环渤海经济圈技术创新探究

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摘要：技术创新能力的提高是环渤海经济圈的一个重要研究问题，FDI又是它的一个重要影响因素。旨在通过研究环渤海经济圈的省际面板数据，找出差距，提出走自主创新的道路等建议。

关键词：环渤海经济圈；面板数据；技术创新；FDI

1引言

当前，环渤海经济圈的产业结构还是以劳动密集型和资金密集型为主，缺乏较短时间内能赶上发达国家所需的财力和更先进的技术。所以，发展高新技术产业，走自主创新与引进、消化、吸收并举的道路势在必行。

本文旨在通过环渤海经济圈中各省市技术创新能力的分析，找出差距，为其今后的创新之路提出一些建议。笔者主要通过研究FDI这一关键因素对其技术创新能力的影响来进行面板数据分析。

2FDI对技术创新能力的影响分析

2.1数据来源和模型设定

尽管本文考察的是技术创新能力与之间的相关关系，但由于理论模型是在假定其他因素不变的情况下推导得来的。因此在做实证分析时，其他经济变量不满足模型的隐含前提或重要的解释变量被遗漏，估计的结论就会大受影响。因此，笔者把R&D内部支出和人员全时当量作为控制变量引入模型中进行探讨。

笔者选取环渤海经济圈（北京，辽宁，天津，河北，山西，内蒙古，山东）2004-2009年共6年的数据来估计FDI对环渤海经济圈各省市技术创新能力的影响。各地区专利申请受理数，R&D内部支出和人员全时当量，取自2004-2009各年的《中国科技统计年鉴》。模型的核心变量FDI取自《中国统计年鉴》各地年末登记的外商投资企业投资额。

研究FDI对专利申请数量的影响效应要构造一个与生产函数类似的创新产出函数。再将其取对数，构造得出模型的基本形式表述为：

1ny=c+a1nfdi+β1nrdi+γ1nrdp。

其中，因变量Y分别用环渤海经济圈各省市总专利申请受理数，发明专利申请受理数、实用新型专利申请受理数和外观设计专利申请受理数来表示，作为衡量环渤海经济圈各省市技术创新能力的替代指标。RDI用于表示R&D内部支出，RDP用于表示R&D人员全时当量。

2.2面板数据模型的选择

经过EVIEWS5.0面板数据模型的操作，模型中F2的估计值32大于显著水平1%下的临界值水平3.78模型中F1的估计值3.52小于临界值水平3.86可见这个模型形式设定检验是拒绝H2，接受H1。并且，经过Hausman检验，伴随概率1.00，模型无法拒绝个体影响与解释变量不相关的影响。综上，需要建立技术创新能力的随机影响变截距模型。同理，三种类型专利申请受理的模型也按这种分析方法进行。

环渤海经济圈各省市技术创新能力与FDI的关系模型形式为：

效应随机随机随机随机

2.3面板数据模型分析

从表1中可以看出，四个模型总体的估计效果较好。对专利申请数影响最大的因素还是FDI，这种影响的回归结果都显著为正。从表中还可看出，这三个变量中，FDI对专利申请受理数的影响最大，弹性系数高达0.399。R&D内部支出的影响次之，弹性系数位0.164。R&D人员全时当量的影响不显著，未通过t检验，说明研发人员数量的增加对环渤海经济圈各省市专利申请数量提高的作用并不明显。综上可得，专利申请数量的提高，更多的是依赖于来自外资企业的溢出效应。

虽然FDI对环渤海经济圈各省市的技术创新能力提升有一定的促发效应，但是FDI的进入并不能带来其核心技术创新能力的实质性提升。从计量分析结果可以看出，FDI对外观设计专利影响有显著的促进作用，FDI每增加1%，外观设计专利数就增加0.817%。外观设计是三种专利中最为简单的创新，体现外商直接投资的技术示范效应和模仿效应，说明环渤海经济圈各省市总体上的技术创新还只处在简单模仿产品的外观设计及包装的程度上。FDI对发明专利和实用新型专利的影响与之差距很大。以上这些说明，环渤海经济圈的各省市往往处于价值链的低端，只是进行加工生产，难以获得核心技术。

另外，R&D内部支出的增加对发明专利的影响最大，每增加1%，发明专利数增加0.351%。其次为对实用新型专利数的影响，每增加1%，实用新型专利数增加0.142%。

而其对外观设计专利数的影响并不显著。R&D人员全时当量对这三种专利申请数的影响都不显著。

模型中，随机影响截距表示的是排除掉FDI对技术创新能力的影响，各省市技术创新能力的状况，可以理解成封闭环境下的基础技术创新能力。可以发现基础技术创新能力最高的是山东，远远高于其他省市；最低的是内蒙古。由此看出，环渤海经济圈各省市创新能力差距很大。

3关于环渤海经济圈技术创新能力提升的几点建议

第一，通过FDI对专利申请受理的影响模型，二者之间的弹性系数较高。这说明，FDI的进入对各省市技术创新能力提升存在着一定的促发效应。它对本土人才的培养，企业管理水平的提升，知识技术的传播和扩散发挥积极的影响。因此，应进一步发挥FDI的积极作用，通过鼓励企业、科研院所、高校等机构与外资企业进行各种形式的深层次合作，进行产学研合作，进一步发挥其溢出和扩散效应，促进技术创新能力的提升。

第二，从FDI对三种类型专利的影响程度，发现其对外观设计专利数的影响最大。这说明FDI不能带来其核心技术创新能力的实质提升。因此，不要一味地认为FDI引入越多越好，应把重点转向国际研发型产业或高新技术产业。走自主创新，引进消化吸收再创新的道路是大势所趋。

第三，从四个模型看，R&D人员全时当量对技术创新能力的影响都不显著。这说明河北省科研人员的效率不高，对技术创新的作用未达到预期的效果。所以就应加大财力物力的投入，在高新技术开发区内培养一批优秀的科技开发队伍，并要积极完善人员的激励机制和经费的投入机制。

第四，从模型中的随机影响截距可以看出，各省市的技术创新能力差距很大，呈现不平衡发展。一方面，落后城市要向周围的先进城市学习，抓住地理优势，善于吸收先进城市的技术和经验，并善于利用周围城市人力和物力等资源。另一方面，先进城市可以形成扩散效应，加大对落后城市的土地能源的需求。