游的利益特别是农民利益一方面通过节水向水市场按市场价格卖水获得新的收益；另一方面通过国家财政转移支付和对节水投资得到补偿。下游部分地区农民的利益同样应得到补偿，国家对水利设施的财政补贴转向对流域贫困人口实行用水补贴，实现社会收入再分配。由于部分供水市场化，水价的提高能够加快水利设施的市场化运作，使供水收入逐步达到弥补运行费用和水利设施投资的水平。减少甚至取消国家财政对水利设施的补贴，可以促使水市场从卖方市场向买方市场的转换，促使公共设施提高工作效率、改进服务质量，进一步加快水利产业化和市场化。

第三，加大对中上游省份财政支付转移的力度，改变中央财政援助方式。

黄河流域的大部分地区为欠发达地区，1998年，除山东省，其余沿黄七省的人均GDP相当于全国人均水平的50~80%（见表7），财政自给率在30~65%之间，其中上游四省对中央财政依赖度在35~70%（见表8），青海、宁夏和内蒙古人均财政支出高于全国人均水平，但是其余省份均不同程度低于全国人均水平（见表9）。黄河、长江、珠江等大江大河源头应作为全国性公共物品，这如同国防及国家安全一样，为了提供全国生态安全，由国家投资植树造林、进行生态环境建设。今后应对人均财政支出低于全国人均水平省份进一步加大财政转移支付力度，使之接近或达到全国人均水平；中央财政转移支付必须有条件地使用，专用于生态环境建设，大力发展节水农业，对农民的节水投资进行补偿，补偿的方式可以用多种方式实现，比如粮价补贴、实物补贴、申报补贴等方式，逐步形成有效的节水激励保障农民广泛受益。

第四，加大信息采集力度，广泛披露信息，无偿公布水文资料。

1990年开始黄委就开始了黄河用水统计工作，并编发了1988-1992年的黄河用水公报，逐年公告流域内各省区、各部门耗用黄河地表水、地下水量。在此基础上，应加大用水信息采集力度，拓宽用水公报的涵盖面，包括沿岸各引水口的取水量、各灌区的用水量、用水效率、沿岸各地区各部门的实际水价等等指标，并广泛向全社会披露。广泛的信息披露能够降低交易成本，促进广泛参与，有利于政策实施，提高管理效率。

水文资料是治理黄河、合理使用水资源的基础性资料，是一种公共物品，具有积极的外部性，它应由国家财政投资、公共机构提供，社会无偿使用，而不是少数机构的“私人物品”或“专利品”。因此水文资料包括径流流量、水位、含沙量、水温、冰情等资料不仅应当向社会公布，而且应当无偿提供，以吸引社会研究机构广泛参与，不断提高我国水文水资源科学研究水平，为科学决策提供详细资料和研究背景。

第五，引入广泛参与，积极鼓励基层用户建立各种形式的用水组织

广泛的用户参与同广泛的信息披露一样，也能够降低交易成本和管理成本，这是打破供水方垄断性和促进降低供水成本的制度安排。国外的实践表明，基层用水组织在灌溉用水管理方面具有重要作用。目前我国农村灌溉用户普遍没有终端计量设备，成立诸如农民协会、用水者协会这样的基层组织对于用水的有序管理具有重要意义。基层民间组织能够促使广大用户的民主参与，减少基层供水方腐败、保障用户权益。由基层组织来管理集体水事务，包括管理公共水利设施、维护集体水权、水费征收、节水技术推广、与个体用户联系等功能，基层用水组织的建立有利于反映用户愿望和观点，促使供水单位改善服务，促进政府与用户特别是农民的沟通，有利于政策的制订、管理的改进、工程的规划建设和维护，各项改革措施也更宜于为用户和公众接受。基层组织的建立还能够大大降低对个体补偿成本，使对用户的补贴具有现实可操作性。因此，政府部门应积极鼓励更多的用户、团体（公共、私人部门）以及整个社会参与到水管理中来，成立各种形式的基层用水组织。在此基础之上，逐步建立各级流域用户委员会，参与到更大范围甚至整个流域的水管理当中来。

第六，加快水利设施投资体制改革，推进水利设施运营公司化或商业化运作。

水利设施属于基础设施，一般由国家投资共建，由政府部门直接经营。长期在计划经济模式下运作，以及对国家补贴的依赖，造成了水利设施业绩不佳、维修不足、损坏严重，服务常常不能满足使用者的需求和支付的愿望，水利设施在减轻贫困和改善环境的潜力也被忽视。在市场转型过程中，即使是国家投资共建水利设施也需要做重大改革，例如工程设计、施工、设备制造安装进行公开招标，强化预算约束，由第三方实行监理等等；水利设施建成后政府水利主管部门不再直接参与运营管理，对其经营运作的激励机制作出重大改革，包括运用商业化原则经营公用事业、引入竞争和广泛的用户参与、改革收费办法等等。实现政府转变职能，使政府更经常的作为促进者、协调者和公共利益保卫者行事，而不是作为直接经营者。

主要参考文献

水利部水政水资源司，黄河断流及其对策（文集），中国水利水电出版社，1997

中科院地学部，1998,黄河断流咨询考察报告

王建中，1999，黄河断流情况及对策，中国水利，1999年第4期

刘文强，1999，塔里木河流域基于产权交易的水管理机制研究，申请清华大学管理学博士学位论文

潘家华，水资源市场配置论，持续发展的途径的经济学分析，人民大学出版社，1997

王绍光、胡鞍钢，1999，中国：不平衡发展的政治经济学，中国计划出版社

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