农业核心期刊参考文献著录分析

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参考文献是论著的重要组成部分，其准确著录是学术规范化的一个重要而基本的内容，反映了作者和编者是否具有客观严谨的治学态度和学术规范意识。如果参考文献的著录不规范甚至错误，不仅会降低论文乃至期刊的质量和水平，对科技期刊和论文进入国内外检索系统也将产生不利影响，更严重的是将对读者产生误导，还会使引文统计结果失真，从而导致引文指标失去科学性［1］。GB/T7714—2015《信息与文献参考文献著录规则》［2］(以下简称新标准)于2015年12月1日正式实施，其中一系列增补和调整条款补充和完善了原有标准［3］，为作者和编辑正确著录参考文献提供了重要指南。笔者以农业大学学报类核心期刊为例，具体分析新标准实施以来科技期刊参考文献著录规范情况，并提出了目前存在的主要问题，以期为读者和编者提供借鉴，有助于新标准的推广。

1数据来源与研究方法

《2017年版中国科技期刊引证报告(核心版)》［4］中的农业大学学报类期刊共33种，其中有3种期刊官网未提供全文或者全文不能下载，1种期刊只提供2016年之前的全文，还有1种期刊未找到官网，故选取了28种能够提供2018年全文下载的期刊进行分析。共统计28种期刊2018年1期文末参考文献14185条(表1)，参照新标准中的“著录项目与著录格式”要求逐条比对。28种期刊的编辑部所在城市分布在15个省以及北京、上海，刊期包含月刊、双月刊和季刊，文献著录用文字也涵盖了原语种著录和双语著录2种方式，加上样本数量足够多，其存在的文献著录规范问题具有代表性，对于其他类别的学术期刊具有借鉴意义。新标准规定，“个人著者，其姓全部著录，字母全大写”，该文有13种(表1中的期刊简称B、D、F、I、J、L、P、Q、S、U、W、X、AC)期刊的此项不符合规定。如果将此项作为不规范项目之一，则大部分文献均为不规范文献。加之有学者认为，新规定中主要责任人的姓全部大写的著录方式存在不符合国际惯例、延长了参考文献的篇幅等问题［5］，笔者也认同此观点。因此，对于不规范文献的认定未包含该项内容。而关于该项规定的存疑后续将深入探讨。

2结果与分析

2．1参考文献著录的主要问题。2．1．1专著。该研究中的专著条数在所有文献中占比(12.2%)较大，主要存在以下6方面问题:(1)在专著西文题名中，单词首字母的大小写不统一。例1［6］:［2］WorldHealthOrganization．Nationalcancercontrolpro-grammes:policiesandmanagerialguidelines［M］．2nded．Gene-va:WordHealthOrganization，2007，27:117－126．例2［7］:［1］KARD．EpizooticUlcerativeFishDiseaseSyndrome［M］．London:AcademicPress，2016．上述2篇错误文献示例为A刊同一刊期的2篇专著文献，一篇题名的单词首字母大写，另一篇为小写。新标准并未统一规定此类文献的题名首字母是大写还是小写，但至少一个刊物对此应该统一。(2)在专著的西文出版者中，单词首字母不应该用小写。例3［8］:［1］WYATTR．Pollinator－plantinteractionsandtheevolu-tionofbreedingsystems［M］．Orlando:academypress，1983:51．上述文献的出版者应该为AcademyPress。(3)学位论文作者数量不唯一。例4［9］:［1］刘艳芳，孙智达．土鸡蛋中类胡萝卜素的提取、分离鉴定及其稳定性研究［D］．武汉:华中农业大学，2010．上述文献的主要责任者应该为一位。(4)学位论文作者单位标注不规范。出版者应标注一级单位，不应该详细到二级学院。例5［10］:［10］牟藤:牛磺酸对雌性大鼠生殖激素分泌及卵泡发育作用的研究［D］．沈阳:沈阳农业大学食品科学与工程，2015．上述文献的出版者应该为沈阳农业大学。(6)标准文献的著录信息不完整。标准的正确著录格式应该为:主要责任者．题名［S］．出版地:出版者，出版年。例6［11］:［17］GB/T17321—1998．感官分析方法二、三点检验［S］．［18］YC/T138—1998．烟草及烟草制品感官评价方法［S］．上述文献均缺少主要责任者、出版地、出版者和出版年。该文统计的标准著录信息大多不完整。2．1．2专著中的析出文献。此类文献涉及较多学会或者会议名称，学会或者会议名称的单词首字母不应该为小写。例7［12］:［19］TAYLORA，COOPERPA．Evaluationoftheefficien-cyofindustrialkilntypeCCAfixationchambers［C］//27than-nualmeetingofinternationalresearchgrouponwoodpreserva-tion．Gaudeloupe，France:IRGWP，1996．上述文献的会议名称的正确著录格式应该为“27thAn-nualMeetingofInternationalResearchGrouponWoodPreserva-tion”。2．1．3连续出版物中的析出文献。连续出版物中的析出文献是科技论文参考文献的主要类型，该研究占比88．5%。由于数量较多，故其著录问题也多些，有些是特有的，有些与其他类型文献的问题是共有的。此处只列出其特有的一条:连续出版物的西文题名著录不规范。共有问题在之后列出。例8［13］:［10］KITAOM，LEITT，KOIKET，etal．Susceptibilitytophotoinhibitionofthreedeciduousbroadleaftreespecieswithdif-ferentsuccessionaltraitsraisedundervariouslightregimes［J］．PlantCell＆Environment，2000，23(1):81－89．例9［14］:［11］RoosensN，VerbruggenN，MeertsPJ，etal．NaturalvariationincadmiumtoleranceanditsrelationshiptometalhyperaccumulationforsevenpopulationsofThlaspicaerulescensfromwesternEurope［J］．PlantCell＆Environment，2003，26(10):1657－1672．上述2篇文献的连续出版物题名均应为“Plant，Cell＆Environment”或者著录为其简写形式“PlantCellEnviron”，看似缺个逗号是小事，实际意思就改变了。2．1．4专利文献。专利文献在本研究中的数量不多，著录规范性较好。2．1．5电子资源。互联网时代，科技论文中电子文献数量将不断增加，编者对于其著录格式的规范化需加强重视。目前，电子文献著录格式问题主要包括以下2个方面。(1)引用日期著录的不规范或缺失。例10［15］:［26］中国科学院生态环境研究中心．中国生态功能区划数据库［DB/OL］．www．ecosystem．csdb．cn/ecoass/in-dex．jsp．新标准规定，电子文献的引用日期是必需的著录项目［3］。例10中未标注引用日期。(2)文献类型标识著录的不规范。例11［16］:［13］美国地质勘探局(UnitedStatesGeologicalSurvey，USGS)［DB］．https://www．usgs．gov/新标准规定，电子文献的文献类型标识不是必需项。因为此类文献很容易由其他著录项目判断出来，故无需专门标注［17］。但是，一旦选择标注，就必须是准确的信息。例11的文献标识应该为［DB/OL］。另外，该条文献还存在缺少题名和引用日期的问题。2．1．6共性问题。(1)责任者的著录不规范。个人著者问题是参考文献著录中最突出的问题［18］。该研究中的28种期刊均存在此类问题。主要问题形式为:1、2个或超过3个责任人后，加“，等”或与之相同的词;第3责任人后，加“等”，逗号缺失;著录全部责任者，如J刊;外国著者的姓和名颠倒;外国著者姓名的拼写中，出现乱码;双语著录时，中国著者姓名的拼音拼写不准确。责任者的不规范是科技期刊参考文献著录普遍存在的问题，此处不一一例举。(2)页码的著录不规范。引文页码的正确标注形式应该为“起始页－终止页”，如256－267、13－26、序2－3等。该研究中各期刊此项的错误表达方式如下:用起始页－文章页码数表示，如A刊的一条文献页码标注为“312－7”，正确应为“312－318”;页码为多位数时，终止页的页数只著录末1位或末2位，如R刊的1条文献页码标注为“72－8”，正确应为“72－78”。(3)文献类型标识的著录错误。该研究中有8种期刊出现了错误著录，主要的错误形式包括:标识的误写，如将专著标为［D］、将期刊标为［M］等;著录格式的不规范，如将期刊标为［j］等。(4)同一期刊文献著录格式没有统一标准。如R刊的参考文献为双语著录，2018年1期29篇论文中，专著的英文标注非常随意，有时有英文著录，有时又没有。S刊中连续出版物的西文题名大小写不一致，如PlantPhysiology、Trendsinplantscience、AgriculturescienceandTechnology等。2．2参考文献著录问题的主要原因。2．2．1期刊管理部门对新规定的宣传不到位。在该研究28种期刊所在17个省(市)的原新闻出版广电局的官方网站上，均未找到关于新标准的信息和宣传报道。在中国高校科技期刊研究会的官网上，只搜索到了“GB/T7714—2005《文后参考文献著录规则》”。在中国科学技术期刊编辑学会的官网上，可以搜索到新规定，日期(2016－06－28)比新规定的正式实施日期(2015－12－01)晚了半年，截至2018年11月，点击量也不到200次。2．2．2期刊编辑部的标准意识不强。在28种期刊中，仅有6种期刊可在官网上转载或提及了新标准;有17种期刊虽有详细的参考文献著录要求，但大多是参照之前的旧标准制定;3种期刊的官网上仍然转载的是2005和1987年的旧标准;2种期刊根本就没有关于参考文献著录的任何要求。虽然大部分期刊官网了参考文献著录要求，但大部分编辑部并未按照要求执行。如J刊在撰稿指南中规定，作者不超过3人的姓名都写，超过3人的，余者写“，等”或“，etal．”，实际上，J刊的责任者著录方式为列出全部作者。2．2．3作者和编者的重视程度不够。作者对于论文学术质量的重视程度远远高于对参考文献著录的重视。笔者所在期刊的论文在投稿之初，其参考文献的著录问题非常多，经过几次修改后方能达到新标准的要求。这种现象应该能够代表目前中文期刊的现状。编辑对于正文编校的重视程度要高于对参考文献的校核。科技论文参考文献条数较多，每篇论文少则二三十条，多则上百条，加之每条文献都要注意很多细节，导致编辑在校核时容易进入疲劳期，最终结果是28种期刊的参考文献著录准确率均未达到100%。

参考文献作为论著的重要组成部分，一直是编辑加工的痛点，也一直是科技论文规范化出现问题的重灾区。因此，在GB/T7714—2015《信息与文献参考文献著录规则》［2］正式实施2年后，统计分析了28种农业大学学报类核心期刊参考文献的著录情况，结果表明我国学术论文参考文献著录的规范性、准确性不尽如人意，与侯集体［18］在新标准实施1年后的统计结果并没有明显提升。建议期刊管理部门能够继续加大参考文献新规定的宣传和推广，建议期刊编辑部增强标准意识，建议作者和编者加强对参考文献著录规范的重视，以推动科技期刊参考文献著录标准化进程，提高学术期刊的整体质量。当然，新规定的全面推广需要一个过程，希望该研究能为读者和编者执行参考文献新规定的过程中提供借鉴。