水利工程业务建设监理管理论文

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自1996年8月23日《水利工程建设监理规定》以来，水利工程建设监理制已实施有几年了，但在水利工程建设实践中仍有相当一部分同志对工程监理的任务及业务对象认识模糊、错误，认为监理的业务对象是解决工程技术问题，监理人员就是项目法人委任的质监员或协助承包商解决技术问题的技术人员。在水利工程建设监理实践中有的监理人员就把非技术工作抛在一边，做起了“无官一身轻”的技术咨询工作，试图用“技术咨询”来取代“工程监理”。难道监理就真的是业主的质检员吗？难道监理就是施工方的技术员吗？“技术咨询”难道也可以取代工程监理吗？水利工程建设监理的业务对象究竟是什么？这是一个严肃的也必须澄清的基本问题。在此谈几点自己的见解，与大家一起探讨研究。

一、水利工程建设监理的含义与内容

为加强水利工程建设管理，提高工程建设水平，充分发挥投资效益，水利部水建[1996]396号文《水利工程建设监理规定》（以下简称《规定》）第三条对水利工程建设监理给出了确切的定义：“水利工程建设监理是指监理单位受项目法人委托，依据国家有关工程建设的法律、法规和批准的项目建设文件、工程建设合同以及工程建设监理合同，对工程建设实行的管理”。同时该规定第四条也明确了水利工程建设监理的主要内容是“进行工程建设合同管理，按照合同控制工程建设的投资、工期和质量，并协调有关各方的工作关系”。也就是平时所指的“三控”（质量控制、进度控制、投资控制）、“二管”（合同管理、信息管理）、“一协调”（协调有关各方关系）。

这样我们就首先清楚了一个问题：水利工程建设监理是一种管理行为。即可以对工程的设计进行监理，也可以对工程的施工进行监理。

二、水利工程建设监理的业务对象

监理既然是一种管理行为，我们就可以哲学地从技术与监理的本质上来分析一下技术与监理的关系了。技术属于自然科学的范畴，是科学技术，邓小平同志说“科学技术是生产力”，生产力反映的是生产中人与自然（物）的关系；而管理（监理）是属于社会科学的范畴，确切地说是属于社会经济管理科学的范畴，它探索和解决的是人与人的经济关系，或通过解决人与人的关系问题来更好地解决人与物的关系问题。

人与人的关系在市场经济的条件下更多地体现为人在社会中的权（权利）责（义务）关系，体现为经济关系。水利工程建设的承发包实质上就是一种交换关系，一种商品交换。工程是商品，工程承包商将生产出来的商品（工程）向项目法人换取货币（工程款）。水利工程建设监理就是为使这一“商品交换”得以顺利“成交”而进行的必要管理。这也就是说，水利工程建设监理的业务对象就应是明确、落实和协调工程这种商品交换中双方的义务、权利，以达到搞好工程建设和使工程建设方（设计、施工）获得合理回报的目的。例如确保工程项目的质量是工程承包商的义务之一，而按时按量获得等价的工程款则是承包商的权利；而对业主而言，前者正是他的权利，后者却是他的义务。而监理的业务对象之一就是监督双方确保这种义务、权利的实现，而不是为了确保工程质量自身参加到工程建设之中，直接应用技术和解决技术问题。

三、技术与监理的关系

技术是生产力，它的应用是包含在整个商品生产过程之中，是构成商品的使用价值和价值的组成部分。这也就是说，工程承包商（商品生产者）有权应用他所认为的适用的工程技术于他的工程建设（商品生产）中，但同时他也有义务和责任保证他所应用的工程技术能使（工程）商品达到项目法人要求的使用功能和质量标准。工程建设监理者不是工程这一商品的生产者，也不是工程技术的应用者，而是从工程承发包这一“商品交换”双方约定的质量、工期、价格的目标出发，来进行合同管理，监督审查工程承包商（商品生产者）所应用的技术，是否能使工程这一商品达到“交换”双方约定的价值和使用价值。只有当其所应用的技术达不到双方约定的目标时，工程监理者才可要求工程承包商（商品生产者）改进其应用的技术。如其所应用的技术能够达到双方约定的目标，则监理者毋须“多此一举”，加以干预了。

当然，有时工程设计、施工单位向监理单位提出技术应用问题，监理单位应当给予解答或提供某些参考资料。但是，如果设计、施工单位要求监理单位提供技术应用方案或承担某专业工程设计方案，这就不属于建设监理业务对象的范围，而是属于技术咨询的业务范畴了。惯例地说，监理单位在同一个工程上承担建设监理任务，就不可再给设计、施工单位提供有偿技术咨询，否则它的公正性就会受到怀疑，因为公正性毕竟是工程建设监理单位的生命。《规定》第十一条明确规定，监理单位必须依据合同，按照“公正、独立、自主”的原则，开展工程建设监理工作，维护项目法人和施工单位的合法权益。

四、技术咨询不可替代工程建设监理

所有工程设计、施工单位本身都具备一定的技术力量，否则它就没有资格承接工程设计、施工任务，只有在某个工程项目上遇到某种特殊难题或该项工程设及范围广泛非一已单位所能解决而必需寻求技术咨询，如特殊地基处理、有关生态、环境问题等。提供咨询的一般都是相应的、专门的科研机构或咨询机构。但是，并不是所有水利工程项目建设都需要寻求技术咨询，工程技术咨询不能作为所有工程建设都必须执行的一种制度。国内外的情况表明，多数中小型工程建设项目，业主并不寻求也没有必要寻求这种咨询。工程建设监理则不同，因为它的业务对象是明确、落实和协调工程建设承发包双方的义务、责任和权利问题，而每一个工程项目建设都存在这个问题，所以工程建设监理必须作为工程建设领域的一项重要制度。为此，《规定》第二条特别指出“在我国境内的大中型水利工程建设项目，必须实行建设监理，小型水利工程建设项目也应逐步实施建设监理”。

因此，那种试图用工程技术咨询来替代建设监理，或由其包含建设监理的意图，都是十分不妥的，是不利于水利工程建设监理制度的存在与推行的。

五、水利工程建设监理的主要业务内容是进行工程建设合同管理

合同是一种契约。就其内容来说，主要是确定合同双方的义务、责任和权利的。因此可以说，水利工程建设监理业务的主要对象与合同的内容是一致的，也就是我们平日所说的水利工程建设监理的内容是“三控”、“二管”、“一协调”。“三控”的目标就是合同管理的目标（质量、工期和投资），信息管理和组织协调实际上是合同管理的手段。

合同的特点是通过合同双方的充分协商而自愿对自己的“责”作出承诺以及对对方的权利作出承认。因此，这就有利于提高双方履行自己的“责”的意愿和对对方权利的尊重。由此来说，合同又是水利工程建设监理必须利用的重要手段，同时也是监理单位进行工程建设监理的依据。反过来说，如果没有合同管理单位的协助，一些业主制订与签署的合同的义务、责任和权利就可能不齐全；如果没有第三方的监督与协调，合同约定的义务、责任和权利也就不一定能得到全面而充分地履行，合同的修改与变更就会遇到较多的困难；如果没有第三方作为公正的调解人，合同纠纷也就难以解决。因此，我们可以这样说，如果没有实行工程建设监理制，也就很难实施合同制。计划经济年代许多合同流于形式而不能执行也证明了这一点。因此我们得出结论，水利工程建设监理的主要业务就是实施合同管理。

六、水利工程监理人员应掌握的主要知识

首先，水利工程建设监理人员需要具备水利专业技术知识，否则他就没有能力判定工程设计、施工单位所应用的技术能否保证工程的安全，是否能保障工程质量、工期和投资“三控制”目标的实现。因此，水利工程建设监理人员努力学习和更新本专业各种科学技术知识是首要的，也是必要的。其次，既然水利工程建设监理的主要内容是进行工程建设合同管理，那么，我们的监理人员至少还要熟悉进行合同管理所必需的法律、法规及合同管理专门业务。最后，为了工程建设的“投资控制”，水利工程建设监理人员还应该会“理财”，具有一定的经济管理水平。

就目前而言，我国的实际情况是，由于历史条件限制，绝大部分监理人员没有受到经济管理、法律和合同管理的教育与工作实践，不熟悉经济，也不熟悉工程建设承发包双方的责、权关系。有的项目总监尚不会拟制招标书和合同书，有的监理工程师尚不能界定什么是“违约责任”，在合同纠纷和索赔面前手足无措等。这种状况是不利于水利工程建设监理事业发展的，甚至是危险的。一些监理工程师整天为业主不愿意把合同价款的支付权、进度控制权和协调主持权交给监理单位而喊怨叫屈。岂不知主要原因之一就是因为人家这部分业主对监理单位的经济控制能力、组织协调能力和合同管理能力估价不高、放心不下的缘故。这两年已有不少技术人员在“桥塌坝垮”后受到法律制裁时发出“技术人员应当学会用法律保护自己”的痛呼，广大监理人员应当引以为鉴。

截止目前，我国的经济立法体系已基本形成，《民法通则》、《经济合同法》、《招标投标法》、《水利工程建设招标投标管理办法》、《水利工程建设监理规定》等法律法规，都已出台，这些都应该是监理人员当前所必须学习的主要内容。特别指出，要把经济管理、法律法规和合同管理业务学深学透，光靠参加一些短期培训班是不够的，应当有计划地坚持自学。对于通用的合同条款，能够背得瓜滚烂熟，在合同谈判中才能挥洒自如，左右逢源。值得一提的是，国际上通用的《招标程序》、《土木工程施工合同条件》等文件，也是值得我国监理人员学习与研究的内容，如果把这些文件也学透了，不仅在进入国际建设市场时有用，在承担国内工程建设监理时也有开启思路的作用。

真正的监理工程师应当既是懂技术的专家，又是精通经济管理、法律和合同管理的合同专家。

参考文献：

1、水利部《水利工程建设监理规定》