美国教育评估历史与章程

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按1791年美国宪法修正案的规定：凡本宪法未规定而又非各州所禁止的事权，皆归属各州和人民。美国宪法中没有对教育管理权的规定，因此，联邦政府无权确定国家教育制度，教育政策及课程设置均由各州与地方政府决定。这也决定了美国教育管理体制是地方分权、联邦政府无权直接干涉高等教育事务的特征。联邦政府只能通过立法、资助等手段间接影响高等教育，而各州对高等教育管理模式也不完全相同。

19世纪下半期到20世纪初，联邦政府颁行了《莫里尔法案》、《海奇法案》、《史密斯－来沃法》等一系列法案，给美国高等教育带来了前所未有的大发展。高等院校数量迅速增加、规模快速扩张以及高等教育结构的急剧变化，给整个高等教育领域带来了无序和混乱。［1］社会和院校不得不关注高等教育质量保证问题。同时，自由市场经济的发达以及“始终对国家存有戒心，人们更加信赖自发的民间组织”［2］的文化传统，使得美国人民更愿意依赖自愿性组织的社会力量来解决社会问题。基于以上背景，有助于保证美国高等教育质量的各种民间认证机构逐步发展起来。认证主要分专业认证和院校认证两种。专业认证通常与专门职业资格证书相关联，由专业或职业认证机构来实施，主要对高等院校内各学科领域的专业或学院进行认证，还包括对单一学科的高校进行认证。专业认证组织极为专门化，例如，医学教育中除了整体的医学院认证机构外，还有骨科、儿科、牙科等分支学科的认证机构。因此，美国专业性认证机构名目繁多，且各机构覆盖的学科范围大小不一，是美国高等教育质量保证体系中数量最多的一类认证机构。

1当代美国高等教育评估的发展回顾

美国高等教育认证机构种类繁杂、数量众多。因此，存在着由谁来保证这些认证机构的认证质量的问题。在美国，有两种高等教育认证质量外部保证机构。一种是非官方的美国高等教育认证行业的协调机构或理事会或委员会；另一种是官方的美国教育部，分别开展对高等教育认证机构的行业认可或官方认可工作。认可是外部保证机构对认证机构进行高等教育认证质量外部保证最主要的方式。经过多年的发展，具有重要影响力和较高认同度的高等教育评估组织主要有美国高等教育认证理事会（CouncilforHigherEducationAccreditation，以下简称CHEA）等机构。CHEA的组织机构由高等院校和认证机构两方面成员组成，它们共同协调全美的各类认证活动。具体而言，由CHEA对各类认证机构进行资质认可，各类认证机构对高等院校进行整体认证和专业认证，但认可标准、认证政策以及相关问题的研讨、信息等活动则由理事会共同决策和协调安排。同时，认证机构又要接受政府的认可，有的高等院校还要接受政府的学科评估，见图1。图1美国高等教育认证理事会的组织架构CHEA的主要职能有：一是提高学术质量，确认认证机构有推动提高学术质量的标准，并与院校宗旨的框架相适应；二是向社会公证，代表公众审核教育努力的结果，证明其是否与公众和高等教育界的愿望相一致；三是鼓励改革和完善，确认认证活动能鼓励院校和项目进行有目的的改革和完善，并推动持续的发展变化。到2003年为止，在美国大约有8个地区性和13个全国性院校认证机构以及76个专业认证机构，在这各类近100个认证机构中，接受CHEA或联邦教育部（USDE）认证的机构数大约各占总数的60％左右，其中有近30％的机构接受了“双重”认可。CHEA对认证机构的认可，仅仅表明认证机构满足了CHEA的认可标准———行业性质量规定。联邦教育部对认证机构也进行认可，但认可的目的是通过这些机构认证的院校来确认其参与联邦项目（如学生资助）的要求。CHEA认可的准则分资格条件和认可标准两部分。资格条件主要有8条，其中要求认证机构是非政府性质的、独立的；所认证的院校和专业具有合法的学位授予权；以保证和提高高等院校的教育质量为宗旨；公开阐明其决策程序、认证范围、认证层次和评估准则；不会受被认证学校及资助单位的影响；具有公正的申诉程序等。认可标准主要有6条，包括推动学术质量的提高；向社会进行教育质量公证；鼓励有目的的改革和完善；采用恰当和公正的决策程序；对认证实践进行元评估和持续改进；具有充足的资源。

2当代美国高等教育评估制度

2．1美国高等教育评估机构

按照高等教育评估的受理范围，可以将美国高等教育评估机构分为三大类。

（1）全国性评估机构主要评估全国的公立和私立、营利和非营利性的同类学校，包括远程教育学校、私立职业学校和同性质的学校。至2003～2004年度，美国全国性高等教育评估机构主要有6个，见表1。

（2）地区性评估机构主要评估所在地区的公立和私立、营利和非营利性、二年制和四年制的学校，并对所在地院校的所有职能进行全面评估。至2003～2004年度，美国地区性认证评估组织机构有8个，见表2［3］。

（3）高校专业发展的评估机构这类机构主要评估学校的学科专业和职业学校，它们基本上是美国六大地区大学委员会的从属机构。至2004～2005年度，美国认可的专业和职业认证机构有50多个，见表3。它们负责对全美所有高等院校设置的专业进行评估。

2．2美国高等教育评估的内容

美国高等教育评估的内容由不同类型的评估机构决定的，不同的评估机构往往有自己的评估侧重点。

（1）院校认证院校认证是指六个大区域的相关认证机构对各高校进行的整体性综合认证。由于它仅仅是对一所高校的整体水平和综合办学能力的基本评估，所以并不能反映或代表各个专业的实际水平。美国高等学校认证机构虽然不强迫任何高校接受认证，但几乎每所高校都会申请认证。一所学校经认证合格后，才有资格参加本地区的高校协会，得到同行的认可，才能优先得到相关的资助。认证合格的学校之间互认学分，学生可以实现转学。美国高等学校认证之前，相关认证机构要公布认证的质量标准。院校认证的内容由地区的高校认证组织根据CHEA的总要求制订，一般包括：学校的任务和目标；恰当的培养目标和教学计划；达到目标所需的财政支持；物质和设备条件；教师队伍；行政管理；表明学校正在和继续实现其目标的一切可信因素。院校认证合格的有效期为10年，10年以后要重新认证。院校认证由区域认证委员会和全美认证委员会两个认证机构执行。认证的范围不仅包括办学使命、教育质量，也包括学校管理、资源分配比例、经费支出、学生工作、学校效率以及学校与校内外有关部门的关系等。

（2）专业认证专业认证是在CHEA的领导下由各相关专业／行业协会根据专业／职业人才的基本质量要求对某个具体专业进行的认证。专业认证由CHEA认可的专业认证组织或学术团体制订标准和准则，对自愿申请者进行评估。由于大学专业的门类繁多，彼此相差极大，不可能有统一的标准来衡量。专业认证的总标准由美国工程与技术认证委员会（ABET）制定，而各个工科专业的具体认证准则，则由参加ABET的各个工程协会根据总标准来制订。专业认证是自愿性的高等教育评估形式。一般是在获得院校认证的前提下进行专业认证，只有获得了学校的认证资格才有资格申请专业认证。任何一所大学的课程目录，只要该学校有专业认证，就一定会记录在案。这既是认证机构的规定，同时各校也以此为荣。因为它是提高学校知名度的极好方法，也是吸引生源的有效手段。如果高校的课程目录没有说明有何专业认证，那说明该学校就没有此项专业认证。专业认证与院校认证在程序上基本相同，但是，在认证结论的层次、认证的有效期等方面有所不同。

（3）博士研究生教育评估美国博士点的评估从1925年开始，此后在1934年、1959年、1964年、1970年、1977年、1982年实施评估。1982年的评估是在全美国家联合研究理事会会议委员会（ConferenceBoardofAssociatedResearchCouncil）领导下进行的。由美国学术协会理事会（AmericanCouncilofLearnedSociety）、美国教育理事会（AmericanCouncilofEducation）、国家研究理事会（NationalResearchCouncil）和社会科学研究理事会（SocialScienceResearchCouncil）等机构的18位专家组成的美国博士学位计划质量评估委员会负责实施。参加这次评价的有全国228所大学的2699个博士点。评价的指标分6个方面、16个项目，［4］见表4。

2．3美国高等教育评估的程序

（1）基本程序美国高等院校认证和专业认证的基本程序大致相同。首先，由院校或者专业完成自我评估报告并向有关认证机构提出申请；然后，认证机构组织评估专家小组赴学校开展实地考察评估；最后，认证机构委员会根据专家小组的考察报告建议做出决定。开展认证的具体时间由院校或专业同认证机构一起商定。如果首次认证，必须提出正式申请。认证机构在收到申请之后，开始组织一个小型评估专家小组，对该校或者该专业进行初步认证。达到基本要求，初步认证合格，该单位或者专业会得到“基本资格”的认可证书；这就表明该单位或者专业具有获得最终认证的可能性和潜力。因为是初次认证，难免会有缺点和弱项，评估专家小组会要求学校限期改正缺点和消除弱项。除了详细指出其薄弱环节外，评估专家小组还会帮助学校建立自我改进的目标并推动学校的教育水准提高。无论是首次认证还是继续认证，申请学校或专业必须在评估专家小组进校工作前18个月或者更早时候，就开始发动全校或全专业各方面力量，准备一份全面的自我评估报告。评估专家小组在完成学校实地考察评估后的两个月内，将根据学校的自评报告，结合他们在学校访问评估的结果，写出正式评估报告。首先将草稿提交给接受认证的学校或者专业负责人，核查有无数据差错。被认证的学校或者专业必须在2～4周内做出答复。评估专家小组随后将最后报告呈给认证机构委员会。地区或专业认证机构的意见常分为“通过鉴定”“部分改进后再通过”或“不通过”等几种情况。认证机构委员会在下一次季度会议上正式讨论，以投票表决方式决定是否授予该校或该专业“通过认证”的资格。而地区或者专业认证机构的最后决定基本上依照认证评估专家小组的意见而确定。决定做出后，认证机构委员会将会通报校方，并在网上和通过正式出版物向公众公布。

（2）评估结论笼统地讲，美国高校的院校认证和专业认证一般有三种基本结果：通过认证；有条件通过认证；不予认证。实际上，第二种结果还要区分具体情况。这样，院校认证的最后评判结果通常有六种：第一种：无条件通过认证。第二种：通过认证，但认证机构要求学校提交一份补充报告。第三种：延期认证，要求学校就认证机构所提出的一些问题提交补充报告，然后认证小组再次进行实地考察。第四种：警告，若发现学校所设科目或教学活动背离了既定的标准或政策，便责令学校限期采取有关措施予以改正或停止有关活动；问题改正后，认证机构再度派遣认证小组重新进行实地考察。第五种：考察，如果学校在某些方面严重违反了有关标准和政策，或在受到警告后做出的反应不能满足认证机构的要求，学校会被告知要察看一个时期并定期汇报，在察看期间将视其情况严重分为1至3年不等，组织特别小组，定期进行实地考察。第六种：终止认证资格，如果一所学校不能就认证机构委员会提出的问题进行令人满意的改正，该学校上一次认证所获得的认证资格就会被终止。一旦失去认证资格，十有八九该学校或专业会“关门”。但是，也并不是所有的高等教育评估机构都依据六种结论给出评估结果。例如，根据ABET的规定，专业认证的结论分为四种：第一种：完全合格者为“6V”，有效期为6年。第二种：有小缺点者为“3R”，即在3年后，必须提出已改进工作并取得效果的报告。第三种：问题比较多、缺点比较多者为“3V”，即3年后需要接受两次实地考察。第四种：不合格者评为“NA”。不合格的主要原因不外乎师资队伍水平低，课程设置不符合基本要求，或者图书资料严重不足等。凡评为“6V”的专业，列入当年公布的鉴定认证专业名单内；评为“3R”和“3V”的专业，只要学校做出在限期内克服缺点的保证，也公布列入候补认可名单内；评为“NA”的专业，一般不予公布。（3）评估周期一般来说，美国高校的院校认证周期为10年，即六个大区认证机构每10年对学校进行一次院校认证（属于继续认证或再认证）。在这10年中间（一般是第五年），学校还要给大区认证机构提供一份中期自我评估报告。美国高校的专业认证周期为5～7年。但是，如果属首次认证，先要获取“基本资格”的认可证书，其有效期一般是2年。此后，学校如获得首次认可证书，其有效期是5年。接下来的就属于继续认证或者再认证。

3当代美国高等教育评估的特点

3．1依靠与监督中介评估机构

美国高等教育的地方分权以及私立高等教育非常发达的特点，使高等教育评估机构众多且种类丰富。美国政府正是利用这一传统，充分依靠社会力量，而不是依靠国家行政来实施对高校的评估。这些评估机构，它们或以高等学校为基础，或以专业协会（律师协会、工程师协会）为基础，在长期的高等教育评估实践中逐步建立了自己的评估标准和特点。依靠中介的评估机构，其前提是必须对它们有信心。因此，政府不干涉评估组织的专业活动是前提，从而使评估机构在法律允许的范围内享有充分的自主权，即放手让它们展开工作。但这还不够，必须对它们的评估结果加以采信。所以，政府在实施资助学校等计划时，尽可能利用评估机构的评估信息来决策，而不再另搞一套其它评估，这在很大程度上提高了评估组织的权威性。依靠评估机构，并不意味着政府不闻不问或放任自流，而是应承担自己应尽的责任。政府的作为体现于对评估机构的监督，具体是在对评估机构的认可上。如美国教育部有自己的一套认可标准和要求，它要求对各评估机构每5年进行一次认可，并向“全国院校质量与整合顾问委员会”作推荐，由其决定是否认可该认证机构。否则，将注销该认证机构。

3．2评估标准多样化

美国高等教育体制的明显特色是分权化和多样化，高等教育已发展成一个多类型、多层次的、竞争的、非中央集权管理的庞大体系。学校拥有相当大的独立性和自主权，完全按照自己所选择的方式面向社会需求办学。一所学校要有稳定的生源和财源才能生存，所以各校办学目标会不尽相同，课程式样多种，教学软、硬件以及管理水平也有一定的差别。这自然形成办学要求与水平的差异，整齐划一的评估标准和评估模式显然是不科学的，客观上要求评估标准也必须多样化。美国高等教育评估充分考虑到各类别、各层次学校的特点，承认评估标准的多样化和特色化，促进高校根据自身特色和优势逐步提高办学质量。其评估认证最主要的目的：一是确认一所学校或一个专业是否达到所要求的标准；二是帮助薄弱的院校建立自我改进的目标并推动院校不断提高。为此，每所学校的基础不同，办学目的不同，为促进高校根据自身特色和优势逐步提高办学质量，未设统一的认证标准，而是针对不同类型的高校采取不同的标准。

3．3高校自愿参与评估

美国高等教育评估采取的是高校参与认证的自主和自愿原则，高校是否参与认证也取决于高校自身，政府不强制要求高校参与认证。在高校自愿基础上参与认证充分尊重了高校的办学自主权，这是美国高等教育质量保障体系区别于其他国家的特点之一。如欧洲国家的高等教育质量机制是由政府发起创建，政府通过行政命令要求高校参与质量保障体系，但美国的质量保障体系主要是应高校提倡而建立，高校有权决定是否参加其活动。［5］虽然认证是大学自主和自愿参加，但几乎所有的院校包括研究型大学都主动要求和申请参加认证。高校主动参加认证，主要基于以下原因：第一，获得认证资格能得到良好的声誉，保护学校免受内外部不良压力的影响，给学校的管理和发展留下了缓冲地带。第二，有助于取得社会和同行的承认，在日益激烈的市场竞争中扩大生源。第三，拓宽资金来源，争取公共部门和私立基金会对学校的投资。第四，有助于同类高校之间的学分互换。第五，有助于促进学校改进工作和自我发展，学校自身也愿意参与认证。

3．4评估制度科学规范

美国注重通过长期的实践和不断的改革，积极吸纳大学和高等教育管理者与研究者参与，确保每一个制度和过程均经过充分的研究和协商。经过不断努力，美国的评估制度得以改进和完善，日益科学合理。以认证制度为例：为了保证认证的科学性，在认证过程中，自我评估与同行评估相结合，书面评估与实地评估相结合。从认证标准的制定到技术手段的选择，到评估程序的具体操作、认证结果的判定，都有确凿的科学依据和严格的科学论证。