学术道德净化科研学术环境分析论文

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论文摘要:科研不端行为正越来越成为科学界的一个焦点话题，并且已经成为影响我国科学技术健康发展的重要因素之一。本文在界定科研不端行为、分析科研不端行为产生的原因的基础上，提出了防范与治理科研不端行为的措施。

论文关键词:科研不端行为学术道德科研评价防范措施

近些年来，随着中国经济的腾飞和国家对科学技术的重视，中国科技教育水平获得了空前的发展。然而，科技界科研道德失范、学术腐败等不良现象屡屡被新闻媒体披露。目前，高校学术腐败现象呈现出不断递增的趋势，严重损害了高校的学科建设，阻挠了科学研究的健康发展，对高等教育事业及社会发展产生了非常消极的影响。因此，对科研不端行为的界定并分析其成因，进而提出相应的防范措施是极为重要的。

1科研不端行为的界定

美国联邦政府2000年12月通过科学与技术政策办公室(OSP)了科研不端行为联邦政策，其中对科研不端行为作了如下界定:科研不端行为是指在准备、实施、整理以及发表等科研环节中出现的造假(fabrication)、窜改(falsification)以及剿窃(plagiarism)行为。美国联邦政策除了对作假行为做出界定和分类之外，还规定了判断作假行为的基本条件:①是否明显背离相关科学研究共同体的规范;②行为是否具有故意、明知以及草率特征;③是否有充分的证据。

中国科协已出台《科技工作者科学道德规范(试行)》，专门对科研不端行为做出了具体界定:科研不端行为是指“在科学研究和学术活动中的各种造假、抄袭、剿窃和其他违背科学共同体惯例的行为”。表现是:在项目申请、成果申报、求职和提职申请中作虚假的陈述，提供虚假获奖证书、证明、文献引用证明等;侵犯或损害他人著作权，抄袭他人作品;成果发表时一稿多投;参与或与他人合谋隐匿学术劣迹;以学术团体、专家的名义参与商业广告宣传等。

中科院对科研不端行为的六条认定标准包括:在研究和学术领域内有意做出虚假的陈述;损害他人著作权，包括侵犯他人的署名权、剿窃他人的学术成果，违反职业道德，利用他人重要的学术认识、假设、学说或者研究计划;研究成果发表或出版中的科研不端行为，故意干扰或妨碍他人的研究活动;在科研活动过程中违背社会道德。同时明确界定，在研究工作中非有意的错误或不足，如对评价方法或结果的解释与判断错误、因研究水平和能力原因造成的错误和失误等，不能认定为科研不端行为。

2科研不端行为的成因

与社会生活中道德环境恶化现象同样，国内的科研活动中，科研不端行为虽说不上泛滥，但也到了比较严重的程度。科研不端行为产生的原因相当复杂，从科学社会学的角度进行分析，不难发现这些行为不外乎有主观和客观两方面的原因。

2.1科研不端行为产生的主观原因

科学家缺乏学术道德，不重视学术规范。科学工作者的人品、高尚的科学道德是科学家之魂。科学道德对于科学工作者自身在科学研究过程中的自律作用不可替代。一些科学工作者在从事科学研究过程中往往比较注重科学知识地运用却忽视了自身科学道德和素质地培养。在从事科学研究工作中为了得到成果便不择手段，明知是不正确或违法的做法，但是为了自己的某种需要，往往置科学道德、国家法律于不顾，缺乏实事求是、严谨治学的科学精神，缺乏诚实、公正的科学道德和严谨治学的科学态度。对科学道德和科研精神的无知，是科研不端行为泛滥的内在原因。

科学家受急功近利思想的支配，为在科学职业化地位竞争中取胜而不择手段。科学研究是一个厚积薄发和循序渐进的过程，要想取得一定的成果，必须经过多年的积累，同时又具有一定的风险性。这就要求每一位研究人员除了运用正确的方法外，还要能够苦学深钻，持之以恒。在现代，科学的体制化、科学家角色职业化，使得追求真理不再是科学活动的惟一要求，功利性已开始成为科学活动的目的之一。由于科学内部的运行机制是通过奖励系统实现的，谋求独创性的成果，争取社会承认，自然会成为科学家行为内在的激励因素。当科学家有了被社会承认的强烈渴望以后，就难以用严谨的科学态度来对待科学研究，因此就出现了科研创新中急功近利的现象。急功近利对我国科研创新的危害十分严重，常常导致违反科研设计实验的程序和要求;导致不尊重客观事实，甚至伪造实验数据和结果;导致研究者在研究创新中对同行封锁信息，不愿合作;甚至导致学术腐败、抄袭、剿窃、弄虚作假的严重后果，使研究动机扭曲，科学精神丧失。一些科研人员为了申请经费、、岗位升迁、工资待遇等，忽视了对知识的追求，淡忘了对民族、国家、社会的责任，只热衷于追逐名利，忙于资源的获取、占有和垄断;不在研究和学问上下功夫，而是擅于捏造事实、编造数据、骗取科研经费。

科技管理部门揭露不力和有意庇护为科研不端行为的存在提供了“土壤”。一些科研管理人员素质低下，在工作中违背职业道德，或是视而不见，不制止、不纠正，或是根据自己的好恶对某些科研人员予以“特别”关照或报复，故意制造了一起起不公正事件。2005年国家自然科学基金委通报处分了一些在项目申报中的科研不端行为，部分是在申请中伪造人员信息。作为高校科研处或高校院系科研秘书是非常清楚本校有关人员情况的，完全能够杜绝此类现象的发生。为了能充实项目组的研究实力，增大项目中标的可能性，高校科技管理部门表现出了听之任之的“不作为”。一部分高校为了获得高级别的科研项目、奖励，而许多项目暂时又不能达到相关要求，特别是距离相关要求差距不是太远的时候，科技管理部门便协助项目申请者隐藏或伪造一些信息，表现出非常积极的“作为”态度。高校科技管理部门揭露不力和有意庇护在无形中为科研不端行为的存在提供了“土壤”。

2.2科研不端行为产生的客观原因

科学作假行为不只是学术现象，也是社会现象。一系列具体而实惠的科研奖励诱使部分“学者”身在学术界，心在学术之外;学术评价机制、监督机制和不端行为的处罚制度不完备使得一些科研工作者敢于并且能够成功地挺而走险。

不合理的科研评价机制和奖励机制是科研不端行为发生的体制原因。在现行的科学体制中，缺乏科学、公正的科研评价机制，科学奖励系统在运行中失范。上世纪80年代末，以量化为指标的学术成果考评体系从管理部门借鉴到了高校科研改革中来。由于这一方法改变了高校教学、科研管理的无秩序状态，因此受到了普遍欢迎。实事求是地说，此项改革对高校教学、科研的高速发展起到了积极的推动作用。然而，发展到今天量化指标考核体系的不足之处也逐渐显现出来。现行的学术科研量化考核制度的核心是，根据的数量确认学术研究成果的大小，根据学术论文所发表报刊的行政级别来判定学术研究成果的质量，而且学术评估和科研考核的周期很短困。在这种轻质重量的量化评价机制下，数量成为科研人员追求的现实目标，由此造成一些科研人员为了追求数量而不惜弄虚作假、抄袭剿窃，甚至以不正当手段骗取信誉。

奖励应是对科研工作者首创性工作的强化激励，是实现科学价值目标的手段。奖励重要的是精神性荣誉，而我国的奖励制度却侧重于功利性的物质奖励，且奖励与报酬挂钩，报酬产生派生效应，与个人的晋升、福利、分房等紧密结合在一起。这种奖励就失去了其以精神激励人们追求真理，进行科研创新的作用，而蜕变成为人们从事科研活动的目的。这种目的和手段的本末倒置，就有可能导致科研不端行为的发生。正是由于评价机制和奖励机制的失灵使防范科研不端行为失去了外在的屏障，这是科研不端行为普遍发生的体制原因。

对科研不端行为处罚的透明度和力度不够，是造成科研不端行为屡禁不止的重要原因。在我国，对很多学术不端行为的处理缺乏公开透明性，譬如对汉芯事件的处理不了了之，说明对处理科研不端行为不够公开透明，尽管对陈进个人有了处分，但是对他能申请到巨额资助的幕后原因，以及责任负责人并未进行相应的处理。尽管某些人的科研不端行为经过了媒体曝光，但是处罚却没有达到同其实施科研不端行为相当的程度。1997年12月25日，山东省高级人民法院对青岛某大学教授侵犯著作权案做出终审判决，要求侵权者向被剿窃者赔礼道歉。但是在结案一年时间里，该实施侵权行为的人依然稳坐破格教授的交椅，并仍然保留“跨世纪学术带头人”的头衔。这种处罚结果所造成的后果不仅不会减少科研不端行为，相反在一定范围内还会造成科研不端行为的大量出现、屡禁不止。

“官本位”的不良思想侵蚀了神圣的学术殿堂，污染了学术环境。在一些高校与科研院所，无论是校级课题，还是部级、国家级课题的申请、审批、考核等诸多环节都难以摆脱“官本位”思想的影响，结果是领导者科研课题多、科研成果多、奖励奖金多，“官大学问大”成为这种现象的经典解读。所以，不论学识高低，只要弄上一官半职，就可以凭借现有的官本位笼罩下的学术体制，轻而易举地搞到项目和经费，晋升高级职称，继而很快就成为“学术名流”。而且，官做得越大，越容易获得高层次的项目和奖励，越有人为之捧场。这种“官本位”思想对科学研究的侵蚀，污染了学术环境，衷读了学术形象，败坏了学术风气，成为某些当权者谋求个人利益的工具，同时也极大地挫伤了科研人员从事学术研究的积极性，阻碍了科学研究的健康发展。公务员之家

出版与编辑环节存在的漏洞及某些新闻媒体的推波助澜，为科研不端行为摇旗呐喊，助长了学术造假之风。我国期刊、论著的出版与编辑环节缺乏制度管理。不少学报和期刊每年都编印增刊或专辑，花上几百元至上千元版面费，任何低劣论文都可以发表。交上个上万元，就可以出版一本专著，而论文审查人和责任编辑一般都不承担因发表的论文系抄袭剿窃之作而事后追究的责任，使得论文审查者和责任编辑的责任心大大降低。新闻媒体对某些不负责任或失实报道的行为缺乏法律监督与约束机制，在出错甚至违法而不受惩罚的背景下，有的新闻媒介为了片面追求轰动效应和时效，对一些虚假的科研成果甚至是伪科学及一些靠弄虚作假出名的“学者”进行报道和吹嘘，其中不乏有偿新闻。这些传媒在一定程度上对科研不端行为起到了推波助澜、摇旗呐喊的促进作用，助长了科研造假之风。

3科研不端行为的防范和治理

对科研不端行为的防范和治理，可参照国外的一些制度和做法，应从以下几方面人手。

3.1重视对科研工作者的科学道德教育，重视科学道德的自觉培养

科研不端行为本质上是一个伦理问题，很难通过规范来防范所有的不端行为。因此，我们需要提倡道德自觉意识、加强舆论的引导，特别是要重视对年轻科研人员的道德规范教育。在极端功利主义盛行的今天，更应倡导求实、创新、自由、独立的科学精神，无私、诚实的科学道德。只有当科学精神和科学道德内化于科学共同体每个成员的思想和行为中，科学共同体获得了自身道德伦理的主体地位，才会使科学共同体对其成员产生道德上的规范和引导作用，才不会致使其成员由于道德上的迷茫、价值观的混乱而在金钱和权力的魔笛声中翩翩起舞。加强学术道德行为规范建设，是一项长期的任务，我们应当加强正面教育，强调在学术研究中加强历史使命感和社会责任感的重要性，强调在学术活动中为人师表的重要性。同时，针对违反学术道德规范的行为和人员，要严肃对待和认真处理。

3.2建立规范的学术管理机制，形成科学、透明的学术评价体系，加强与完善社会监督体系

中国现行的学术管理制度沿袭了计划经济时代所形成的行政式管理方法，过于量化和僵化。因此，必须采取措施、进行改革，建立一套规范的学术管理机制，以法治、法律的力度从根本上遏制恶性竞争。另一方面，科研过程中的不端行为很大程度上是源于项目、课题经费分配的行政化，以及学术评价体系的形式化。所以，除了合理的学术管理制度之外，还要建立相关配套的透明、科学的学术评价体制和激励机制，制定严格、严肃的科研经费使用、管理和检查的条例规定。以期严格、公平、公正地进行学术资源分配，从而杜绝学者、教师为了争取立项，分得高数额的科研经费而不惜违规甚至违法做出不端的科研行为。此外，还可建立社会监督体系，加强舆论监督，充分发挥报纸杂志的舆论导向作用，加大对科研不端行为的曝光力度，倡导政府机构和民间机构，甚至个人对学术行为的监督和批评，实行学术道德一票否决制，充分发挥社会监督的作用。实行真正的自治与法治、大学微观管理与社会宏观监督相结合。科技部部长徐冠华就于日前表示，科技部计划为学术造假者建立“污点”档案以遏制日益猖撅的学术不端行为。此举对于净化社会风气、荡涤学术氛围、提高学者的学术道德、加强学者自律有重要意义。

3.3加强编辑工作者的学术规范教育，增强职业道德意识，做好学术期刊的“守门人”

根治科研不端行为需要全社会的共同努力，但作为学术期刊“守门人”的广大编辑最终决定着读者能够看到哪些内容。因此，他们的责任重大，更应该对各种科研不端行为提高警惕，不给学术不端者以可乘之机，守住学术领域的一方净土。具体应做到以下几点:加强编辑工作者的学术规范教育，增强编辑职业道德意识。确实坚持双向匿名审稿制，杜绝关系稿、人情稿，树立诚信意识。对管理部门来说，要加强管理，严格控制刊物扩版。此外，还应控制审批增刊数，加强编辑的道德建设。有些杂志学报的编辑不讲职业道德把办增刊当作创收的手段，只要交钱什么文章都敢发，甚至于出版盗版学报，从而导致学术质量下滑，平庸乃至劣质文章遍地。作为编辑不能为讲人情而不讲原则，应本着对读者、对刊物负责的态度，树立诚信意识，不发注水文章，切实提高刊物的学术水平。

4结语

科研不端行为不仅给国家造成了大量的资金浪费，而且严重破坏了以求真务实为基本精神的学术研究规则，损害了知识分子在人们心中的形象，污染了学术环境，阻碍了学术进步和科研创新，而且危及下一代科研人员的诚信观念，进而对整个科研领域的发展产生深远的不良影响。更重要的是，它破坏了学术诚信，当其不端结果成为医疗指导原则时甚至会直接危害公众的健康和安全。对于这些不端行为和作风，我们既不能因为存在外在的社会因素而宽容那些道德失范的个人，也不能只追究道德失范者的个人责任而看不到这些失范行为所产生的社会根源。对待科研道德失范问题，既要加强对科技人员的思想道德教育，也要努力建立社会各方面的监督约束机制，为科技人员自觉遵守科研道德创造良好的主客观条件。当然，由于科研不端行为涉及到科研主体、主管部门、政策、机制等许多相关因素，要遏制学术界的造假风气是一个系统工程，要建立净化的学术环境任重道远。

布劳德和韦德认为，像经济活动中起作用的是“无形之手”一样，科学中起作用的机制是“无形之靴”。它将踢掉科学中所有不正确的、无用的或多余的数据和从事科学活动中的非理性因素、偏见、人情等，最后使科学获得客观的本质。这只无形之靴就是时间。然而，等待只不过是被动和消极的行为，在科学日益被社会关注和牵连的今天，积极的和主动的社会控制是不可或缺的。在尊重科学共同体的内部控制的同时，采取必要的外在社会控制，将有助于减少科研越轨行为，使科学能保持在正常的轨道上运行。近几年来，随着学术规范化的进展及打击造假风声的高涨，结合国家相继出台的系列法规如《知识产权保护法》等，必将形成一个相对洁净的学术空间，愿我们每一位医学科学工作者为了医学科学的健康发展而努力奋斗。