风险控制为导向油气集输企业流程创建

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摘要：企业风险防控机制正处于逐步完善阶段，合规建设还比较薄弱，企业要想实现自我完善和自我发展，加强合规建设势在必行。本篇论文主要对油气集输企业的流程制度管控体系的创建和应用提出了方式方法和浅要分析。

关键词：风险控制；集输企业；流程制度管控体系

随着中国石油集团公司大力加强合规管理，辽河油田深入推进扩大自主经营权试点改革，依法以规治企，安全、合规、效率、效益运行，持续提升企业核心竞争力，已成为公司重大的改革命题和紧迫的现实选择。

1创建与应用流程制度管控体系的依据和背景

（1）流程制度管控体系是有效防控安全环保风险的核心支撑。油气储运业务的高危性和所处区域自然环境的高敏感性，使企业安全环保责任重大。近年来，影响恶劣的重特大油库、输油气管道事故，为同属油气集输企业一次次敲响了警钟。面对点多、线长、人员分散等现实状况，必须立足实际从基础入手、从细微着眼，推进管理制度化、流程化、标准化建设，有效落实全员、全方位、全过程风险管控。

（2）流程制度管控体系是合规高效实现业绩的根本保障。在公司运营中，管理方式落后、职能定位不清、业务衔接不畅、问责改进不利等弊端不同程度存在。这些问题严重制约工作的质量、效率，直接影响公司业绩的实现与持续增长，急需公司进一步科学完善架构，理清职责界面，优化业务流程，健全管理制度，用系统完备的流程制度管控体系，有效实践以规治企。

2流程制度管控体系创建的内容和方法

（1）明晰职能定位，实现权责对等

为提高组织效率，释放全员潜力，激发全员活力，公司科学改造管理组织结构，明确管理责任层级，厘清管理职责界面，重新定位机关、基层的性质与职能，确立了基层“属地全要素负责”和机关“规则制定、决策支撑、专业支持、协调反馈、执行监督”的直线职能型组织结构。

（2）健全流程制度体系，实现科学适用

①理清思路，规划整体进程以“流程严谨、制度完善、权责对等、管控有效”为目标，以“科学、完整、实用、高效”为原则，全员建设、分级负责、专业实施，整体有序推进流程制度体系建设。

②找准重点，扎实组织推进公司以效益作为企业最核心目标，以安全作为管理最重要责任，对公司各项流程制度重新审视思考、再造建设。流程建设过程中，注重把握“全面梳理、综合优化”，从职权界定、风险评估、控制设计、逻辑判断、信息传递等多方面捋顺完善提高，进一步调整完善管理架构，厘清责任界面，理顺管理节点，优化管理程序。

③改进刚性监督问责机制针对经营管理薄弱环节和高风险领域，发挥内部控制、审计、效能监察等监督合力，实行从立项、实施到问责的闭环监督，以制度明确“谁主管谁负责、谁监督谁负责”双重问责的追究方式，构建责任型的刚性监督机制。

3流程制度管控体系应用的手段和方法

（1）强化宣贯培训，确保学以致用

创建流程制度管控体系不是目的，更不能让其成为摆设，只有令其真正融于每项工作，才能在企业建设发展过程中发挥应有作用。各系统、各专业部门在加强学习的同时，积极开展系统相关人员的培训，使各流程执行人员明确在新流程中职责、执行规范的变化，及时掌握新流程、制度等所需的操作技能，执行力、协作性、综合性进一步增强。

（2）全面风险管控，确保合规安全

公司注重风险日常管控，持续推进内部控制与全面风险管理体系建设，将风险管控措施落实到各项制度与业务流程环节中，健全改进经营管理制度与机制，确保经营管理全过程控制、合规化运行。

（3）开展日常测试，确保执行落地

为确保流程制度管控体系有效落地，公司成立测试工作组，建立测审机制，通过周测试、月通报、定期整改复查，强化流程的执行监督。通过测试不断理清管理界面和节点，加强各个环节间的衔接与沟通，持续完善相关流程与制度，推动流程制度管控体系的不断完善。

4创建与应用流程制度管控体系的实施效果

（1）方式观念科学转变

公司管理实现了由“行政指令式”向“规则管控型”的转变，使制度流程建设与落地执行融入公司各项基础工作，实现业务管理职责化、制度化、流程化、标准化，执行效能得到显著提高。公司广大干部员工进一步认清了合规管理的重要性和必要性，坚定了走全面推进依法以规治企的信念。“重规矩、重执行、重效率、重效益”的思维观念和职业习惯在干部员工中逐步形成。

（2）职能转变发挥功效

准确定位机关“五项职能”，使机关人员更加注重自身专业管理能力提升，认真思考管理中存在的问题和解决的措施。“属地全要素负责”管理模式，使基层单位契合现场实际，从制度上找问题，在管理上找突破，逐渐走上“全要素负责、自主化管理”的科学轨道。

（3）企业运营质效升级

管理基础的夯实、工作效率的提高、管理水平的提升，保证了公司各项工作得以“有质量、有效益、可持续”的实施，积淀发展实力的同时，更创造了可观的经济效益，经采用复合因素分离计算法（CSP）分析测算，创建应用流程制度管控体系两年来共创造经济效益2855万元。

5结语

通过流程制度管控体系创建、应用，公司逐步形成了布局完整、架构科学、上下联动、闭环管控的专业化管理新格局，整体管理质量、效率、效益持续提升，管控能力与综合实力稳步增长，企业可持续发展动力强劲。

作者:王宝海 单位:辽河油田油气集输公司