联合国改革分析论文

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联合国会员国第一次较大规模的发展是40年代后半期至50年代中期。这是亚洲崛起的时期。从1946年至1950年，就有阿富汗和印度尼西亚等7个挣脱殖民统治获得民族独立的亚洲国家加入了联合国。1955年12月8日，联合国大会又打破多年因东西方冷战而导致的“接纳会员国僵局”，一次接纳了16个新会员国。（注：参见梁西：《国际组织法》，武汉大学出版社，1993年版，第64-65页。）这标志着联合国会员国迅速增加的开端。60年代是非洲大陆觉醒的年代。1960年，随着法兰西殖民帝国的瓦解，17个新独立国家都加入了联合国。1971年，中华人民共和国恢复了在联合国的合法席位。从此，亚洲国家、中小国家在联合国的地位日益显得突出。原来，亚洲的创始会员国只有9个，而现在的会员国则已增加到40多个，是原来的5倍。非洲在联合国创建时只有4个会员国，而现在已达51个，是联合国全部会员国总数的近1/3。

80年代末和90年代初，联合国会员国又有一次大规模的增加。随着原苏联和一些东欧国家的解体，这一地区的国家总数已从原来的10个增加到现在的29个。1991年第41届联合国大会，于9月17日一次接纳了7个新会员国：朝鲜南北两方、马绍尔群岛、密克罗尼西亚、立陶宛、拉托维亚、爱沙尼亚；其后，又于1992年3月2日接纳了8个新会员国：圣马立诺、摩尔多瓦、哈萨克、吉尔吉斯、乌兹别克、亚美尼亚、塔吉克、土库曼、阿塞拜疆。1993年先后接纳了斯洛伐克共和国、捷克共和国、摩纳哥、厄立特立亚和安多拉；1994年12月15日接纳了贝劳(Palau)；（注：SeetheUnitedNationsDepartmentofPublicInformation,TheUnitedNationsat50,p.77.）1999年12月接纳汤加。至此，联合国已有会员国188个。其中纳入会员国137个，是创始会员国的2.6倍还多。

就力量对比关系而言，联合国成立的头20年，基本上是在美国的操纵和控制下动作的。美国在一年一度的联合国大会上以及各委员会的表决中可以稳操胜券。但在安理会中，苏联的否决权则成为美国操纵安理会的最大障碍。美国为了绕过这一障碍，采取一些策略，将一些涉及国际和平与安全、原本由安理会讨论的问题，直接交联合国大会讨论。如早在1947年第二届联大时，美国就操纵大会成立了一个由全体会员国组成的“临时委员会”，即所谓“小型联大”，规定它可以在例行年会之间举行会议讨论包括国际和平与安全在内的各项问题。而频频召开的大会却基本上根据美国意志行事，以致当时的联合国被称为西方国家的“表决机器”(votingmachine)。（注：参见袁士槟：“世界格局转换与美国对联合国的政策”，载陈鲁直、李铁城主编：《联合国与世界秩序》，北京语言学院出版社，1993年版，第69-71页。）

联合国从60年代中期开始进入了一个新时期。在1960年的第十五届联大会议上，43个亚洲国家倡议并起草了《给予殖民地国家和人民独立的宣言》，要求“迅速和无条件地结束各种形式的殖民主义及其一切表现”。这一提案以89票赞成，零票反对和9票弃权通过。至1965年，联合国会员国已达118个，其中第三世界国家已有将近90个。一大批过去被人瞧不起的中小国家现在终于在联合国内团结起来，向霸权主义和强权政治发起了挑战，改变了超级大国控制联合国的局面。

期间，由广大发展中国家组成的不结盟运动、“77国集团”、非洲统一组织、阿拉伯联盟、东南亚联盟等，在联合国内发挥着日益显著的作用。它们经常采取联合行动，提出各种重要议案，深刻地影响着联合国的发展方向。冷战结束后，一大批新的东欧国家加入联合国。联合国内部进一步从两极对抗走向缓和，国际关系中的协商对话逐渐代替传统的冷战思维。与此同时，尽管超级大国在联合国中仍有举足轻重的作用，但已很难随心所欲地操纵或控制它了。

（二）联合国组织机构的发展

半个多世纪来，随着会员国普遍性的增加，联合国的组织机构也经历了一个不断发展与扩大的过程。

一般而言，联合国系统内的组织机构可分为主要机关、辅助机关和联合国专门机构三类。联合国有六个主要机关(principalorgans)：大会安全理事会、经社理事会、托管理事会、国际法院和秘书处。这六个主要机关，是由《联合国宪章》明确规定设立的，堪称联合国的固有机关。

联合国的另一类机构是为数众多的辅助机关(subsidiaryorgans)。联合国辅助机构是大会、安理会、经社理事会和秘书处的下属组织。《宪章》赋予各主要机关“得设立其认为于行使职务所必需之辅助机关”的权力，但对于具体应设立何种辅助机关没有明文规定。在各主要机关中，以大会和经社理事会设立的辅助机关为最多。属于大会的除有大会的各主要委员会、程序委员会和其他一些会期和常设委员会以外，还有在各不同时期设立的有关机构，包括各种基金、规划和会议，如1946年的裁军委员会，1959年的和平利用外层空间委员会，1964年的联合国贸易和发展会议，1965年的联合国开发计划署，1973年的世界粮食理事会，1984年的联合国妇女发展基金，1992年的联合国环境与发展大会，1993年世界人权大会等。属于安理会的有存在于1948-1950年的印度及巴基斯坦委员会，联合国军事参谋团等。属于经社理事会的有6个职司委员会：统计委员会、人口委员会、社会发展委员会、人权委员会、妇女地位委员会、麻醉品委员会；6个常设委员会：方案协调委员会、自然资源委员会、非政府组织委员会、政府间机构谈判委员会、跨国公司委员会和人类居住委员会；5个经济区域委员会：欧洲经济委员会、拉丁美洲经济委员会、非洲经济委员会、西亚经济委员会和亚洲及太平洋经济委员会；以及其他各种有关经济和社会发展问题的机构，如1953年成立的联合国儿童基金会，1964年的联合国发展计划委员会，1971年的科技发展委员会等。

联合国各种辅助机关的作用、组织形式、职权范围与活动程序等，差别甚大。各主要机关对其所设立的辅助机关的组织结构与职能，亦可随时加以变更或终止。总体看来，随着联合国活动范围日益扩大，辅助机关的设立一直呈不断扩展的趋势。

联合国的第三类机关是联合国专门机构(theSpecializedAgenciesoftheUnitedNations)和其他类似组织。与前两类机构不同，联合国专门机构及其他类似组织并非联合国本身的直接下属机构，而是根据《宪章》有关规定被纳入联合国体系的一类比较特殊的专门性国际组织。目前，这类组织已发展到18个。它们是：(1)国际电信联盟；(2)国际劳工组织；(3)世界卫生组织；(4)世界气象组织；(5)世界知识产权组织；(6)国际货币基金组织；(7)国际复兴开发银行；(8)国际开发协会；(9)国际金融公司；(10)万国邮政联盟；(11)联合国粮食及农业组织；(12)联合国教育、科学及文化组织；(13)国际民用航空组织；(14)国际海事组织；(15)国际农业发展基金；(16)国际原子能机构；(17)联合国工业发展组织；(18)世界贸易组织。（注：有关国际原子能机构和世界贸易组织与联合国的关系，请参见江国青：《联合国专门机构法律制度研究》，武汉大学出版社，1993年版，第45-46页。）

联合国专门机构是联合国组织系统的一个重要组成部分。但从法律结构上来看，它们与联合国并非隶属关系。这些专门机构有各自的成员国、基本章程、组织结构、议事日程、经费来源及工作总部。但是，根据联合国与各专门机构签订的“关系协定”(relationshipagreement)，它们应通过联合国经社理事会同联合国在工作上保持相互配合与联系。它们与联合国之间得互派代表出席对方的会议，经请求时，互相把议事项目列入会议议程；彼此交换文件与情报。此外，各专门机构还定期向联合国经社理事会提交工作报告，经社理事会有权对其工作提出建议并协调其活动。事实上，联合国根据有关规定而开展的国际经济与社会合作方面的活动，大部分是由这些专门机构作为执行机关来完成的。

（三）联合国职权范围的扩大

一般而言，国际组织的职权受其基本文件的制约，即国际组织只能在其组织章程所明确规定的职权范围之内进行活动。联合国作为一个一般性组织，是一个有史以来最大的、最有影响的国际组织。根据《宪章》第一条规定，联合国有四项宗旨：(1)维护国际和平与安全；(2)发展各国间的友好关系；(3)促进国际合作；(4)协调各国行动。可见，联合国的职权范围是相当广泛的。本文所述联合国职权的演变与扩大并不意味着联合国逾越其基本文件的规定，而主要是指它在《宪章》授权范围之内所从事的活动越来越多，职能日益广泛。

从联合国半个多世纪的历程来看，联合国组织的活动重心无时不在受世界风云的影响而产生一系列发展和变化。联合国成立初期，人们似乎习惯于认为联合国只是一个维护国际和平与安全的政治性国际组织。这是因为战后仍然动荡的世界局势，联合国的工作重点主要集中在如何建立一个稳定的世界秩序，以实现其维护国际和平与安全的首要目标。

到了60年代，国际关系呈现出新的变化。其中最突出的是一大批新独立国家登上了国际舞台。这一变化不但使联合国在结构上发生了很大改变，而且也使该组织的活动重心和范围有了明显的变化和扩展。1961年，联合国大会决定以60年代为第一个“联合国发展十年”，并号召全体会员国团结一致，坚持努力，冲破至今依然使世界上许多地区受到折磨的贫穷、饥饿、愚昧和疾病的循环。广大发展中国家以此为契机，在联合国发挥其数量优势，并利用大会这个讲坛，提出一些要求，旨在改变其政治独立后，在经济上仍得不到发展，在科学技术上落后和在政治上被歧视的地位。从而使得一些诸如种族平等、经济与社会发展、文化教育、环境卫生等方面的问题，在联合国开始受到重视。

1974年4月，联合国大会首次召开讨论国际经济的第6届特别会议。会议把注意力特别集中于原料与发展问题，最后通过了77国集团起草的“关于建立新国际经济秩序宣言”和“行动纲领”两个重要文件。1974年12月，大会又通过了依联合国贸易与发展大会制定的《各国经济权利和义务宪章》。联合国所开展的在国际经济领域中的活动在70年代进入了高潮。

80年代以后，联合国的活动范围又有一些新的变化。随着苏联和一些东欧国家解体和冷战的结束，联合国一方面加强了其在处理一些地区性政治、安全和经济问题上的职能，特别是在维持和平行动方面的职能，同时也在裁军、国际人权、国际环境保护、世界人口、人道主义援助、控制、反恐怖主义、国际司法等领域进一步开展活动。今天，联合国的职权范围，可以说是上至外层空间，下到海床洋底，包括生老病死等人类生活的各个领域。与此相关，联合国及其各机关的官员和工作人员已由成立之初的2000多人增加到3万多人；联合国一年的正常预算也从1945年的不到2000万美元增加到现在的约13亿美元。（注：SeeLeonGordenker,''''UNat50:institutionaldevelopment'''',inInemationalSocialScienceJournal,June1995,pp,247-248.联合国1998-1999两年的财政预算为25.83亿美元。）这些数字从一个方面反映联合国事业有了惊人的发展。但另一方面，联合国由于其自身的发展也出现了机构臃肿，各机构之间职能重叠和管理不善等弊端，从而影响到联合国的工作效率。加之半个多世纪来国际形势的巨大变化，《联合国宪章》中某些规定和条款已经失效或过时。因此，改革已成为联合国所面临的一个主要问题。

二、联合国改革问题

（一）联合国改革的法律依据

为适应时展要求，联合国需要在适当时机与一定条件下进行改革。这是联合国组织创建者们预料之中的事情。《联合国宪章》规定了两种修正程序：一种是联合国大会对《宪章》的个别修正；另二种是联合国会员国全体会议对《宪章》进行重新审查和更改。

根据《宪章》第108条规定，联合国大会对宪章的任何个别修正案，都应经过大会会员国2/3表决通过并包括安全理事会全体常任理事国，各依其宪法程序批准后，才对联合国全体成员国发生效力。联合国成立以来，依照这一程序对宪章的第23条、27条和61条等条文进行了修正。内容都是关于增加安理会和经社理事会理事国和与此相关的，即1963年将安理会原来的11个理事国增加到15个，经社理事会原来的18个理事国增加到27个；1971年再次将经社理事会理事国增加到现在的54个。

《宪章》第109条规定了第二种修正程序。根据该条规定，旨在重新审查宪章的联合国会员国全体会议，可以在大会会员国2/3和安理会任何9理事国（含5个常任理事国）的表决所确定的日期与地点举行；全体会议以2/3所建议的对宪章的任何更改，都应经过联合国会员国，包括安理会全体常任理事国，依照各自的宪法程序批准后，发生效力。该条并规定，如果宪章生效后在大会第十届年会前此项全体会议尚未举行，则应将召集全体会议的提议列入大会第十届会议的议程；如得大会会员国过半数及安理会任何7理事国之表决，此项会议应即举行。这一规定对于《联合国宪章》的修正实际上持促进或鼓励态度。

本来，随着国际形势的发展，一些中小国家很早就提出了召开审查宪章会议以修改宪章的要求。但出于政治和利益上的考虑，一些大国和西方发达国家长期对此持反对意见。直到1974年，联合国大会以压倒多数通过决议，建立一个由42个会员国组成的“联合国宪章问题特设委员会”。其任务包括讨论各国政府对审查宪章的意见，讨论在不需修改宪章的情况下如何提高联合国工作效能的建议。1975年，大会又将42国委员会改为47国参加的“联合国宪章和加强联合国作用特别委员会”。该委员会成立后一直在根据联大历次决议所交付的任务进行工作。而联合国至今也未适用第109条所规定的程序。

尽管如此，联合国改革问题近年来似乎有了新的转机。1995年是联合国成立50周年。来自全世界180多个国家或地区的国家元首、政府首脑及代表出席了在纽约联合国总部举行的特别纪念会，并在会议上发表演讲。他们总结经验，展望联合国在今后世界事务中的作用和使命，并提出一系列具体改革建议。在这种情况下，新一任联合国秘书长科菲·安南当选后即着手联合国改革计划，并于1997年7月向第51届联合国大会提交了一份题为“更新联合国：改革方案”的报告。联合国改革问题又一次提上联合国的议事日程。

（二）联合国改革的主要问题

目前，国际社会讨论的联合国改革问题涉及面非常广泛。从问题的性质看，有属于实质性或政治性一类的，这类问题涉及修正《联合国宪章》，如安理会改革问题、经社理事会和托管理事会改革问题，《宪章》中的其他有关内容和条款问题等。另一类是行政或职能性改革，如精简机构和议程，缩短会期，减少正常预算开支，确定项目优先顺序，集中资源于一些最重要的问题和方案等。这类改革一般不涉及宪章的修正问题。就最近一次安南秘书长的改革方案而言，既有实质性的，也有职能性的，但该方案却避开了最敏感的安理会改革问题。本文拟就各方普遍关注的几个主要问题略加阐述。

1.安理会改革问题安理会是联合国最重要的机构，因之其改革也是全体会员国最为关注的敏感问题。安理会的改革实际上涉及两方面的具体问题，即安理会的构成和否决权的废存或限用问题。

关于安理会的构成问题，联合国早在1979年第34届联合国大会就开始审议一项题为“安全理事会席位公平分配和增加成员数目的问题”的议案。问题的核心是扩大安理会的规模或增加其代表性。有数字表明，1945年联合国成立时，安理会虽只有11个理事国，占联合国会员国总数和的20%；1963年联合国会员国增加到113个，安理会理事国增加到15个，约占会员国总数的12%；而今天联合国会员国总数已达188个，按比例只占约8%。这就是说，随着联合国的发展，安理会的代表性越来越不够了。

近年来，各国对于安理会改革的必要性认识基本一致。但对于如何增加与分配席位，各国看法则有较大分歧。大体而言，有意成为安理会新增常任理事国的会员国主要来自两方面。一是属于曾经是战败国的日本和德国。两国为了争取从经济大国走向政治大国，正在尽各种努力争取成为安理会常任理事国，以便在整个国际事务中有更大的发言权。另一方面是发展中国家中的一些地区性大国，如埃及、巴西、印度、尼日利亚等国。广大发展中国家对目前5个常任理事国的内部运作机制越来越不满。不少国家认为，安理会正在成为某些西方大国利用干涉别国内政的工具。而且，目前5个常任理事国中有4个是欧美发达国家，地理分布也不合理。因此，希望通过增加发展中国家的常任理事国席位来改变现状。

安理会改革的另一焦点是否决权问题。否决权是第二次世界大战结束时国际力量对比的反映和产物。但五个常任理事国在否决权问题上长期面临巨大压力。许多中小国家认为否决权是对联合国应当遵循的民主原则的否定，是与《宪章》规定的“所有会员国主权平等”这一根本原则背道而驰的。近几年来，广大发展中国家要求取消或限制否决权的呼声越来越高。有些国家坚持认为，无论50年前否决权的产生有何理由，50年后必须改革。但常任理事国也坚持他们的权利和地位，认为否决权不能改革。（注：参见刘大群：“论联合国改革的几个问题”，载《中国国际法年刊》，1995年卷，第43-44页。）

在新任常任理事国是否将享有否决权的问题上，各方立场也有分歧。日本和德国希望能与现任5个常任理事国平起平坐，一样享有否决权。英国对此表示同意，法国则表示可以考虑给所有新任常任理事国以否决权。而美国却一直回避在该问题上表明立场，主要是担心发展中国家拥有否决权会威胁其在安理会的利益。

在上述情况下，各国还提出一些限制否决权使用的建议或主张，如新任常任理事国不享有否决权或确立集体否决权或多数否决制，限制否决权的使用范围，常任理事国自我约束不适用否决权等。

2.经社理事会和托管理事会的改革问题与联合国安理会的改革主要在于扩大其规模或代表性相比较，有关经社理事会的改革却是另一幅图景。经社理事会最初有18个理事国，经过两次扩大，现已增至54个。一些主要发达国家认为经社理事会规模过于庞大，可操作性差，要求减少理事国的数目。自80年代中期以来，国际上先后提出了一些有关经社理事会改革的建议或报告。如1985年联合国联合调查组(JointInspectionUnit-JIU)提出一个有关报告，建议成立一个“经济安全理事会”(EconomicSecurityCouncil)。该经济安全理事会应包括世界上最富裕和人口最多的国家，其他理事国根据区域分配原则产生。1992年联合国发展规划署提出的一个类似报告内容更加具体。该报告建议成立一个“发展安全理事会”(DevelopmentSecurityCouncil)，由22个理事国组成，其中11个为常任理事国，另11个轮流选举产生。或也有人建议在经社理事会内再设立一个执行委员会等。（注：SeeMauriceBertrand,''''TheHistoricalDevelopmentofEffortstoReformtheUN,''''inUnitedNations,DividedWorld,EditedbyAdamRobertsandBenedictKingsbury,ClarendonPress.Oxford,1993,pp.430-431。）

以上报告或建议，尽管形式或内容不一，但都主张对经社理事会作较大改组或代之以一个新的比现经社理事会规模小得多的更紧密的组织机构。但对此，广大发展中国家则担心会减少他们对于国际经济事务的发言权，因而在不同程度上持保留或反对态度。

关于托管理事会问题。联合国原有11块托管领土。随着1994年太平洋岛国——贝劳共和国正式宣布独立，联合国的这11块托管领土已全部获得独立，或已加入邻国而成为新国家。相应地，联合国托管理事会的使命实际上也告结束。1994年9月，当时的联合国秘书长加利曾向第49届联合国大会提出建议，大会应根据《宪章》第108条的修正程序，修改联合国宪章第13章，撤销托管理事会这个机关。现根据安南秘书长的改革方案，托管理事会将改为托管全球环境、海洋、大气层和外层空间的机构，并成为联合国与民间社会的联系环节。但该建议的可行性有待进一步研究。

3.行政改革问题安南提出的改革方案，涉及最多的是秘书处的内部改革，或在秘书长职权范围内能直接作出决定或采取措施的问题，即行政改革问题。方案主要针对联合国在机制、结构、运作、管理和财政等方面存在的问题和不足，提出了一系列旨在改变联合国的架构与职能，加强各机构和部门之间的协调，增加联合国的活力和效率的措施和建议。归纳起来，主要有如下几方面内容：

(1)全面调整联合国的现有组织结构，减少管理层面。如方案决定将联合国的所有部门和机构划分为和平和安全事务、经济和社会事务、发展合作事务、人权事务和人道主义事务五大系统，同时在前四个领域中分别设立执行委员会，以加强秘书处各部门之间协调。

(2)突出秘书长作为联合国最高行政长官的地位，扩大秘书长及秘书处的权限和作用。包括在联合国内创立“内阁式”管理模式，精选8至9名精干的高级官员组成“高级管理小组”；建议设立常务副秘书长职务，加强和集中联合国秘书处的管理职能、政策职能、信息职能以及为联合国政府间机构服务的能力。

(3)削减联合国经费预算和行政开支，消除联合国长期以来存在的严重财政危机，确保财政支付能力。具体办法包括削减1000个秘书处职位；提出1998-1999两年期方案预算负增长；并设立一个10亿美元的“滚动信贷基金”，资金来源于会员国自愿出资或会员国可能建议的其他途径，直到联合国财政危机找到长久解决办法。

(4)简化议程，缩短会期，提高工作效率。方案建议每届联合国大会及各主要委员会分别确定各自审议的主题，同时精简议程，集中围绕和平与安全、经济与社会发展、非洲发展、人权、人道主义援助、国际法、裁军和控制、预防犯罪及打击恐怖主义等安排大会议程；减少大会通过决议的数量并缩短大会时间3周等。

(5)确定优先顺序，合理分配资源。方案决定把促进持续发展与合作作为联合国的“中心优先任务”。把联合国涉及发展事务的各种基金会和计划署合并为一个体系，统归联合国发展事务部领导；在联合国内专设一个“发展筹资处”，建立一种“发展红利”，逐步把资源的使用从行政转移到发展合作项目；同时增加联合国在环境保护方面的投入和活动等。

（三）联合国改革的前景

用安南秘书长的话说，他所发起的这次联合国改革运动是联合国成立50多年来“最大胆的一次改革”，也是内容“最广泛”和意义“最深远”的一次改革。但就其方案的具体内容来分析，却也存在着一些明显的缺陷或不足。

总体上看，安南的改革方案更多地反映了美国等西方发达国家有关联合国改革的想法，是有利于它们今后对联合国事务的干涉和控制的。如方案中有关加强联合国领导、行政管理和在人权领域的作用部分，包括增设常务副秘书长的职务和加强人权事务高级专员的权力等，基本上都是美国以前所建议和一再要求的。安南的改革方案出台后，在联合国内外引起了各种不同反响。美国对方案表示“全力支持”，并呼吁其他会员国与联合国秘书长协力合作，以保证方案顺利实施。日本等其他一些西方国家也作出了积极反应。而其他大多数国家除表示“原则欢迎”外，表态均较谨慎。实际上，有关各方在一些根本问题上仍然存在分歧。

就经济和发展领域的改革而言，发达国家和发展中国家的立场可谓大相径庭。西方国家力图强化联合国在预防危机、环境、人权和人道主义救济等方面的职能，同时淡化联合国在经济发展方面的作用，坚持由它们所能控制的三大机构（世界银行、国际货币基金组织和世界贸易组织）管理宏观经济政策，并就此提出各种建议与主张。发展中国家则认为冷战后的联合国应更加关注经济与发展问题，并要求增加它们在联合国事务中的发言权，但未能提出有针对性和系统性的建议。而安南的改革方案更多地体现了西方发达国家的主张。

这次安南的改革方案中没有涉及任何有关安全理事会改革的内容，主要是1997年3月联合国大会主席拉扎利已专门提出一个有关安理会改革的一揽子方案。该方案决定增设5个常任理事国和4个非常任理事国，使安全理事会成员数目从15个增加到24个；其中5个新常任理事国应包括3个发展中国家和两个发达国家，4个非常任理事国应分别来自非洲、亚洲、东欧、拉丁美洲和加勒比地区国家；以及安理会新任常任理事国不拥有否决权等。但方案提出以来，各方未能就此达成一致意见。这里不但有发达国家与发展中国家之间的矛盾，而且发达国家与发展中国家各自内部在诸多有关问题上也存在分歧。由此可见，这次世纪之交大规模的联合国改革运动也并不会是很顺利的。