水利水电施工项目变更索赔及建议

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摘要：在水利水电工程施工过程中，会出现各种变更问题。要能够在保障施工安全、质量、进度的条件下，通过合理的方式和途径争取到变更或者索赔，实现既定项目目标。通过理解索赔的具体含义以及分析引起变更索赔的原因，提出了以下建议：①投标报价时必须深刻理解相关的招标文件；②变更索赔工作需要各部门协作；③变更索赔的支撑性材料要完整、及时；④负责变更索赔事项的人员知识结构要丰富和多元化。

关键词：水利水电工程；施工项目；变更；索赔

1概述

近年来，随着中国社会经济水平进一步提高，水利水电工程建筑市场快速发展。水利水电工程是一项专业且复杂的系统工程，涉及很多专业和技术领域，建设和施工的周期相对较长。在进行水利水电工程实际施工过程中，往往会碰到很多无法预见的因素，使实际施工情况与招投标预期内容有所差别，从而出现设计改变、工期改变等各种变更问题。在中国建筑施工专业市场竞争日益激烈的形势下，施工单位经常在招投标中面临强劲的竞争。工程承包商经营时稍有疏忽或者失误，便可能会使公司面临亏损。如何能够在保障施工安全、质量、进度的条件下，通过合理的方式和途径争取到有利于施工单位的变更或者索赔，实现既定项目目标，已经逐渐成为企业健康生存与可持续发展的重要影响因素。这就要求项目各个岗位的管理人员通过对合同文件的深刻理解、对设计图纸的审查核对、对现场实际状态的分析，处理好每一个工程的变更素赔，达到预期目的。若要切实做好变更索赔工作，除了认真编写变更索赔资料和文件，严格按照索赔规定的程序外，必须熟练掌握变更索赔工作的一些具体实施策略。

2对变更索赔的认识

2.1必然性

水电工程建设项目一般具有建设工期较长、投资较大、技术较复杂以及后期受社会环境因素的直接影响较多等特点。因此，在实际工程施工过程中，一些水电工程建设项目出现与原合同不一致的变化，这些改变必将使直接利益相关方的合同利益发生变动，其处理过程即合同项目变更索赔是项目合同管理工作的一个重点。

2.2法律性

变更索赔是合同条款和规定内容的组成部分，是合同的相关者为了保护自己和他人的利益而采取的正当行为。

2.3经常性

由于变更直接贯穿整个工程施工的全过程乃至更久的时间，往往具有不可预见性，因此经常存在。

2.4复杂性和艰巨程度

由于合同的相关方无法预见这些改变，有些超出了合同条款所约定的限额和范围，在合同中并未明确或者处理方法不全，许多情况下都需要与利益相关方进行多次磋商和谈判，增加了处理中的困难。

2.5科学性

处理变更索赔事项时，需要以事实和相关法律条文为依据，综合考虑工程技术与经济、施工监督管理制度等各类相关专业知识和资料，按一定的程序依法进行。

2.6关键性

当前，中国在建筑行业中的市场竞争异常激烈，对于工程进度、质量、安全、环保、文明施工等各个方面的技术水平要求越来越高，施工资金投入也越来越大。多数以施工项目为主的施工企业己经步入微利阶段，面临着生存和发展的困境。

2.7操作技巧

变更索赔工作是一项具有技术性的活动。在对于索赔相关法律信息的正确准备、时机的正确把握、谈判技巧等各方面都需要掌握一定的理论知识和专业技巧。

2.8变更与索赔概念

工程变更一般是指设计或者业主所指定的有关项目、工程量比合同额增加或者减少而发生的施工内容。工程索赔行为是泛指由于不属于非施工方的原因或者其他过错，却给施工方带来合同外的利益损失，施工方向业主提出补偿请求的行为。

3引起变更索赔的原因

在当前竞争激烈的建筑工程招标市场中，要具有市场竞争力的相关商品报价才能成功中标。把可能影响企业报价的基本因素、各种类型的报价系数考虑充分，按自己实际条件正确选择报价项目，所申报交易价格，应具备一定交易安全性和交易风险承受力。在进行合同正式谈判时，要处理好项目合同谈判与签订之间的衔接关系，对未确定因素应当始终保持一定的弹性。施工项目的业主或施工单位一般很难完全按照施工合同的约定条款全部履行。当出现一些不可预料的特殊情形，给施工项目的具体实施带来重大改变时，就会直接导致一些需要进行变更或者需要索赔的问题［1］。

3.1引起变更的主要原因

在一些建筑工程项目中，导致变更的主要原因很多，一般可以划分为工程范围性的变化和工程量的变化两大类，具体总结归纳如下：额外的工程；附加建筑物工程；工程中某个组成部分删减；配套公用设施、道路衔接及场地平整执行方案与区域、范围、内容的修改；工程量的增加；技术性条件（例如：建筑工程设计、地质状态情况、基本资料、工程标高、基线、长度等）的改变；质量要求（包括含有关技术标准、规范或其他施工技术规程）的改变；服务范围及其内容发生了改变等。

3.2引起索赔的主要原因

引起索赔的主要原因一般可以总结为以下几个方面：即对方违背了合同约定；不可抗力事件；无法预见的风险；工地环境条件的改变；地下掩埋的自然条件和招标文件中的要求有巨大区别；法律的调整；暂停一部分的工作、停工、终止本合同；合同中有缺陷或者对于合同文本进行了歧义性的解释和错误造成的损失；行使权利时由于过当、增加了特殊要求给对方带来的经济损失；由于对方的原因造成的损失；支付时间延迟造成的经济损失；物价、汇率波动等。

4关于变更索赔的几点建议

项目负责人必须有正确的变更索赔意识。重视对关键环节负责人的管理：①每个项目的项目经理对变更索赔管理都要有主动认知和意识；②项目主要的管理者都要有变更索赔管理意识；③项目管理层应具备变更索赔的敏感性和能力；④要具备从变更索赔逐渐走向理赔的完整操作思路和具体办法、实施方案。

4.1工程投标阶段的变更索赔

投标报价时必须仔细阅读相关的招标文件，特别是关于计量和支付条款的部分，充分掌握招标报价文件的内涵，要清楚哪些事情应该在投标报价时预以考虑，哪些事情存在变更或者索赔的风险。

4.2全方位、全员管理变更索赔

变更索赔工作全过程直接决定了它的全方位性和全员性，有人认为变更索赔工作仅仅是计划合同管理部门的事情，与其它管理部门之间并无关系。其实变更索赔工作需要全员参与以及各个部门分工协作。例如有一个建筑工程项目，工程启动后，在水泥运输必经道路上新建了一个交通收费站，致使其运费增加、提货地点发生变化，这不再属于招投标报价考虑范围，必然需要相应物资部门和合同部门之间进行沟通，及时向投标单位搜集相关材料并进行索赔，以便获得合理的损害赔付。

4.3变更索赔资料的及时性和完整性

水利部合同范本中规定：索赔应在索赔事件发生后28d之内将索赔意向书提交发包人和监理人，在意向书发出后的28d内向监理人提交索赔申请报告，如果索赔事件继续发展或继续产生影响，承包商应按监理人要求的合理时间间隔列出索赔累计金额和提出中期索赔申请报告，并在索赔事件结束后28d内向发包人和监理人提交最终索赔申请报告。如不在此期间提交意向书，则承包商无权得到索赔或只限于由监理工程师按当时记录予以核实的那部分。对于工程变更，合同范本中要求承包商收到监理人发出的变更指示后28d内，应向监理人提交一份变更报价书。此外，水利工程施工具有连续性，而且存在隐蔽工程，更应及时申报变更索赔，如隧洞灌浆地质条件发生变更，现场施工人员应及时请现场监理工程师对工程量进行确认，并交于计划合同部门进行变更申报。如果没有及时对灌浆资料搜集和整理，等到现场灌浆工作做好后，再让现场监理人员确认便错过了时间。因此，及时收集和整理有关变更索赔的支撑性材料十分重要。变更索赔支撑性材料的完整性在变更索赔工作中是最重要的，在工程施工过程中，要随时收集与监理、业主的来往文件、施工备忘录、工程影像资料、地质气象资料等。发生的工程量也要及时找监理工程师进行确认，因为很多资料无法后补。如施工过程中非自身原因发生窝工时，要及时提交窝工报告，由监理工程师确认，并现场签认。一旦漏掉环节，变更索赔就非常困难，或者补偿的费用达不到预期。

4.4变更索赔人员知识多元化

负责变更索赔的人员需有丰富并且多元化的知识，要十分熟悉招标文件、技术规范、合同文本，施工设计图纸，投标概预算，掌握更多的法律、财务、材料、试验、测量、机械等方面的知识，并且与各级相关部门紧密团结协调合作，深入现场，集思广益，才能够使所提供的变更索赔信息具有较强的逻辑性和说服力，做到准确无误。

5结语

随着变更索赔工作越来越科学化和精细化，同时建设工程变更与索赔是项目管理的重要组成部分，也是建设合同管理的重点环节，是施工企业为了获得效益而依法采取的合理措施和手段，必须对此给予足够重视。变更索赔工作也是一项复杂的、系统性很强的工作，必须按照项目实际施工全过程，遵照合同、重证据、讲技巧、树立信誉，实事求是地做好变更与索赔管理基础工作，严格遵守程序办事，才能将变更索赔工作有效地处理好，切实保障维护企业合法利益与正当权益。

参考文献：

［1］魏光辉.水利水电工程承包方的变更与索赔管理探析［J］.水电站设计，2016，32（4）：59-62.

作者：张金龙 单位：中国安能集团第一工程局有限公司