中新贸易自然人流动制度安排论文

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编者按：本文主要从规则概述；规则评析进行论述。其中，主要包括：协定涵盖了货物贸易、服务贸易、投资等诸多领域、中新自由贸易协定对服务贸易的界定采用了WTO《服务贸易总协定》中的模式、中新自由贸易协定中有关自然人流动的规定集中体现在第九章及相应的附件中、中国与新西兰有关自然人流动的具体承诺的内容包含在附件十、附件十一中、中国和新西兰均是WTO的成员方、确定自然人的类型并明确相关术语、商务访问者包括商品销售人员、服务销售人员、投资者及其授权代表、水平承诺自由化程度更高、具体承诺分为水平承诺和部门承诺、深化了部门承诺、部门承诺是针对特定部门所做出的承诺、增加临时雇佣入境承诺、移民手续更便利等，具体请详见。

论文内容摘要：中新自由贸易协定是我国与发达国家达成的第一个全面的自由协定。协定中有关自然人流动的制度安排，较之WTO及我国其他自由贸易协定，有较大的改进。具体体现为：确定自然人的类型，明确相关术语；水平承诺自由化程度更高；深化了部门承诺；增加临时雇佣入境承诺；移民手续更便利；新增假期工作机制安排。

论文关键词：中新自由贸易协定自然人流动具体承诺

本文重点对中新自由贸易协定自然人流动规则进行评析，以期对WTO现有的自然人流动谈判有一定的借鉴意义。中新自由贸易协定（全名为，《中华人民共和国政府和新西兰政府自由贸易协定》）于2008年4月签署，2008年10月协定正式生效。该协定涵盖了货物贸易、服务贸易、投资等诸多领域，是我国与其他国家签署的第一个全面的自由贸易协定，也是我国与发达国家达成的第一个自由贸易协定。中新自由贸易协定中有关自然人流动的制度安排，较之WTO及我国其他自由贸易协定，有较大的改进。

一、规则概述

中新自由贸易协定对服务贸易的界定采用了WTO《服务贸易总协定》中的模式，即将服务贸易划分为跨境提供、境外消费、商业存在、自然人流动四种模式。其中，自然人流动是指一方服务提供者通过在另一方境内以自然人存在方式提供服务。

中新自由贸易协定中有关自然人流动的规定集中体现在第九章及相应的附件中。协定第九章是对自然人移动进行规定的专门的一章，共计十个条款，逐项规定了定义、立法目的、适用范围、快速申请程序、临时入境的准予、临时雇佣入境的准予、透明度、联系点、自然人移动委员会、争端解决。该章规定了自然人流动的一般条款和基本纪律。

中国与新西兰有关自然人流动的具体承诺的内容包含在附件十、附件十一中。附件十是自然人临时入境承诺，包括中方承诺和新方承诺。附件十一是自然人临时雇佣入境承诺，仅含新方承诺。在自然人临时雇佣入境新方承诺中，新方对中医执业者（包括护士）、中餐厨师、中文教师助理、中国武术教练、中文导游及从事特定技术职业的技术工人进行了承诺。其中，关于技术工人的入境，所规定的职业选自新方的技术短缺部门。此承诺适用的部门将在双方通过换文达成的安排中列明。因此，《双方关于技术工人有关问题的换文》构成了自然人流动雇佣入境新方承诺不可或缺的一部分。依照此规定，自然人移动委员会每5年将对所列部门进行审议。

此外，中国和新西兰还对“假期工作机制”的实施安排达成了谅解。

二、规则评析

中国和新西兰均是WTO的成员方，适用WTO有关自然人流动的规则和双方的具体承诺。WTO现有的自然人流动规则和具体承诺存在诸多不足，旨在推进服务贸易自由化的服务贸易谈判也迟迟未能达成协议。较之WTO，《中新自由贸易协定》的自然人流动规则及承诺有着较突出的改进，这为中新自然人流动的发展提供了更加优惠的制度支持，也为我国其他自由贸易协定中自然人流动制度的设计提供了借鉴。

（一）确定自然人的类型并明确相关术语

在WTO成员方的承诺表中存在着大量模糊的术语和定义，这为自由行政裁量提供了很大的空间，并构成了壁垒（JosephineFrawcisco，2002）。其中，对于自然人服务提供者，尚没有一致的分类和界定。何为自然人服务提供者？分为哪些类型？WTO《服务贸易总协定》并没有明确的界定，各成员方在承诺表中也没有达成共识。因此，含有模糊术语的承诺具有很强的限制性，实际是成员方在对自然人流动放开本国市场的同时暗地的构筑壁垒。

中新自由贸易协定明确了自然人流动规则的适用范围，将自然人划分为五种类型：商务访问者、合同服务提供者、公司内部流动人员、技术工人、机器设备配套维修和安装人员。协定对这些术语进行了明确的界定，并对这些概念中所含的概念，如经理、专家，进行了界定。

依协定的规定，商务访问者包括商品销售人员、服务销售人员、投资者及其授权代表。合同服务提供者是指一方服务提供者或企业的雇佣人员为履行其雇主与另一方境内服务消费者的服务合同，临时进入另一方境内提供服务的自然人。其中，雇员具备与所提供服务相关的适当的学历和专业资格，报酬由雇主支付，雇主为公司或合伙时，在服务消费国境内需无商业存在。公司内部流动人员是指在另一方境内有商业存在的一方服务提供者或投资者的雇员，限于经理、高级管理人员或专家。技术工人指一方自然人进入另一方，旨在按照与该方自然人或法人缔结的合同从事临时性工作，并具备从事该工作的适当资格和／或经验。机器设备配套维修和安装人员是指提供机器和／或设备配套安装或维护服务的自然人，且供货公司的安装和／或服务是机器设备购买的条件。

（二）水平承诺自由化程度更高

具体承诺分为水平承诺和部门承诺，水平承诺适用于所有列入承诺表的服务行业的服务贸易。水平承诺体现了承诺的整体性，它规定了一成员方对某种服务提供方式在市场准入和国民待遇上的基本规则。《中新自由贸易协定》自然人流动水平承诺较之双方在WTO中的承诺，自由化程度更高。譬如，根据自然人临时入境中方承诺，新西兰商务访问者在我国境内停留的期间为6个月。而我国在WTO服务贸易具体承诺减让表中，承诺服务销售人员入境期限为90天。相比之下，一方面，中新贸易协定阔宽了准入的自然人类型，商务访问者不仅包括服务销售人员，还包括商品销售人员和投资者。另一方面，准入的商务访问者在我国境内停留的期限延长了约一倍的时间。这使得新西兰的商务访问者有了相对更充裕的时间在我国境内进行服务销售谈判，商品销售谈判或设立、扩大、监督和处置该投资者的投资。

（三）深化了部门承诺

部门承诺是针对特定部门所做出的承诺，具有灵活性，是水平承诺的必要补充。在WTO的现有承诺中，各成员方对自然人流动的承诺以水平承诺为主，在部门承诺中大都规定“除了在水平承诺部分指明的约束外，不受约束”，部门承诺形同虚设。这便无法发挥部门承诺的作用，难以满足特定服务部门的特殊需要。服务部门种类繁多，各个部门有其特殊的情况，光靠水平承诺显然是无法全部囊括的（李琴，2005）。

通过对协定的研读，可以发现在中新贸易协定中，部门承诺成为了水平承诺的有益补充。譬如，在我国对自然人临时入境的承诺中，中方对以下服务部门做出了部门承诺：医疗和牙医服务、计算机及其相关服务、笔译和口译服务、教育服务（不包括特殊教育服务、国家义务教育）、饭店（包括公寓楼）和餐馆服务、国际货运和客运服务（不包括沿海和内水运输服务）。这些部门承诺针对特定的服务部门，做出了较之水平承诺更具体的市场准入和国民待遇承诺。

（四）增加临时雇佣入境承诺

东道国公司的外籍雇员提供服务是否属于GATS框架下的自然人流动尚属一个不确定的问题。将这种服务提供模式纳入GATS很有必要，这对于增进发展中国家和世界整体福利都是有益的（李琴，2007）。

中新自由贸易协定专门对自然人临时雇佣入境做出了规定。临时雇佣入境是指包括技术工人在内的一方自然人进入另一方境内，以期按照根据接收方的法律订立的雇佣合同从事临时性工作，且不以永久居留为目的。

在附件十一中，新西兰就自然人临时雇佣入境做出了承诺。与自然人临时入境承诺所采取的水平承诺与部门承诺相结合的方式不同，自然人临时雇佣入境承诺是针对具体职业做出的。新方对从事六类职业的中方自然人临时雇佣入境做出了承诺，分别是中医执业者（包括护士）、中餐厨师、中文教师助理、中国武术教练、中文导游及从事特定技术职业的技术工人。前五种职业比较具体明确，这些职业与中国特有的文化与语言相关，中国人在从事这些职业上具有绝对优势，新西兰人很少有人能从事上述职业。因此，允许从事上述职业的中方自然人临时雇佣入境并不会挤占新西兰人的工作岗位，扰乱其国内劳动力市场。相反，它能丰富新西兰的劳动力市场，为新西兰人提供具有中国特色的服务。

从事特定技术职业的技术工人所从事的职业必须是中新通过换文达成的安排中列明的技术短缺部门，自然人移动委员会第5年对所列部门进行审议。首次5年安排所列明的特定技术职业共计20个，分别是计算机应用工程师、高级测试分析师、结构工程师、兽医、装配工及车工、注册护士、焊工、高等教育讲师、幼教教师、电器/产品设计工程师、审计师、电子技师、临床放射诊断医师及临床放射治疗师和核医学技术人员、船体制造工、电影动画师、电工、管道工、汽车电工、柴油机修理工、汽车修理工。

（五）移民手续更便利

自然人流动不可避免地涉及人员的出入境，入境手续的繁复构成了一项很重要的自然人流动壁垒。为了削减移民手续对自然人流动所造成的阻碍，以避免不当影响或延误本协定项下货物贸易、服务贸易或投资活动的展开，《中新自由贸易协定》对移民手续规定了快速申请程序。协定要求各方应当快速处理另一方自然人的移民手续申请，包括进一步的移民手续要求或相关的延期。各方应当直接通知或通过申请人授权的代表或预期雇主通知申请人临时入境和临时雇佣入境的申请审批结果，包括居留时间和其他条件信息。对于依照其国内法律法规，提交的完整临时入境和临时雇佣入境申请，应当在提交后的10个工作日内，通知申请人对该申请的决定，或告知申请人何时做出决定。应申请人的要求，该方应当提供有关申请审批进展状况的信息，不得有不当延误。双方重申其在《APEC商务旅行卡实施框架》项下的承诺。此外，协定还规定，受理移民手续的费用不应超过受理服务所需的成本水平。