入世的制度变迁意义分析论文

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目前，关于我国加入WTO问题的相关研究集中在介绍WTO的规则、分析WTO对我国的行业或部门影响以及我国应对的各种举措等等。本文跳出这一定势，尝试从制度层面探讨加入WTO对我国的意义，认为加入WTO的制度变迁意义在于打破路径依赖，推动我国改革的进一步深化。

WTO主要制度和原则

WTO的协定是各国政府相互协调而认同的共同游戏规则，WTO不仅是一个自由贸易机构，更是一套旨在保护公开、公平、公正和无扭曲竞争的规则体系。英国经济学家霍克曼指出：“在理解WTO的作用时……首先是把这个机构看做是一种行为准则；WTO作为贸易政策的行为守则，包含一整套规范其成员贸易政策的具体法律义务。”国内也有学者指出，WTO包含并充分体现了制度的内涵与功能。其一，WTO本身就是一个规则的化身和体现，它使国与国之间的贸易往来变得更有预见性和确定性；其二，WTO制度通过自身的约束机制，抑制着国际交往中可能出现的机会主义行为。从这个意义上说WTO是作为一个制度集而存在着的。

我们可以看到，这一制度集的内容是十分广泛的。单从多达近千页的乌拉圭回合谈判结果的最后文件来看，所涉领域就包括了诸如关税、纺织品贸易、农产品贸易、服务业、知识产权、反倾销措施、例外和保障措施等问题。而在WTO正式开始运作后，基础电信、电子商务、贸易便利化等问题也被纳入新的议题。

在WTO制度集中，贯穿着一系列根本性的原则精神，这些原则是约束各国政府及市场主体行为的基本规范。主要有，国民待遇原则，要求WTO成员必须平等地对待外国和本国的商品、投资、服务或知识产权等，在公平的基础上促进竞争；最惠国待遇原则，要求WTO成员必须对WTO全体成员一视同仁、平等对待：一缔约方对来自或运往所有其他缔约方的产品所给予的利益、优待、特权或豁免，应当立即无条件地给予来自或运往所有其他缔约方的相同产品；透明度原则，这一原则旨在维护国际贸易及交往的公开性，是指成员方必须及时公布其有关国际贸易方面的现行全部法律、法规、司法制度及其变化情况通知WTO，WTO通过贸易审议机制来定期监督各国贸易政策。此外，还有逐步削减关税原则、普遍取消数量限制原则等。

WTO建构了其规则的实施机制。只有具有惩罚功能的规则才能创立起秩序，将主体行为导入可预期的范围。WTO也建构了自己的规则实施机制。例如，政府保护落后的出口补贴违反了公平竞争原则，进口国有权力依据《补贴与反补贴措施协议》采取反补贴措施；出口商品的倾销，也会被进口国政府依据《反倾销守则》课以反倾销税来抵消。

入世对我国的制度意义

（一）我国存在路径依赖

“路径依赖”是诺思为研究制度变迁从技术理论引入的一个工具，用以描述在一定约束条件下的初始制度安排的刚性和惯性。他认为在制度变迁中，同样存在着报酬递增和自我强化的机制。这种机制使制度变迁一旦走上了某一条路径，会在以后的发展中得到自我强化。所谓“人们过去作出的选择决定了他们现在可能的选择”。沿着既定的路径，经济和政治制度的变迁可能进入良性循环的轨道，不断优化；也可能顺着原来的错误路径往下滑；还可能会被锁定在某种无效率的状态。而要打破路径依赖，转入新的发展路径，往往需要借助于强有力的外部冲击，通过引入外生变量来实现。

路径依赖形成的重要原因在于利益因素：一种制度形成以后，会形成某些在现存体制中有既得利益的压力集团。他们对这种制度或路径有着强烈的需求，即便新的制度较之现存制度更有效率，他们也会力求维护、巩固现有制度，阻碍进一步的改革。

就我国而言，当前改革进入了一个关键时期。我国的改革不是先置旧体制于“死地”然后让新体制产生，而是在保留旧体制的同时，给予新体制一个试验、发展的空间，是一种边际增量改革。从而初期的改革具有帕累托改进性质，各方面阻力较小，进展较为顺利。而当前的改革涉及到了一些深层次问题，触动了一些旧体制内的既得利益群体的利益，从而遭遇到一系列阻力，使改革呈现出一种低效率的路径锁定状态。表现为政企关系屡理不顺、政府职能转变缓慢、打破行政垄断收效欠佳、寻租现象盛行等，人们用“改革进入深水区”、“地雷阵”等来形容这种状态。

（二）入世打破了我国的路径依赖

如何突破这种状况、促进体制改革深入呢？入世是一条重要的渠道。从总体上说，我国入世是一次“强制性”制度变迁。入世并不意味着我们的各种制度安排已经符合WTO的标准，而是表明我们有资格有能力在相关法律约束和时间约束下实现WTO所要求的制度安排、实现制度变迁；最终可以置我国改革于国际通行的、富有效率的规则体系约束下，通过制度移植使我国冲破既得利益群体的阻力，摆脱旧的路径依赖，从而推动改革的延续和深化。

加入WTO之所以能够产生这种深刻的制度变迁意义，一方面是因为新的制度环境内旧体制中既得利益者维持其利益的屏障已经丧失。如WTO要求的市场开放将国有垄断企业置于众多的国外对手的强大竞争压力之下，实际上打破了其垄断地位，迫使其变革以求生存和发展。另一方面，WTO能够发挥它的冲击作用还在于它的惩罚机制。可以看到，WTO成员违背前述基本原则的行为多会在WTO的制度框架内受到相对应的惩罚或制裁。入世的制度变迁意义具体体现

（一）政府管理制度变迁

事实上，WTO不仅影响政府的外贸政策，并已扩展到处理贸易的“国内”政策：依WTO的规则体系，任何政策均可能被一个成员作为废弃或损害市场准入的承诺而对之提出异议和反对；在“准自动性”的争端解决机制下，任何一方均无法阻止专家小组或上诉机构报告的通过，从而导致要么自行修改与WTO不一致的国内措施，要么面临补偿性措施的后果。

可见，WTO给政府带来的影响和挑战是全面、深刻的。有学者甚至提出，入世后受到最大冲击和挑战的是政府而不是企业。对我国而言，国家政府行政活动如此大面积地持久地强制地置于国际协定的约束和国际组织的监管下，这在中国对外开放的历史上是史无前例的，WTO将使我国政府面临一种前所未有的强大的推动变革的外在动力。

具体的说，政府管理制度将在以下一些方面产生变化：促成政府的管制从许多领域退却。例如WTO的非歧视原则，要求放松对非公有企业的控制；国际化的办事规则和程序，要求改革政府审批制度，下放审批权限，简化申报程序和审批手续等；推动法治化进程。WTO要求，每一个成员应当保证其法律、规则和行政程序，与WTO协定所附各协议中的义务相一致。我们既要加强在反垄断、反倾销等空缺领域的立法；又要加快修改那些不完全适应WTO规则的法律法规。同时，当在WTO中的承诺转化为本国的法律法规后，政府必须严格按照这些法律法规办事；促进政府行为透明化。透明度原则的目的是为了提高各成员方经济管理政策及行为的可预见性和稳定性，防止和消除成员方不公开管理造成的歧视待遇，它对各成员方政府行为公开化提出了更严格的约束；提高政府行政效率。WTO的许多协议都有政府行为合理期限的规定，这对于提高政府工作效率，无疑有着很重要的意义。

（二）产权制度变迁

1.不同产权主体的平等化。在加入WTO之前，“低国民待遇”和“超国民待遇”现象在我国都有存在，尤其是对民营企业歧视性对待较为突出；当前，我国已经明确提出“凡是对外资开放的领域，内资均可进入。依法保护各种所有制企业的合法权益。”表明政府正在向平等对待不同产权主体的方向努力。

2.产权结构的变化。加入WTO后的严峻竞争局面，将推动我国实施国有企业的分类改革战略，促进国有企业“有进有退、有所为有所不为”方针的实现；更多外资的进入，将提高外资的比重，并推动企业产权的流动和重组；对于民营企业而言，国内产业在对外资开放的同时向国内所有经济体开放，民营经济将获得一个跨越式跃进的机遇。

3.加强私有产权的保护。加入WTO也提出了关于私有产权保护的问题，我国有学者认为，既然我国目前的宪法已承认了私营经济和私有的产权形式，而加入WTO又表明我国承认了不同产权主体的平等原则，那么没有理由继续维持对不同产权主体保护力度不一的现状。

4.重视知识产权保护。加入WTO，有助于我国加强对知识产权的保护。我国已经修订了专利法，取消了具有中国特色的“三种专利权人”的规定，取消了因单位所有制不同而产生的“所有”与“持有”的区别，这一改变是WTO《与贸易有关的知识产权协议》确定的“知识产权是私权”的原则的自然延伸。

（三）市场制度变迁

我国现阶段市场制度安排中的突出问题表现为行政性地区垄断和行业垄断盛行。加入WTO将有助于打破这一局面。

1.地方垄断。长期以来，一些地方政府为了本地区经济发展的狭隘利益，利用行政手段对本地区的资源、资本、技术进行封锁；并设立各种障碍阻止外地区商品的进入；甚至纵容、默许或保护假冒伪劣产品在本地生产、流通。在我国加入WTO之后，外企遭遇地方封锁后提起诉讼、WTO要求成员国增加外贸政策法规的全国统一性等，会对目前国内自成体系和按“条块”分割形成的经济格局产生有力冲击，推动国内统一、规范的全国性市场的建立。

2.行政性行业垄断。行政性行业垄断，主要表现为公用企业及其他依法具有垄断地位的经营者，利用政企不分的状况，滥用其优势地位限制竞争。如证券、保险、电力、电信、石化等行业。它轻易能使竞争对手失去竞争实力甚至形成没有竞争对手的竞争强势，这对市场有序竞争的破坏是根本性的。加入WTO给我们

提供了一个打破这种垄断的契机。根据加入WTO所做出的承诺，我国将逐步扩大市场准入程度、放宽对外国投资的限制。例如在一定时期不同程度地向外资开放寻呼业、移动通讯、基础电信服务业；允许在一定地域设立外资可占50%的人寿保险公司；允许成立外资比重不超过48%的证券合资企业等。我们知道，这些行业传统上都是由国有企业独家垄断经营的领地，外资的进入最终将会打破国企既有的垄断局面，有利于促成一个有序的竞争环境的形成。

（四）WTO与非正式制度变迁

WTO要求参与贸易和竞争的实体必须按规则行事，按牌理出牌；诉诸WTO规则和仲裁机构，来处理纠纷、解决争端，这对于增强民众的规则意识、法治观念是有裨益的；WTO使市场主体能更直接、更方便的面对广阔的国际市场，这会弱化国内盛行的关系经济规则的意义；WTO反对超国民待遇或低国民待遇，主张国际贸易中的主体一律平等竞争，这对我国的特权意识会是一种冲击；WTO要求对知识产权提供全面、有力的保护，这对培养公民的产权意识是有帮助的。

参考文献：

1.伯纳德·霍克曼，迈克尔·考斯泰克.世界贸易体制的政治经济学—从关贸总协定到世界贸易组织[M].北京:法律出版社，2000

2.陶一桃.对中国加入WTO的制度效益分析.学习与探索，2002