高校科技成果转化模式分析论文

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1高校科技成果转化概况

我国每年都取得数以万计的最新科技成果，其中高校科技成果每年就达3万多项，为科技成果转化为现实生产力提供了丰富的资源，显示出了我国的科技潜力和实力，但我们应当清醒地看到，我国科技成果转化率还不到20%、专利实施率不到15%，而发达国家高达70%、80%。同时，在为国民经济发展做贡献方面也存在相当大的差距。据有关资料报道，我国高校科技成果转化后，能为企业产生经济效益的只占被转化成果的30%，而真正形成产业的还不到5%。国家知识产权局2003年对高校和科研机构知识产权工作的调查资料显示：高校为了独占市场而申请专利的动机比重不足1/3。目前，在高校明显存在专利申请量年年上涨，但成果转化情况令人担忧的现状，这样势必影响到技术进步。面对国际经济、科技竞争的严峻挑战和人口多、底子薄、人均资源相对短缺的国情，加快国民经济增长方式从粗放型向集约型的战略转变已迫在眉睫。

科技成果转化是指一定时代的实践主体基于已有的科学知识和技术条件，为了提高或扩散技术、促进和发展生产、丰富和改善生活，在研究、开发、试验、生产、营销等实践活动中所实现的已有科技成果的商品化、产业化和社会化。它的主要特征在于科技与经济的有效结合、科技与社会的一体化发展，突出强调已有科技成果的商业化应用、产业化生产、社会化普及。

实现科技成果的转化，必须经过技术的研究开发、技术的传播、技术的应用、应用结果反馈与改进等环节，这是一个随时间螺旋式推进的过程。

阶段I是技术开发阶段。主要是研发人员通过创造性的探索活动产生出创新思想和技术设计思路，并通过一定渠道使其广为人知。此阶段可能涉及到研发者和技术潜在用户之间的信息交流和互动。

阶段II是技术推销阶段。同时涉及技术开发方和技术使用者，其目标是通过有效地交流使两者对技术的功能和评价达成某种共识，使技术的潜在使用者能够采纳或至少了解该技术。

阶段III是技术应用阶段。一般而言，这一阶段技术开发方应该仍和用户保持联系，以跟进技术使用状况，提供必要的后续技术支援。

2高校科技成果转化的基本模式和关联方

成果转化有多种模式，根据成果的性质和类别差异、具体的转化途径、关键因素和过程也有很大差别。在总结大量实际案例和有关文献研究成果的基础上，我们提炼出中国高校科技成果转化的基本模式。

启动阶段（选题立项）：发端于高校教师通过对市场或社会需求的把握、或通过申请国家公开招标的课题（纵向课题）、或接受企业委托（横向课题）而确定研究题目或方向。

研发阶段：一般情况下，研发工作在高校中独立进行，企业很少参与。其结果就是产生实验室成果。此阶段，如果技术中介机构开始介入，并在技术供需双方开展双向服务，则可加快对技术的了解和价值评估上的认同度。

中试阶段：在科技成果真正应用到企业生产中前，中试环节非常重要，但在目前，中试却经常是最为薄弱的环节。成功的新技术中试，需要除高校和作为潜在技术使用者的企业之外，中介机构和风险投资机构，应积极介入和推动。

工业化试验和产业化合作阶段：通过中试的成熟技术，就可以在大学和企业的协商下投入工业化试验和生产。在实践中，有时出于分散风险或融资的需要，一些专门的投资机构会参与到产业化的合作中来。

在上述模式中，我们不难发现，在高校科技成果转化的过程中，主要的相关方包括政府、高校、企业、中介机构、风险投资机构等。

政府：主要作用是提供一个实现高校科技成果转化的政策法律环境和条件，同时还直接为高校的科研任务立项并给予资金支持。近年来，政府主导下的技术市场、技术转移中心、科技园等中介机构的建设取得了显著成效。

高校：是科技成果提供方，他们逐步认识到科技成果转化的必要性，其内部制定了一些相关的科技政策，鼓励教师和科研人员在科技成果转化、推广、应用等方面做出成效。

企业：是科技成果需求方，也是体现科技成果最终效益的实现者。在当前日益激烈的市场环境中，越来越多的企业希望与高校开展科技合作。企业通过向高校提出生产经营中出现的各种市场信息，并提供研发经费实现与高校的科技合作。这也需要企业在引进新技术的同时，注重自身消化能力和创新能力的提高，形成可持续的增值创新。

中介机构：是大学与企业间进行科技成果转化的信息渠道，起到桥梁和催化剂的作用。加快中介组织建设，使之成为技术市场中最活跃的因子。“机构专业化、组织网络化、市场国际化”是我国技术中介组织的发展方向。

投资机构：通过资金投入和合理地参与管理，以市场化运作的方式帮助科技成果迅速转化为产业化技术，然后再售出股份或最终从企业效益中获利。

从上述科技成果转化的基本模式出发，还可以结合实际情况总结出一些实用模式：直接技术转让和使用许可；企业出资进行合作开发；企业与高校共建研发中心；高校以技术入股与企业合资合作；通过高校技术中介孵化后与企业共同组建高科技实体；直接成立校办企业；国家创办博士后流动站、国家倡导建立国家工程研究中心、国家倡导建立国家技术转移中心、国家倡导建立国家大学科技园等。

3影响高校科技成果转化的关键因素分析

影响高校科技成果转化率不高的因素很多。问题的症结在于“基础理论研究、工程研究、产业化运作实施”三者严重脱节，没有以市场导向、共同的利益为驱动，造成高校科研成果束之高阁，随着时间的推移，科研成果走入“先进→落后→淘汰→重新研究”的命运怪圈。

另外，由于科研开发规律与产业经济规律间的矛盾，科研工作者不问经济效益，在国家经费的支持下致力于创新活动，科研成果大多只能走到鉴定就宣告结题，然后再度进入“申请经费→科研→鉴定”的循环。企业在原有产品中发展，难以推出满足市场的新产品，期盼高新技术产品却寻路无门。而在科研成果与产业化实施之间起着桥梁作用的工程技术人员，他们承担市场风险、生存压力，或因信息渠道不畅或因成果不适应市场需求等原因，很难找到适合的产品进行开发。

出现上述问题的原因可以归纳为以下三方面：一是目标不一致。研究人员追求先进性，开发人员考虑如何获得开发经费，如何交差，并不真正关心产品。企业关心产品，但是却难以得到适合市场的产品。二是信息不通畅。现在的科技成果与企业的结合基本上是个别科研人员和企业领导个人努力的结果。有的企业希望投资，却找不到投资方向；有的科研人员有好的成果，却找不到资金进行产品转换。即使最终实现结合，也不一定是最佳搭配，或者由于时间的浪费而失去市场商机。三是没有利益驱动机制。产学研三者的利益脱节，没有构成闭合回路，形成不了良性循环的长效机制。

4结论和建议

（1）加强信息沟通，兼顾各方利益，不拘一格转化科技成果。不同特点的科技成果，由于适用的领域和具体的合作者不同，转化的方式也可能不同。应该在兼顾各方利益的前提下，以技术转化效益最大化为目标，鼓励社会多种投资主体发挥作用，并因地制宜地采取灵活多样的合作方式。

（2）成果供需双方的全方位合作思路。高校科技成果转化要成功并可持续，就必须站在帮助企业提高自身科技创新能力、推动企业技术进步的战略高度上。只有企业能有效地消化、吸收高校的科技成果，才能有意识和能力进行中试和工业化试验的投入，才能保持持续的技术进步需求。科技成果转化的目的不仅是向企业提供技术，更重要的是要全方位地为企业创新系统的建设服务，强化学习主体间的相互作用，推动产学研合作向广度和深度扩展。

（3）高校要通过内部科技资源整合，加强集成单项技术能力，提高技术成熟度。通过加强知识产权管理，促进专利申请工作，运用专利许可、技术转让、技术入股等多种方式，鼓励和支持教师兼职创业，处理好相关的知识产权、股权分配等问题，处理好兼职创业与正常教学科研的关系，充分调动教师从事科技创新的积极性，提高高校开发技术的扩散应用。

（4）高校要进一步完善其科技成果推广体系。要注重和技术需求方或潜在技术需求方进行多方面、多层次地沟通和交流，注意把研发人员、技术需求者以及投资机构、社会科技服务中介机构都吸引到统一的平台中来，通过多种形式进行科技成果的评估、检测、包装和推广。

（5）以中试基地和风险投资机制建设为重点，完善科技成果转化的配套条件。这需要政府牵头，吸纳企业、高校、市场和技术中介等组织参与并使各方面共同努力。特别是各相关方需要协调利益关系，分担风险，共同推进科技成果转化的配套条件建设。

摘要从我国科技成果转化的现状入手，分析了科技成果转化的主要阶段以及关联方和关键因素，提出我国高校科技成果转化的基本模式，并有针对性地提出了政策和措施上的建议。

关键词高校成果转化模式关键因素