科学发展观期货监管思考

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【摘要】当前，我国期货市场正面临着前所未有的机遇与挑战，期货行业的自律监管工作也面临着新的机遇和挑战。面对机遇和挑战，我们必须深入学习领会党的十七大报告精神实质，不断深化对我国资本市场发展“新兴加转轨”阶段性特征和发展规律的认识，深入贯彻落实科学发展观，结合协会工作的实际不断推进期货行业的发展创新。

【关键词】期货行业科学发展观自律与监管

一、深入贯彻落实科学发展观，就必须不断深化对我国资本市场发展阶段性特征和发展规律的认识，全面把握我国期货市场的内外部环境、主要矛盾和基本问题，并以此作为开展协会各项工作的根本立足点。

深刻理解我国资本市场“新兴加转轨”特征的深刻内涵和精神实质，是我们深入落实科学发展观、做好各项工作的根本立足点。资本市场“新兴加转轨”的特征是我国社会主义初级阶段的国情所决定的，同时也反映着我国社会经济发展的阶段性特征。“新兴”意味着我国资本市场蕴含着巨大的发展机遇和潜力，但同时也意味着我国资本市场的发育尚不成熟。而“转轨”则体现了由计划经济向市场经济过渡的过程中，我国资本市场发展正在经历着运行体制的深刻变革、市场结构的深刻变动、利益格局的深刻调整和思想观念的深刻变化。

当前我国期货市场也正在发生重要的转折性变化，虽然各项基础性制度不断完善，整体质量和结构得到了一定改善，市场定价和风险管理功能进一步完善，创新发展的动力进一步增强，社会认可程度显著提高，期货市场发展的内外部环境得到了很大的改善，但是影响期货市场发展的内外部因素也更加多样化和复杂化，市场发展仍面临着许多制约性的因素和严峻的挑战，期货市场面临着结构性的调整和更加激烈的竞争，许多深层次的、结构性的问题需要进一步解决。

因此，我们要在清醒地认识当前期货市场良好发展机遇的前提下，重点把注意力放在应对各种风险和挑战上，在着力解决好影响我国期货市场发展的突出矛盾和问题上充分发挥协会的积极作用。

二、深入贯彻落实科学发展观，就必须不断探索和完善自律、服务和传导三项职能的内涵，进一步明确在期货市场转折发展时期协会的定位和工作模式，并以之作为开展协会一切工作的立足点。

中国资本市场的发展特征决定了当前期货行业的管理必须坚持政府监管为主导，行业自律为重要补充的监管模式，决定了期货行业的发展要始终做到经济利益与社会效益相统一。作为行业自律组织，我们必须牢固树立责任意识、大局意识和主动意识，坚持以维护期货市场整体利益为根本目标。只有这样，才能保证协会的行动不偏离既定的目标，才能使协会的每一项工作都经得起市场的检验。

首先，中国期货业协会作为期货行业自律性组织的基本职能是自律、服务和传导。新修订的《期货交易管理条例》明确了协会的地位、职能和作用，这就决定了协会的性质有别于其他行业协会。发挥协会的自律职能就是要在政府主导下，发挥行业自律监管的作用，达到保护投资者的合法权益，维护市场公平、有效和透明，防范系统性风险，消除影响行业发展的消极因素的监管目标；发挥协会的服务职能，就是要积极协调市场各方利益，督促协会成员达到监管要求，不断提升经营管理水平和竞争力；发挥协会的传导作用，就是要充分发挥协会在政府与行业间的桥梁作用，促进监管部门各项政策措施的落实，及时反映行业的合理诉求，就监管部门和会员关心的问题进行沟通协调，促进行业和谐有序的发展。

其次，中期协作为行业自律组织，在期货行业利益多元化的情况下，承担着市场参与各方利益协调者的重要角色。维护会员的合法权益，倾听市场的呼声，维护行业的公平正义，促进行业各方面的共同发展，应该是协会的重要工作内容之一。

第三，中期协作为行业自律组织，是政府监管的重要补充，要根据自身特点，借鉴国内外自律组织的有益经验，结合中国现阶段市场发展的特点，不断探索符合我国实际的行之有效的方法，进而走出一条最大限度地发挥中国期货行业自律组织作用的有效路径。

三、深入贯彻落实科学发展观，就要认清时代赋予协会的使命，把协会的根本利益与期货行业的整体利益紧密结合起来，把协会作用的发挥与期货市场的功能发挥紧密结合起来，把协会的工作实践与期货行业的发展实际紧密结合起来，并以此作为检验和衡量协会工作成效的基本标准和尺度。

做好新时期协会的工作，要围绕解决期货市场发展过程中的体制性、机制性问题展开工作，在解决行业发展面临的问题，提升行业整体竞争力，促进行业健康有序的发展方面充分发挥协会作用：

一是针对期货市场持续稳定运行的基础仍不牢固，市场风险防范与化解的自我调节机制尚未完全形成的局面，从行业自律的层面进一步规范会员经营活动，督促会员建立健全风险预警、防范和化解机制，保证期货行业的安全有序运行。

二是加大从业人员后续职业培训的力度。针对当前期货行业人才资源严重短缺，人才素质亟须提升的现状，进一步加强行业人才建设，实施期货人才战略，有步骤、有计划、分层次地开展人才培养，全方位的提高人才素质，培养符合行业发展需求的管理人才、专业人才，提高行业整体竞争力。

三是针对行业诚信约束机制不健全，缺乏公平有序的竞争环境的现状，进一步加强期货行业诚信体系建设，建立失信惩戒机制，遏制返佣、炒单等恶性竞争行为，使“诚信合规”、“对投资者负责、对行业负责”的行业自律文化深入人心，把外在的强制要求转化为机构和从业人员自觉的内在要求。

四是针对当前期货市场参与结构不尽合理，期货市场功能发挥有限的局面，联合交易所和相关行业协会，加强对期货品种相关的生产、流通和消费企业的宣传和培训，重点在培育和壮大机构投资者，完善市场结构，促进市场功能发挥上积极进行探索。

五是针对规范化、经常化和制度化的投资者教育体系和机制尚未完全形成，机构在投资者教育过程中忽视风险教育和提示的问题，进一步深化投资者教育工作，建立长效机制督促公司将投资者教育贯彻到日常经营的各个环节，不断提高投资者教育工作的广度、深度、持续性和有效性。

四、深入贯彻落实科学发展观，就要切实加强和不断完善协会的各项工作，以求真务实、开拓进取、团结协作和勇于奉献的精神和态度，进一步做好协会内部基础性制度建设、组织建设，不断提高员工队伍的凝聚力和战斗力。

期货市场的发展变化对于加强协会自身建设提出了更新、更高的要求。加强协会自身建设必须以贯彻落实科学发展观为指导，以提升协会自律水平为主线。

首先，要不断加强以求真务实、开拓进取、团结协作和勇于奉献为核心的协会思想文化建设。

其次，进一步做好协会的基础性制度建设、组织建设，切实加强和不断完善协会的各项工作。

新的一年，中国期货业协会将坚持以党的十七大精神为指引，在中国证监会的领导和全体会员的支持下，进一步深入贯彻落实科学发展观，以促进期货业稳步健康发展为中心，坚持以人为本，坚持全面协调和可持续的发展，坚持统筹兼顾，深入探索和丰富自律、服务和传导职能的内涵，注重行业文化建设，不断开创自律监管事业的新局面，为我国期货市场的发展做出积极的贡献。

具体来讲，协会将进一步加强投资者教育，使投资者教育工作的覆盖面和深度得到有效拓展；加强从业人员后续职业培训，加快行业高素质人才培养，建立有效机制，逐步提高期货行业整体竞争力；加强行业自律组织的基础性和制度性建设，进一步完善自律规则和标准；加快行业文化建设，逐步建立行业诚信评价体系；深入市场，加强调查和研究，形成有效的传导机制；进一步加强协会内部基础和制度建设，培养一支有能力、有凝聚力的期货自律监管队伍。

总之，在新的一年里，中国期货业协会将与广大会员一起，共同迎接机遇，面对挑战，为开创期货行业更加美好的明天而努力奋斗！