探究危机过后技术出口转变趋势论文

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摘要：随着金融危机的缓和，我国对外贸易恢复并取得了新的发展，但也遇到了前所未有的困难：出口产品低附加值、低技术含量引发的问题仍然困扰着企业；出口产品陷入了贸易摩擦的重围中，而且贸易摩擦越来越波及产业和制度领域。这种贸易大国而非贸易强国的尴尬局面促使我们必须彻底转变外贸发展方式，优化贸易结构，大力发展包括技术贸易在内的服务贸易，在继续引进先进技术的同时，积极促进技术和高新技术产品的出口，使我国对外贸易发展再跃上新的台阶。

关键词：后危机时代；贸易摩擦；技术出口；贸易结构

一、技术出口将是我国冲破贸易摩擦重围的重要路径

后危机时代是指随着危机的逐渐缓和而进入相对平稳期。但是由于固有的危机并没有或是不可能完全解决，而使世界经济等方面仍存在着很多的不确定性和不稳定性。随着国际金融危机的缓和，原本预期的中国企业面临的国际贸易保护压力却并没有减轻，反而呈现出愈演愈烈之势。据商务部透露，2010年前8月，我国共遭遇来自17个国家或地区的贸易救济调查案48起，总涉案金额64.8亿美元。2010年以来，美国已对我国产品发起337调查13起，较2009年全年增加62.5%，且案件数量还在不断上升。除了上述措施外，还有其他针对中国产品的贸易保护措施。值得注意的是，这些贸易摩擦不仅来自欧美，还有相当一部分来自发展中国家，这表明针对中国产品的贸易摩擦正从发达国家向发展中国家扩散论文。

对形成这种局面的原因分析如下：

一是金融危机发生后全球经济面临再调整，国际金融秩序也正在改变，贸易保护主义抬头，国际资本流动速度放缓，各国经济将面临一段较长的低增长期，各国更加注重内外均衡发展，通过结构调整寻求新的竞争优势。而我国经济得到恢复并保持着较高的增速，对外贸易持续大量顺差。2009年我国贸易顺差为1960.7亿美元，2010年1—5月贸易顺差为353.9亿美元。因此，我国制造业产品出口很容易成为全球贸易保护主义的主要目标。

二是随着越来越多的发展中国家融入经济全球化，参与国际分工，我国部分产业与发展中国家产业同质性趋强，竞争面扩大。我国原来的劳动密集型产业优势正受到来自这些国家的挑战，有些产业竞争力相对在递减，在这些产品出口上，与一些发展中国家的竞争和贸易摩擦正在上升。不仅如此，金融危机过后，发达国家提出要重振制造业，一些国家还表示要通过扩大出口来减少国内贸易赤字，这使得我国的中高端产品面对发达国家的直接竞争，最典型的案例是2010年9月16日，欧盟委员会再次对我国数据卡发起反补贴调查，涉及金额约41亿美元。

三是我国外贸出口增长仍未从根本上摆脱数量增加、规模扩张和粗放型的增长方式，出口的质量、结构和效益都有待于进一步提高。这主要体现在：出口产品层次较低；自主品牌产品出口较少；出口价格不高，贸易条件有恶化的趋势。目前，中国对外贸易的增长方式主要还是依靠价格竞争和数量型扩张，并严重影响着中国贸易结构的优化。中国具有比较优势出口产业主要是：纺织、鞋类、皮革等劳动密集型产业，在国际分工中位于产业链条最低端。虽然近年来中国出口额中，机电、高新技术产品出口占较大比重，但仍然是低附加值环节，高新技术产品主要源自加工贸易。

四是我国的贸易结构不平衡、不合理。长期以来，我国货物贸易、服务贸易和技术贸易三部分不能够同步发展，对外贸易仍然主要倚重货物贸易。虽然近几年我国服务贸易得到快速发展，在2005—2009年间，服务贸易进出口总额从1571亿美元增长到2868亿美元，增长了约1.8倍，年均增长16.2%。我国服务出口的世界排名从2005年的第八位升至2009年的第五位。但是，我国服务贸易总体仍落后于货物贸易，服务出口额占对外贸易总出口额的比重维持在9%左右，低于全球平均水平。而我国技术贸易发展更是落后，尤其是技术出口占我国对外贸易比重非常低，以许可贸易方式技术出口为例，2009年专有权使用费和特许费出口仅有4亿美元，占当年服务贸易出口额的0.3%；与其他国家相比，2007年专有权使用费和特许费出口，美国为286.1亿美元，日本为232.2亿美元，英国为151.3亿美元，而中国仅有3.4亿美元，数据是根据商务部服务贸易司网站公布数据整理。与上述国家技术出口发展水平有很大差距，与我国贸易大国的身份极不相符。

针对我国对外贸易发展遇到的问题，我们必须重新审视未来中国出口贸易的发展路径。“十二五”外贸规划的核心是调结构、转变外贸增长方式，那么就应该更重视质的增长、进一步弱化数量指标。大力发展包括技术贸易在内的服务贸易，积极促进技术尤其是许可贸易方式技术出口，提高专利、专有技术和商标的专有权使用费和特许费占我国出口贸易的比重，使我国对外贸易发展出现质的转变，冲破国际贸易保护主义对我国产品的重围。

二、技术出口的产业、贸易和收益效应：以发达国家为例

1.技术出口的产业效应

20世纪60—70年代以来，全球范围内产业结构发生重要变化，出现了产业结构重心逐渐向信息产业和知识产业等所谓“第四产业”偏移的现象。与此相适应，发达国家的劳动和资本密集型产业逐渐被信息、知识和技术密集型产业所替代，制造业的产值和就业比重不断下降，服务业在国民经济中所占的比重和份额不断增大，呈现出产业结构高技术化、融合化、国际化和服务化的特征。以美国为例，美国制造业产值不断下降，其占GDP比重由二战后的40％下降到2002年的13.9％，就业比重从最高时的35％降至2005年的10％左右。由于其跨国公司将技术及其生产环节分包甚至完全退出生产，出现了“虚拟制造现象”，如耐克公司除最关键的气垫系统外全部由外部提供，阿迪达斯公司已将95％的制造环节转移至其他国家，通用电气明确提出要由制造公司转变为多元化的服务业公司。据美商务部统计，约有2500家美国公司将生产和技术转移海外。在这场变革中，发达国家尤其是跨国公司的对外直接投资并伴随着技术转让推动着全球范围内产业结构的转变。

20世纪80年代后期，在日本经济持续快速发展、日元大幅升值的背景下，伴随着大量的技术转让，日本对外直接投资出现了前所未有的迅速发展。1990年，日本对外直接投资额达到505亿美元，占世界对外直接投资总额的21.6%。日本对外直接投资的目的呈现出多样性，例如，扩大对外贸易、建立国际生产和销售网、获得或者利用东道国廉价的资源和生产要素、向第三国出口和向日本返销等。其中建立国际生产销售网成为新的重要的投资目的。日本为了适应其产业结构调整的需要，把生产低附加值产品和劳动密集型、资源消耗型产业和技术转移到其他国家特别是发展中国家，在国内集中进行高附加值产品、高新技术产品的生产和研发，最终实现有利于日本的国际分工体系［1］。

2.技术出口对贸易结构的改善

20世纪70—80年代以来，发达国家开始进行贸易结构的调整，普遍重视技术转让和技术产品出口贸易。发达国家贸易结构调整的基本特点：一是技术出口速度加快，二是技术出口中高技术出口，包括高技术产品和高技术服务出口比例不断提高。早在20世纪70年代，发达国家的出口贸易结构就开始向技术出口方向发展。到了80年代中期，随着高技术产业的发展，主要发达国家均加快了技术出口步伐。例如，1975年，美国的技术出口额430亿美元，法国19.6亿美元，德国30.8亿美元，英国49.3亿美元，日本22.4亿美元；到1985年分别为，美国655亿美元，法国50.9亿美元，德国50.4亿美元，英国96.8亿美元，日本98.2亿美元；而到了1993年，美国已达到2039.8亿美元，法国165亿美元，德国156亿美元，日本360亿美元。其中，1975—1985年间，主要工业发达国家技术出口额平均增长73.1％，而1985—1993年间，其技术出口额的平均增长速度达到206.5％［2］，直到现在，发达国家的技术出口仍占世界技术出口额的80%以上。

3.技术出口企业的收益效应

转让技术会给技术转让一方带来许多利益：其一，会带来可观的回报收入，甚至是高于转让方本身的正常收益率。其二，使转让方企业能够保持自身的市场份额和市场竞争力。其三，通过技术转让扩展该企业的业务开展到不够完善的国家和市场，由于多样化和全部的效应可以降低整体风险。其四，通过向不发达国家或地区技术转让，可以使转让方能够取得或保持一个较高的业务增值率。其五，转让方能够利用接受方国家的资本市场，从而使所获得资金来源的成本更低些，渠道更加多样化。

我们用著名的“戈登增长模式”，即股票评估模式来解释技术转让给企业带来的收益。公司的股票价值（P）等于该股票的预期股息收益（D1）与投资人所要求达到的收益率（k）和股息增值率（g）之差的比值，完整的公式为：P=D1/（k－g）。以上所有关于技术转让能够带来以下五个好处：其一，有助于增加P的价值，即转让方企业的股票价值，进而增加了股票持有人的财富价值。例如在转让方企业取得较好的收益后，将能够支付更多的股息，而且本身业务也得到更快速的增长。这些都会有助于取得更高的股票价值。其二，技术转让实质上是一种防御作用，可以阻止D1和g在企业经营中下降，进而可以阻止该公司股票价值P的下降。其三，即降低风险或多样化使得投资人降低所要求达到的收益率k，这也将导致公司股票价值P的升高。其四，即通过增加g值而增加P值。其五，通过降低k值来增加P值（由于资金来源的多样化），或者通过增加股票预期股息收益D1值，来增加公司股票价值P（由于较低的融资成本）。因此，当一个企业发现技术转让将利大于弊，或是收益大于成本时会积极地利用其掌握的技术参与到向不发达国家或地区的技术转让中去［3］。

三、我国技术出口发展特点

我国技术出口是指从中华人民共和国境内向中华人民共和国境外，通过贸易、投资或者经济技术合作方式转移技术的行为。包括：专利权转让、专利权实施许可、专有技术转让、商标使用许可授权、计算机软件许可，以及技术咨询和技术服务等。主要贸易方式有：许可贸易、技术咨询与技术服务、加工贸易、国际直接投资以及高新技术产品和设备出口等。其中，许可贸易是技术贸易最基本形式，主要围绕着专有权利使用和特许经营。与技术引进不同，我国技术出口起步较晚，可以说是从改革开放后才开始发展。从1980—2010年30年间，我国技术出口经历了从探索阶段到较快发展阶段。

1.我国技术出口的三个发展阶段

第一阶段（1980—1985年）是探索阶段，其特点主要是：无计划、自发地进行。出口主要以新技术、新工艺等软件技术为主；以工业发达国家为主要出口国；国家没有明确的归口管理部门、管理法规及相应鼓励、扶植政策；技术出口额很小，成交金额每年约1000万美元。

第二阶段（1986—1995年）是初步发展阶段，其主要特点是：确定了归口管理部门、技术出口政策、审批权限和程序。这一阶段开始了有组织、有管理的技术出口工作，出口金额和品种逐年增加，以技术出口带动成套设备出口的项目增加，出口国别地区扩大到了发展中国家。

第三阶段（1996年—现在）是快速发展阶段，这一阶段，我国技术出口贸易发展很快，特别是1999年开始实施的科技兴贸战略，使我国高新技术产业迅速得到发展起来，高新技术产品出口逐渐成为外贸出口新的生力军。这期间，技术咨询和许可贸易等也得到一定发展。据商务部统计，1997年我国出口获得的专有权利使用费和特许费只有5500万美元，技术咨询费3.46亿美元，到2009年，这两项金额分别是4亿美元和186亿美元，是1997年的7.27倍和53.76倍。

2.当前我国技术出口的主要特点

（1）我国技术出口发展时间短，贸易格局不合理。近些年来，我国高新技术发展迅速成为技术出口的主力，咨询服务有较快增长，在技术出口中的比重持续上升。相比之下，我国许可贸易方式的专有权利使用费和许可费虽有增长，但在技术出口和整个服务贸易中的比重却变化不大。例如，自1997—2009年13年间，我国专有权利使用费和许可费占全部服务贸易比重有6年是0.2%、有6年是0.3%，还有1年是0.4%，基本没有改善。数据是根据商务部服务贸易司公布统计数据计算而得。2009年，我国专有权利使用费和特许费出口4亿美元，占全部服务贸易出口额的0.3%；进口111亿美元，占服务贸易进口额的7%，逆差107亿美元，成为我国仅次于运输服务的第二大服务贸易逆差行业。

（2）总的来说，我国技术出口有相当一部分来自外资企业，尤其是我国高新技术产品出口，外资企业出口额远高于国有企业和民营企业。例如，2010年上半年我国高新技术产品出口中，外资企业的出口金额为1814.6亿美元，占总额的83.5%；国有企业的出口额为152.5亿美元，占总额为7.0%。外资企业的出口额远高于国有企业和其他企业之和，是技术出口的主要主体（如表1所示）。

（3）我国技术出口市场比较集中，主要依赖中国香港、美国和欧盟。中国香港仍为我国技术许可和服务许可的第一大出口市场，其次为美国和欧盟，三者合计约占我国专有权利使用和许可服务出口总额的70%以上。美国、欧盟和日本是专有权利使用和许可服务逆差的主要来源地；咨询服务出口主要集中在中国香港、美国和欧盟这三个国家或地区，合计占咨询服务出口总额的70%以上。欧盟和日本仍为我国咨询服务的前两大进口来源地，而中国香港超过美国，成为第三大进口来源地。三者合计约占我国咨询服务进口总额的1/3。我国与中国香港地区、美国的咨询服务贸易均呈顺差状态，而咨询服务贸易逆差主要来自欧盟、日本和韩国。

（4）进料加工贸易、来料加工装配贸易是高新技术产品出口的主要方式。我国高新技术产品出口方式主要依靠加工贸易、一般贸易和其他贸易几种方式。2010年上半年，按加工贸易方式出口的高新技术产品金额为1725.0亿美元，占全部高新技术产品出口额的79.3%，一般贸易金额为321.9亿美元，占比为14.8。其中，进料加工贸易和来料加工装配贸易金额为1517.4亿美元和207.6亿美元，分别占同期高新技术产品出口额的69.8%和9.5%。可见，加工贸易是目前我国高新技术产品出口的主要方式（如表2所示）。

四、发展技术出口的政策性建议

1.技术出口存在的问题

从以上数据分析中我们可以看出，我国技术出口发展很弱，主要表现在：专有权许可费占比过小，以加工贸易方式出口额占比过大；技术出口主体仍以外资企业为主，国有企业、民营企业和集体企业等技术出口规模较小；技术出口市场比较单一，忽视了对发展中国家市场的开拓，没有发挥我国成熟产业和技术对发展中国家的比较优势。笔者认为造成这种情况的主要原因有：首先，科技成果转化率低，影响技术出口的来源。一直以来，我国科技水平综合实力不断提高，但是生产水平却相对滞后，原因是我国科技成果转化为现实生产力的能力比较低。据汤姆森路透最新预测，“中国将是明年世界上公布专利数量最多的国家”，但中国科技成果转化率仅有8%左右，远远低于发达国家50%左右的水平，这说明我国的科技资源存在着巨大的闲置和浪费。其次，技术创新不足，许多技术发明真正价值不高，影响出口技术在国际市场上的竞争力。再次，贸易惯性，过度依赖劳动密集型加工贸易方式。尽管我国技术出口总额中高新技术产品所占比重在迅速增加，但大多只是专业化于其中的劳动密集型加工环节，这种局面严重制约贸易结构的优化。最后，也是最重要的原因是我们对技术出口贸易的认识不足。长期以来，我们对技术贸易缺乏全面完整的统计制度和有效地手段，使得对技术出口缺少全面和及时的了解。我们也出台一些鼓励成熟技术和含有技术的机械设备出口的优惠政策，但优惠政策宣传不到位，对企业不能起到很好的政策鼓励和引导作用。对技术贸易人才培养缺乏长远的战略目标和科学的专业培养方式。此外，人们对技术转让中的知识产权保护普遍认识不足。上述问题严重影响我国技术出口贸易的发展，不利于对外贸易增长方式的转变和结构优化。

2.政策性建议

（1）积极培育和完善技术出口促进和服务体系。确定一批具有技术研发优势，或者产业基础优势，或者市场开拓优势的重点扶持企业，充分发挥技术优势企业的示范带头作用，提高我国企业总体技术出口实力。同时进一步完善我国公共技术服务平台、公共商务信息平台、境外知识产权咨询服务中心等建设，及时全面地做好技术贸易统计工作，进一步提高国家对技术出口企业的服务水平。

（2）完善税收扶持政策。继续对高新技术企业实行税收优惠政策，同时要加强对技术出口现行优惠政策的宣传，充分发挥政策的引导和扶持效应。根据技术发展趋势和国际市场的预测，适时推出新的适用的税收鼓励政策，简化管理程序。对技术出口所必须的进口货物，可以考虑给予延期出境或出口退税等优惠政策。

（3）资金信贷的扶持和金融创新。从国外发达国家的经验来看，没有资金信贷的参与，没有融资的支持，就没有高新技术持续研发与迅速的产业化，也就无法形成新的增长点，无法推进产业结构的升级。我国科技成果研发和转化的各个环节都离不开资金的支持，特别是科技成果转化投资具有高风险性，许多中小企业为此望而却步。因此，我国可以有条件、分步骤地发展高科技风险投资，实现高科技与金融资本的融合。金融支持应当在银行信贷、风险投资和资本市场直接融资等方面有所突破，建立适合高新技术产业成长各个阶段特点的投融资体系。目前，中国的风险投资业只占GDP的0.025%，与美国的风险投资业占GDP的1%相比，发展空间巨大。我国应当大力鼓励、支持发展风险投资业，实现风险资本与高科技的融合，把社会游资引导到高新技术产业中来。

（4）加强知识产权保护，促进技术创新和技术转让。加强知识产权保护既包括对国内创新成果的保护，也包括对我国技术及其产品在国外的保护。技术贸易是以知识产权为主要交易内容的贸易活动，目前绝大部分知识产权的内容，如专利权、商标权、专有技术和计算机软件著作权已经成为国际技术贸易的主要标的。因此，知识产权与技术贸易之间存在着紧密的联系。对知识产权保护的加强可以促进技术贸易的发展。随着世界范围内科技成果向商品化、产业化和国际化趋势发展，知识产权制度成为现代国际社会经济与科技合作的基本条件之一。不仅是在国际技术贸易领域，在国际货物贸易、国际服务贸易及其他领域都需要加强对知识产权的保护。我国应借助已经加入的国际知识产权保护公约，尤其是WTO《知识产权协议》作用，为技术的跨国移动创造良好的环境。

（5）培养和引进技术人才。企业在技术出口和“走出去”参与国际市场的竞争中普遍感到国际化商务人才缺乏，现有的毕业生中许多外语不过硬，业务也不精，更缺乏竞争意识，无法胜任此类工作。根据对部分企业经理人的调查，国际化商务人才不仅需要掌握一般的商务知识，尤其需要能透彻了解并娴熟地运用国际贸易、企业财务、国际商法、国际运输、国际金融、国际税务、国际旅游、国际展览和电子商务等，而且还要有很高的外语沟通能力和很强的竞争与团队意识。我国在技术贸易发展方面与发达国家的差距，说到底就是这方面人才的差距。无论是远期目标还是近期目标的实现都离不开人才，而人才培养不是一朝一夕的事情，我们需要自己培养人才，同时也要大量引进国外人才。通过国际合作与交流、请进来与派出去的方式，大力引进海外智力，促进高校教育水平的全面提高，进而培养出更多适应国际化发展需要的创新型国际技术贸易人才。

参考文献：

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［5］孙楠.美对华337调查缘何集体爆发？［N］.国际商报，2010-08-18.

［3］孙治宇，影响中国出口贸易的主导因素分析［］，经济评论（武汉），2010，（3）.

［6］蔡四青.国际技术贸易与知识产权［M］.北京：中国社会科学出版社，2007.

［7］商务部网站，服务贸易司和产业贸易司子站等.