建设工程档案管理探讨

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一、加强建设工程档案管理质量的意义

建设工程档案受关注程度小，不表明它不重要，恰恰相反，建设工程需要投入巨大资源，缺少技术因素不能成形，没有技术因素的保障也难以反映工程质量。在工程项目实施以前，立项文件就成为落实项目经费和实施项目的关键依据，其后的项目设计、招投标又要以立项文件作为依据。开工以后，材料检验文件、施工图纸、工艺文件、作业指导书、工程记录、设计变更、现场签证等文件是保证施工进程的重要依据。工程竣工验收，评定工程质量除了要有外观依据，还需上述这些资料依据。例如，混凝土强度是否符合设计要求，必须通过强度试验才能验证，没有试验报告就不能说明问题；再如，建设工程中存在许多隐蔽工程，如果没有覆盖前的照片、录像、图纸以及各种现场记录，也就无法对隐蔽工程的施工质量进行恰当的评价。建设工程的使用寿命通常在几年到数十年之间，重要工程的寿命还要超过100年，使用期间需要维护、修理，所取得的经验教训还要为其他工程所借鉴，如果没有完整、准确的档案资料作为依据，这些事情都会落空。可见，工程档案不仅是建设工程的有机组成部分，同时也是建设工程质量的直接反映，其重要性是不言而喻的。建设工程档案本身只是一个静态概念，但档案管理却是一个动态过程，它既是档案管理部门的份内事，更与工程项目参建各方关系密切，而且工程建设周期长，档案种类多、数量巨大，并且专业性与综合性都很强，管好工程档案并不是一件容易的事情，由于现状种种原因，建设工程档案质量并不理想。因此，提高工程档案管理质量具有重要的现实意义。

二、建设工程档案管理现状分析

(一)工程档案成套性差，缺漏不准确欠真实

建设工程档案来自于各个参建单位，虽然各单位的材料有所区别，但其内在联系经整理后应当配套，并成为有机整体。然而，现实中的档案往往成套性很差，缺东少西，完整性不足。例如，质量保证材料不全，缺少质检报告，没有出厂合格证，未履行签字手续等。此外，材料记录不准确、不真实。例如，试验报告前后日期无法对应，资料归类不准确，隐蔽工程验收记录不真实等。

(二)重建轻管根深蒂固，资源配置难以到位

与工程项目的投资、工期、质量和安全相比，档案所发挥的作用比较间接、滞后和抽象。因而，无论政府、投资方还是项目管理人员都会更看重前面几项，而容易忽视档案管理，在资源配置方面也必然会向前面几项倾斜。例如，档案管理人员的配置数量与项目投资规模严重失调，人手不足很难管好档案。

(三)参建单位各有不足，监督不到位是主因

建设工程档案管理中的问题是综合性的，参建各方都存在不足。建设单位在项目前期不做好档案管理规划，对施工单位的培训指导不充分，造成文件资料缺失和档案管理效果不佳。设计单位水平参差，管理无序，导致竣工图编制和准确性审核遇到麻烦。监理单位对施工材料审核不严，材料真实性存疑。施工单位资料记录不规范、不准确，很多记录源于资料员事后补录、造档，使档案资料不能真实反映施工状况。出现这个问题的根本原因是执行与监督不到位，事后监督方式难以避免档案管理中的漏洞。

三、提高建设工程档案管理质量的方法

(一)注重管理制度建设，增强档案责任意识

建设工程档案管理质量的提高，离不开完善的档案管理制度作为保障。因此，在工程项目启动之初，就应建立一套符合建设工程特点的档案管理制度，理顺档案管理与工程建设的关系，明确档案管理责任和档案工作方法。档案管理必须落实领导负责制，明确参建各单位的主要领导对本单位的档案工作承担主要责任，只有领导重视档案工作，档案管理才能从一开始就步入正轨。为了确保档案工作与工程建设同步，各单位必须指定专人负责本单位的档案工作，并通过落实岗位责任制增强档案意识，提高档案管理成效。

(二)依法督导档案管理，强化履约评价监管

档案管理制度的贯彻实施，重在监督到位。作为工程建设质量监督管理部门，应按照《档案法》和《档案法实施办法》的要求，依法督导工程建设单位的档案管理工作，在推动工程建设、保证工程质量的同时，全程跟踪、监督、检查建设工程的档案管理，切实保证建设工程档案管理在法制轨道上健康有序地发展。为了保证建设工程各参建单位做好本单位的档案工作，在项目前期应通过招投标文件以及合同协议方式设立专门的档案管理条款，明确档案资料整理、归档要求和应承担的责任，再通过强化履约评价监管，落实和管控各单位的档案工作。一般可在每季度、项目竣工后进行。

(三)完善档案工作程序，加大档案考核力度

建设工程档案管理应依据一定的标准，统一档案收集、整理、归档、移交等各环节的操作流程，明确分类方法和保管期限，并根据文件材料产生与流转规律，理顺文件归档渠道，固化归档工作流程，使档案工作与工程建设同步有序进行，确保档案管理全过程受到控制。由于建设工程档案管理工作面宽、时间跨度大、文档数量巨大，所以既要加强各参建单位的协同与配合，同时也要加大档案工作的考核力度。通过对档案工作流程、成果的考核，促其严格按照合同约定履行档案管理各阶段的目标任务。

(四)加强档案技能培训，提升档案服务能力

建设工程参建单位多，不是所有单位都配置专职档案人员，不少单位是由技术人员兼职档案人员，甚至还有个别单位临时聘用档案人员，这样很难保证档案人员的专业素质。因此，必须由建设单位在建设初期组织所有参建单位的档案人员进行集中培训，以提高他们的专业知识水平。但是，建设单位组织的培训效果往往不明显，其中就与思想上还没有真正认识到档案管理的重要性有关。所以，档案人员培训应立足于服务意识的提高，树立档案参与国家建设、惠及民生的服务理念，坚定平凡岗位可以创造不平凡业绩的信念，通过提升档案服务能力来保障档案管理质量。

(五)推动档案信息化建设，实现文档一体化管理

针对建设工程档案管理牵涉单位多、范围广、周期长、数量多的特点，最有效的办法还是通过信息化管理手段，通过文件与档案一体化管理模式，在档案管理部门之间、各参建单位之间建立统一收发端口以及创立文件与档案统一编码系统，实现文件产生与档案收集的无缝对接。目前，云计算平台、业务规则技术、物联网技术、移动互联技术都已成熟，只要量化标准、固化业务流程，并开发出一套完整的文件信息管理在线云平台，就有望实现文件档案一体化管理及全过程监控。随着城市建设规模不断扩大，建设工程档案管理任务日益繁重，在这种形势下提高档案管理质量面临诸多挑战。上文通过工程档案管理现状，从多个方面探讨了提高档案管理质量的方法，希望通过此抛砖引玉之举，引来更多真知灼见，共同推动建设工程档案管理事业更好地发展。

作者:郭淑蕾 单位:广东省深圳市深水水务咨询有限公司