产业集聚与加工贸易研究

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摘要：引入了加工贸易产业集聚度的概念，并计算了中国广东省、上海市、江苏省、浙江省、福建省和山东省六个中国东部沿海省市的加工贸易区位熵。为了进一步确定产业集聚与加工贸易发展之间的关系，基于中国东部六个沿海省市的面板数据用实证分析的方法验证了技术水平、FDI、劳动力投入和产业集聚对加工贸易出口的影响。

关键词：加工贸易；产业集聚

一、前言

改革开放以来加工贸易一直是中国对外贸易的主要方式之一，也是中国对外开放的主要窗口，其对经济发展的作用也毋庸置疑。但是中国传统加工贸易产业多是劳动密集型产业，近年来随着中国国内劳动力成本的上升和土地价格上涨及08年全球金融危机等各种内因和外因的影响，加工贸易增速开始放缓，甚至在2009年首次出现了回落，到了2016年加工贸易出口额又一次低于上一年，这些表明了作为中国出口重要支柱的加工贸易正面临着巨大的挑战。Koopman（2008）指出，由于经济的全球化，世界各国参与加工贸易的情况是普遍存在的，各个国家都应该尽量使得加工贸易产品增加值更多的留在国内。从国内外文献来看产业的发展离不开产业的集聚，同时产业的集聚又会促进产业的发展。克鲁格曼Krugman（1991）将区位问题、规模经济及竞争和均衡等理论结合起来研究了企业在区域上的聚集与离散对制造业的促进作用。Hanson等(2003)指出，若是一国有较低的非熟练工人劳动成本，则其贸易成本相应的较低，跨国公司在这个国家的加工贸易装配业务也会趋向活跃。Manova和Yu（2016）通过对来自中国的进出口数据的分析说明了金融摩擦对出口企业选择一般贸易还是加工贸易的影响，分析指出金融市场的不完善和信贷市场的约束会使得企业更多的选择加工贸易的方式出口。针对中国加工贸易的文献，大多数集中在定性分析或是FDI、要素禀赋、经济规模、交易成本等因素的定量分析，却忽略了产业集聚度对加工贸易发展的影响。但是从发展历程来看中国的加工贸易产生了较强的集聚现象，在2010年以前东部沿海地区加工贸易出口可以占到全国加工贸易出口总额的87%左右，2010年开始这一比例逐步下降，但是即使到了2015年这一比例仍然达到77%。聚集是经济活动发展的一种特征规律，要对加工贸易发展有更全面的了解，非常有必要将产业集聚度纳入加工贸易主要影响因素中进行分析研究。

二、产业集聚、技术进步与加工贸易发展

（一）产业集聚带来技术进步。产业集聚带来的优势之一就是有着显著的规模经济效应。当相同的产业或相关联的产业高度集中于某一地区时，因为有相当数量的企业在生产同类或者相似的产品，会产生对原料、中间产品规模化的市场需求。在竞争机制作用下，受到供求关系影响，会使得企业获得原料和中间产品的成本下降，同时还能在一定程度上保证原料和中间产品的质量水准。产业集聚会使得对原料和中间产品需求大大扩大，但最终原料和中间产品价格却并不会因此上升。究其原因，主要是因为在面对大量需求的时候，原料和中间产品的供需市场会变成高度竞争市场，而高度竞争的市场往往能降低价格；另一方面，因为规模化产生的巨大需求导致供应商即使降低价格也会因为量的上升而提高整体利润。同样的，规模经济也使得企业能获得更为廉价便捷的服务支持，比如物流运输、广告服务、信息咨询等。在产业集聚的地区，因为较强的同业竞争，企业往往会十分重视先进技术的使用，这使得该地区产生创新的氛围，这样的氛围使得创新和技术更受重视并且扩散更为迅速。正是因为创新的氛围存在，在产业集聚的地区，每一项创新都能惠及更多的企业，并且在扩散的过程中往往还伴随着更进一步的创新。一般来说，技术的扩散主要有两种方式，一种是员工的流动，一种是企业间的转让。通常的，不管是员工流动还是企业转让，往往都倾向于同一地区同一行业，这也使得技术的扩散在产业集聚地区更为便利。换个角度来讲，在产业集聚地区，行业秘密通常是很难长时间保守的。当某一企业采用了新的工艺或技术后，其经营绩效会显著优于其他企业时，然后用不了多久这一消息会在地区传开，这也使得产业集聚地区创新与技术的扩散明显领先于其他地区。这也就是说，产业集聚地区因为技术扩散的存在，使得集聚地区的技术有领先于其他地区的趋势。马歇尔的外部性理论中，技术溢出是重要的集聚因素。在加工贸易中，一般认为东道国与来源国在技术水平上存在差异的时候，知识溢出就可能存在：（1）模仿效应：对国外先进技术、工艺和产品的研究与模仿；（2）干中学：在生产过程中通过不断的积累和改进获得，加工贸易企业可以通过进口发达国家先进设备或者引进新的生产工艺获得技术外溢，另外，在对产品说明书、工艺流程解析等过程中，也能获得各类先进经验与技术。产业集聚对技术进步的另一个有效促进途径就是技术扩散效应。在加工贸易发展过程中，加工贸易企业可能会获得一些相对先进的技术，而在这一先进技术被获得后，其他相关竞争关系或者合作关系的企业为了得到这一技术或者从这一技术中分一杯羹，会有在地理上靠近的想法或者趋势，这就是产业集聚的动力之一。而另一方面，在集聚已经形成后新技术更容易在集聚地区扩散，也就是产业集聚的技术扩散效应，这使得这一地区的加工贸易产业会有一定的技术优势，也就是技术进步。（二）产业集聚促进加工贸易的发展。作为集聚主要动力之一的技术溢出能通过技术扩散效应带动整个集聚地区的技术进步，而技术进步意味着全要素生产率的提高。产业集聚对加工贸易发展的促进不是简单直接的，从技术进步的角度来看，产业集聚对加工贸易的促进体现在技术外溢和技术扩散效应促进聚集地区技术进步从而对加工贸易发展起到正面促进作用。

三、产业集聚对中国加工贸易出口影响的实证分析

在分析了理论上分析了产业集聚对加工贸易影响后，本章将用面板数据的实证分析来进一步证明产业集聚对加工贸易发展是有影响的。（一）模型构建。考虑一个基本柯布道格拉斯函数：。其中A代表技术进步，是那些能够影响产量又独立于资本和劳动力投入的因素。假设技术进步A可以表示为这三个变量的函数，即A=f（x1，x2，x3），其中x1代表地区技术水平，x2代表地区工资水平，x3代表地区加工贸易产业集聚度。在延伸以后，因变量是加工贸易出口额（EX），而影响加工贸易出口额的因素将变为五个，即：地区技术水平（R&D）、地区工资水平(W)、地区加工贸易产业集聚度(LQ)、地区加工贸易劳动力投入量(N)和地区加工贸易资本投入量(FDI)。采取自然对数的形式消除面板数据可能存在的异方差，构建如下实证模型：其中，下表i表示第i个省市地区，下标t表示时间。EX——地区加工贸易出口额R&D——地区技术水平，预期系数β1符号为正N——地区加工贸易劳动力投入，预期系数β2符号为正W——地区工资水平，预期系数β3符号为负FDI——地区实际利用外资额，预期系数β4符号为正LQ——地区加工贸易区位熵，预期系数β5符号为正根据上述扩展，下面将从技术水平、劳动力投入和物资资本和产业集聚四方面来分析它们对加工贸易出口的影响。1.地区技术水平：较高的技术水平意味着更先进的生产工艺，首先，先进的生产工艺代表着更高的生产效率，其次较高的技术水平能节约生产成本，最后，先进的生产工艺能带来更大的产品附加值。从企业层面来看，新技术的研发能为企业带来活力，是企业能长期可持续发展的关键之一，而从地区与国家的角度来看，技术水平是国家或地区竞争力的体现，也是行业长期可持续发展的基础。2.地区劳动力投入：在生产要素可以全球流通的今天，通常加工装配业务从发达国家转向发展中国家，主要是基于东道国的劳动力成本优势。经过这三十多年的发展，中国的加工贸易整体水平较改革开放初期有了极大的提升，但总的来看，劳动力素质较之发达国家依然存在一定距离。但是另一方面，较高的劳动力素质可能意味着更高的工资水平，工资水平的提高会增加加工贸易企业的生产成本。3.物资资本：物资资本的影响主要是外商直接投资（FDI）和固定资产投资。固定资产投资对产业的影响毋庸置疑，但是考虑到加工贸易产业中中外合资企业占据一大部分，且加工贸易行业固定资产投资数据很难获得，因此本文的资本影响只考虑外商直接投资（FDI）。首先，外资的投入不仅直接为中国加工贸易带来了资本这一生产要素，还带来了跨国公司先进的生产工艺和管理经验。其次，外资的进入，也会给国内厂商带来一定的竞争压力，而这样的压力会促使国内厂商更加注重自身的技术和工艺以应对竞争。最后，外资的引入也会产生一定的技术溢出效应。但是另一方面，外商直接投资对中国加工贸易也会有一定的负面影响，一般来说跨国厂商在中国投资的主要是劳动密集型、附加值较低的产业，而这对中国加工贸易向高技术、高附加值发展有一定的影响。4.产业集聚产业集聚能带来显著的规模经济效应和技术扩散效应，而技术扩散效应能使得在加工贸易发展过程中的技术外溢能在集聚地区更为迅速的扩散，这两者作用下，不仅是相关企业自身的技术进步，也能使得地区和行业技术进步，而这一技术进步最终也会使相关企业和整个行业获利。（二）样本和指标选取。在确定了从技术水平、劳动力投入、物资资本和产业集聚四个方面对加工贸易发展进行分析后，需要选定样本和指标。因为数据获取限制，本文选取中国广东、福建、浙江、上海、山东和江苏六个东部沿海省市的面板数据作为样本，时间序列为2000-2015年。众所周知，中国加工贸易主要集中在东部沿海省市，选取这六个省市能很好的代表性，并且通过第3章的分析可以发现这六个省份的加工贸易出口总额占中国加工贸易出口额的77%以上。而时间序列的选择是因为在进入二十一世纪后，中国的加工贸易经过20多年的发展已经进入稳定阶段，无论是产品结构还是主体结构均接近于当前的状态。考虑到本文需要采取双对数模型来进行回归分析，而在实热点透视际中，某些地区可能存在贸易赤字，使得加工贸易增加值可能为负，所以放弃以加工贸易增加值作为被解释变量，转而采取加工贸易出口值作为被解释变量EXit。技术水平选取各省市地区R&D内部支出（RDit）作为自变量R&Dit，它指的是企事业单位用于内部开展R&D活动（包括基础研究、应用研究、试验发展）的实际支出。因为数据获取的原因，不能直接查询到各地区加工贸易从业人员数和平均工资，考虑到加工贸易多是制造业，所以这里劳动力投入选取各省市制造业从业人员年末人数Nit和制造业在岗职工年平均工资作为自变量Wit。物资资本选取各省市实际利用外资为自变量FDIit。地区层面的聚集主要是用各地区产业份额、区位熵等指数来衡量。本文所讨论的产业集聚主要是加工贸易在省级地区的聚集，是地区层面的聚集，所以本文采用的是区位熵的计算方法，计算简介及结果见附录。产业集聚指标选用按地区进出口总额计算得到的加工贸易区位熵LQit。在选取了样本和指标后，将FDI按数据所在年份年均人民币对美元汇率换算成人民币。为了剔除价格因素的影响，将被解释变量EX与自变量RD、W、FDI各年数据通过居民消费价格指数（CPI）折算成2000年固定价格。（三）实证结果在经过单位根分析和协整分析后，对建立的模型用最小二乘法法（OLS）进行回归分析，分析结果如下：可以看到，根据回归结果在5%置信水平下各变量的t值显著，且概率接近于零，上述变量对被解释变量（lnEX）有显著的影响。根据回归结果可以看到，在影响加工贸易出口的解释变量中，lnFDI、lnR&D、lnN和LQ的系数为正，只有lnW系数为负。这可以说明，外商直接投资，地区研究与实验投入、制造业年末从业人数和区位熵对加工贸易出口有显著的正面影响，而制造业平均工资对加工贸易出口有显著的不利影响，与之前的理论分析和预测一致。

四、对策建议

（一）政府层面。1.促进技术创新：政府应该在技术创新各方面给予政策支持和引导。研发投入是技术创新的基础，一方面政府应该加大政府在科学技术研究上的支出，另一方面要加大对高校科研和企业自主创新的支持力度和政策扶持，同时积极吸引跨国公司和境外机构在区域内开设研究机构。2.外资引入：吸引外商直接投资，一方面需要加大外资引入力度，另一方面，也应该需要加以区别对待，在实际中，跨国企业为了自身利益，在中国的投资往往集中在附加值低、技术含量低的环节，而这对经济新常态下的中国加工贸易发展并无本质上的帮助，所以政府在吸引外资的时候应该更加注重核心技术引入，对于高附加值、高技术水平行业的投资应该给予适当政策优待，同时对高耗能、高污染和低附加值产业的外资应该予以一定程度的限制。3.发展产业园区：一方面，政府要积极的通过正确的引导鼓励相关企业进驻园区，并且对于进驻园区的企业给予相应政策优惠，另一方面也要加大对园区配套设施及基础设施的投入，使得园区更具有吸引力。（二）企业层面。而在企业层面，面对新常态下的挑战，可以从人才吸引、科研投入两方面来加强自身竞争力。1.人才吸引：在新形势下，中国的加工贸易正在向高技术、高附加值产业转移，这就需要更多的科研人员和高技术型的人才。企业要提高对各类型人才的吸引力，积极推出更为合适的薪酬福利制度，另一方面也要在人才培养上多下一番功夫。2.科研投入：企业要想保持自身竞争力，技术开发是十分必要的。首先企业应该加大在科研方面的资金投入，另一方面也可以加大和本地院校的科研合作力度，并且和本地院校合作推出适宜的人才培养方案。在企业奖惩措施上也需要更注重激发科研人员的创造力和积极性。

参考文献：

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作者:余升国 梁湄淇 汤方浩 单位:海南大学经济与管理学院