信息管理在PPP工程风险控制的作用

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摘要:PPP项目组织架构具多方参与特点，从信息管理角度分析市政项目工程实施中的政策风险、融资风险、技术及材料价格和环境条件等风险，指出完善的信息收集、分析筛选及风险评估和防范管理措施，可以有效的帮助施工企业在改善民生设施工程建设中，贡献社会的同时，也能以较低的风险取得合理的经济回报。

关键词:信息管理市政ppp工程风险控制风险防范

1PPP在市政上运营特点

市政工程包括城市建设中的道路、桥梁、给水排水、燃气、城市防洪、环境卫生及照明等地方性基础设施建设，是百姓生活的保障，是城市发展不可或缺的物质基础。市政工程因是多涉及民生工程的基础设施建设，具有公益性强、建设环境复杂、施工难度大、工期要求高、收益期长且收益偏低等特点［1，2］。政府作为公权力的实际施承者，其在行政命令管理社会的同时还必须承担相应的管理责任，这其中重要责任之一就是城市基本设施的规划、建设。而市政项目作为投资巨大、收益期长的工程，各地政府很难有财力包揽、也很难独立承担巨大风险，因此引入民间资本是最佳路径之一。西方等发达国家在经历上百年的实践探索后，发现公私合营模式是实现补充政府市政投资、分散政府承担风险的最显著、有效的方法之一。PPP(Public—Private—Partnership)模式是指政府为了某种公共服务或设施(主要是市政工程或公共服务)，将部分政府责任、利益以特许经营权方式转移给非官方组织、团体(企业)，通过法律条文(以合同为主)来明确双方的权利和义务，从而实现投资分散、利益共享、风险分担的多赢局面(包括民生改善)的操作方式［3］。PPP因组织架构多载体特性从而体现出政府与企业间的伙伴关系［4］，伙伴关系强调政府和私人组织之间拥有共同目标———以最少的投入，实现最多、最好的产品或服务，其在本质上是义务分担、利益分享的共同体。其中需要说明的是，利益共享包括PPP的社会成果和相对平和、长期稳定的投资回报。由于存在市场风险、技术风险、社会环境风险、融资风险、甚至是政策风险，因此整个市政基础设施建设项目的投资收益就存在不确定性，且较长的回报期也垫高了投资风险。

2信息管理在风险控制上的作用

市政工程是资金、技术、管理和环境集成化的综合，而资金的筹集、调配，管理决策和环境变化(在国内特别是政策走向)在本质上都具信息导向特点。如利率高企时，人们会减少融资数量;预期原材料涨价时，企业会囤积或实施套保;而政策走向变化会引发社会组织对投资风险的重新评估等等，因此信息管理在PPP风险控制上有着不可替代的作用。市政工程信息管理过程大致可分为以下四部分:①信息收集。主要从行业、市场收集技术、材料、融资等市场信息;从国家、当地政府等层面收集相关法律、法规、政策信息;从施工场地收集周边环境条件信息;②信息整合。即对信息进行分类、筛选，进而评估、分级，制定信息报送、处理机制，并对潜在的风险做预估并提供参考应急预案;③信息反馈。项目施工过程中，定期进行反馈信息并注意外部信息更新，有针对性做出阶段性调整，以降低成本风险，特别是政策等风险;④信息监督。市政项目需要调研、立项、规划、审批、建设、验收等程序，属于系统工程，对在前期审批、规划、设计、建设、直至运营、移交政府的全生命周期进行过程性信息监督处理，如消除信息的缺失、过时、虚假，可以最大化减少信息漏洞的存在，达到降低工程施工中的不确定性风险的目的，同时也利于维护企业自身权益。由此可知，信息管理覆盖PPP项目全过程，一旦其中某个环节出现问题，都将会对整个项目造成不利影响。所以，必须及早对信息管理各个部分可能出现的风险进行分析，提出针对性的控制方法和应对机制，尽可能保证项目顺利完成。

3ppp项目信息风险防范与控制

3．1信息风险表现。根据目前收集到的资料，造成ppp项目风险的首要原因是政策的时效性。主要表现在地方政府施政策略的变化或环保要求的提高等［5］［6］。地方政府换届或根据国家产业政策的调整，对已有项目的重视、投入或扶持政策会发生改变，从而增加市政工程风险。如山东某发电项目，合同签订初期为鼓励社会资本参与，政府允诺以0.41元/度这一较高的上网电价并网。初建项目达产后，地方物价局核准的价格是0.32元/度;随后发改委根据国家产业调整政策，又将并网发电量从从5500小时减为5100小时。对定价机制的不了解和对产业缺乏预见，导致社会资本的重大亏损。另一方面，由于区域经济发展不平衡或政策转向，政府对企业的预期盈利的担保时效被迫延长或取消担保，甚至撤资，如此会将参与市政工程的施工企业直接推上风口浪尖。2017年8月以来，湖北、河南、山东等地地方政府明确发文:“废除政府担保条款”，这使得社会资本投资的不确定性增加，从而增大项目风险，导致自身收益无法保障。此外，由于利率(汇率)改变、社会资金总投放量变化、商品期货价格预期等，都直接影响市政工程的成本。如当社会需求量大时，水泥、钢材等原材料价格会持续走高，如果缺少预期将会增加工程的直接成本。而利率增加则会显著增加融资风险、减少资本收益。当然，项目中引入各种新材料、新技术、新方法不但可以节能材料、提高功效，直接降低成本还可能会得到行业补贴，提高收益。还有，信息评估机制不健全时所带来的环境风险如是否适合施工、是否满足项目唯一性等也构成ppp项目的常见风险。3．2风险防范措施。(1)实地勘察调研分析。对市政工程项目所在地区经济情况、工程条件(包括水文、气侯、地质)、政策更替、政府公信度等信息进行收集;对地区类似工程施工工艺、材料来源、成本价格等进行摸底。对缺失信息、迟滞信息进行追踪，对虚假信息产生的后果进行实地勘察调研分析，以避免此类风险发生，或形成有效应对机制。(2)加强信息整合能力。对各种渠道收集来的信息进行甄别、综合，然后实施二次筛选，选出主控环节信息。在此基础上利用经济、金融、管理和工程等专业知识并结合项目具体要求(如造价、工期、质量、运营)，进行分析、制定方案，进行分项风险评估。(3)制定灵活应对措施。分项风险评估中，特别对政策、材料价格、融资等层面风险的不确定性进行提取，并做出成本估算;对潜在风险制定应急预案，同时寻求事前、事中及事后阶段的处置方法，做到灵活应对风险，尽量降低风险发生的可能。(4)建立健全及时反馈机制和复核监督机制。建立一套健全及时的反馈机制，提高信息传递效率。一旦出现预期风险，能尽快实施相关、进行有效应对，尽可能降低风险损失和对社会不利影响。而建立复核监督机制，可以为管理者和后续建设者提供相关借鉴经验、杜绝类似风险再发生，从而使得社会资源的效用得以充分发挥。

4结论与展望

市政工程的重要性在于其与社会发展、地方民生条件的改善息息相关。ppp项目中，社会资本的引入既可以减少地方政府债务、分散政府风险，同时还可以引入社会管理资源，使市政工程多一份质量保障。在机制设定上，ppp项目符合资源效用最大化市场管理机制，是一种值得推广的模式。然而，由于产业政策调整、地方政策导向和政府公信力以及纯粹以逐利为目的的社会资本等诸多原因，这些博弈会使市政ppp工程充满较大的不确定性，施工企业只有充分利用信息，做好各方面信息管理，才能有效保障企业自身利益，在服务地方民生的同时，获得企业合理的利润。

参考文献

［1］李虹，黄丹林．PPP项目风险管理研究综述［J］．建筑经济，2014(06)．

［2］张萍，刘月．城市基础设施PPP模式下融资风险水平度量研究［J］．工程管理学报，2015(02)．

［3］张雷．PPP模式的风险分析研究［D］．财政部财政科学研究所，2015．

［4］赵晔．我国PPP项目失败案例分析及风险防范［J］．地方财政研究，2015(06)．

［5］周和平，陈炳泉，许叶林．公私合营(PPP)基础设施项目风险再分担研究［J］．工程管理学报，2014(03)．

［6］向鹏成，宋贤萍．PPP模式下城市基础设施融资风险评价［J］．工程管理学报，2016(01)．

作者:龚园园 朱俊杰 陆远 季婷 蔡江东 单位:淮阴工学院