欧盟电子电气技术研究

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内容摘要：欧盟“关于报废电子电气设备指令”（WEEE）和“关于在电子电气设备中禁止使用某些有害物质指令”（ROHS）分别于2005年8月13日和2006年7月1日正式实施。WEEE指令要求在欧盟市场流通的电子电气生产商必须承担支付报废产品回收费用，ROHS指令则要求投放欧盟市场的电子电气产品不得含有铅、汞、镉、六价铬、多溴联苯和多溴联苯醚等6种有害物质。这两个指令不仅对世界各国电子电气产品生产造成深远的影响，也构成各国电子电气产品进入欧盟市场的技术壁垒。

关键词：电子电气，指令，技术壁垒，欧盟

一、“两指令”出台的背景和目的

从保护人类健康、保护动物、维护生态环境出发，经过近10年的讨论磋商，欧盟“关于报废电子电气设备指令”（欧盟第2002/96/EC号指令，简称WEEE指令）及“关于在电子电气设备中禁止使用某些有害物质指令”（欧盟第2002/95/EC号指令，简称ROHS指令）（以下简称“两指令”）于2003年2月13日起成为欧盟范围内的正式法律。欧盟同时规定，各成员国必须于2004年8月13日前将上述两项欧盟指令落实到国家法律体系中。

根据WEEE指令的要求，自2005年8月13日起，电气电子产品生产商（包括其进口商和经销商）必须负责回收、处理进入欧盟市场的废弃电气和电子产品；对2005年8月13日前投放市场所产生的电气电子废弃物的管理费用，将由生产者按其产品所占市场份额的比例承担。后者则规定，2006年7月1日以后投放欧盟市场的电气和电子产品不得含有铅、汞、镉等6种有害物质。

这两个指令出台的背景，可以概括为三个方面：

第一，统一市场法规的要求，消除欧盟内部壁垒。由于欧盟各成员国的环保法律存在差异，他们之间的电子电气产品的进出口贸易经常出现摩擦，妨碍正常的商品流通。为了各成员国的贸易正常化，统一欧洲电子电气产品市场的要求，制定统一的法律法规成为必要。因此，欧盟利用其统一市场的优势，经过10年的讨论、磋商和准备，最后达成一致而形成欧盟两个指令。

第二，控制生态环境污染，保障欧盟工业可持续发展，彰显其环保先驱的形象。欧盟各国科技发达、经济实力强、生活水平高、人们环境保护意识强，超国际的绿党政治实力和地位日趋强大。欧盟很早就提出清洁生产、生态工业和循环经济的论断，但是要实现这些目标，还必须有国民意识、科学技术、经济实力和法律规范来保障。两个指令正是适应了这种要求和大趋势。

第三，提高欧盟产品的国际竞争力，保护内部市场。两指令的制定与实施从一定程度上有助于提高欧盟生产企业和产品的国际竞争力。这显然是为了发挥欧盟优势，提高其市场竞争力，保护并争夺更大经济利益。同时，欧盟以维护人类健康和环境之名，设置发展中国家的水平难以达到的技术标准、技术规范，保护内部产品和市场。特别是，美国不少日用工业消费品在发展中国家贴牌生产，其中大部分在本国销售，但还有几成转口，以转到欧洲最多。欧盟高筑技术壁垒，也有抗衡美国之意。

两指令的立法目的，是通过统一协调欧盟成员国关于处理报废电子电气设备的相关法规、政策及措施，增进相关人员的履行环保职责的能力，防止或减少报废电子电气产品对环境的污染。具体来讲，WEEE指令的目的首要的是预防报废电子电气设备的产生，其次是实现报废设备的再使用、再循环和其它形式的回收利用，以减少废弃物的处理量；同时，增进所有涉及电子电气设备生命周期的有关人员，如生产者、销售商、消费者特别是那些直接涉及处理报废电子电气设备人员履行环保职责的能力。ROHS指令的目的是协调成员国关于禁止在电子电气设备中使用有害物质的法规，有助于保护人类健康和环境合理恢复以及报废电子电气设备的处理。

二、“两指令”的主要内容

（一）WEEE指令的主要内容

1.指令管辖产品

指令管辖以下10类产品中交流电不超过1000V，直流电不超过1500V的设备：（1）大型家用器具，如冰箱、洗衣机、微波炉；（2）小型家用器具，如吸尘器、烫斗、钟表；（3）信息技术和远程通讯设备，如电脑、复印机、打印机；（4）用户设备，如电视机；（5）照明设备，如荧光灯；（6）电气和电子工具，如电锯、缝纫机；（7）玩具、休闲和运动设备；（8）医用设备；（9）监视和控制装置；（10）自动售货机。

表1WEEE指令和ROHS指令管理的产品

注：*表示该项目暂不受ROHS指令限制。

2.报废设备的处理办法：（1）从产品设计开始就考虑环保要求；（2）分类收集：报废设备与普通市政垃圾分开收集；（3）处理：按特殊处理程序处理报废设备；（4）回收：由生产者或第三方在单独或集中的基础上建立回收系统并制定了各类产品的回收率。

3.回收处理费用：指令规定此费用由生产者承担。

4.相关信息体系：成员国应建立体系提供足够信息使涉及电子电气设备生命同期的相关方明白各自的责任与义务。

5.惩罚与强制措施及实施条款。

（二）ROHS指令的主要内容

1.指令管辖范围：指令适用于WEEE指令管辖的10类设备中去除第7类和第8类以外的设备。

2.禁止使用6种有害物质：要求成员国确保从2006年7月1日起，投放于市场的新电子和电气设备不包含铅、汞、镉、六价铬、聚溴二苯醚和聚溴联苯。在本指令生效至2006年7月1日前，各成员国必须遵照欧盟立法在本国采取措施限制或禁止这些物质在电子电气设备中使用。

3.惩罚和生效条款。

三、“两指令”对全球电子电气产品生产和贸易的影响

（一）“两指令”对其他国家的产品进入欧盟市场有限制作用，是一种新的技术壁垒

两指令从议案提出到由欧盟议会立法通过，在欧盟内部，曾引起较大争议。在世界贸易组织有关会议上，多次遭到欧盟以外其他国家的反对，认为是新的技术壁垒。

美国对欧盟两指令中要求回收这些设备的规定表示关注，认为该措施对贸易产生负面影响，从而构成贸易壁垒。美国要求对两指令的作用和它与欧盟实现环保、健康目标的关系做出解释，以便能对该法规是否符合国际贸易的规定进行评价，尤其是对外国产品。由于这些法规的实施具有追溯力，使得生产商必须对过去的报废产品承担费用，这可能对生产商构成经济负担，并增加繁杂的手续。马来西亚代表认为这些指令的规定是任意的和不合理的，对贸易造成了限制。欧盟通过实施这些指令，使其成员国逃避了提供报废产品处理服务的责任，并把这一责任转嫁给生产商，包括非欧盟国家的生产商。遵守欧盟这两项指令所需的费用，将会极大地增加东盟成员国生产商，特别是中小企业的生产成本。长此以往，东盟的生产商将被逐出欧盟市场。

理论基础之上，电子电气产品的回收与再利用不仅有利于保护环境，还能减少资源的浪费，对全球经济的可持续发展有积极意义。

虽然两指令只是规范欧盟市场的标准，对欧盟成员国以外的国家没有约束性，但是对于销售到欧盟的产品则必须符合这些标准。特别是，ROHS指令和WEEE指令在技术的拓展性、产品范围的可变性、技术标准的不确定性、执行时间的紧迫性及欧盟统一指令需要转换成各国相应法规的多边性，必然造成实施过程的不确定性。同时，各国根据自己的技术水平确定最终完成替代工作的时间表和可能的最小定量也仍未确定，从而可能使目标透明性和方法、标准隐蔽性相结合，对欧盟以外的产品造成贸易障碍。实际上，两指令提高了电子电气产品进入欧盟的门槛，保护了欧盟内企业，发展中国家相关产业面临较大压力，对各国电子电气产品生产产生了深刻的影响，也构成各国电子电气产品进入欧盟市场的技术壁垒。

（二）对于绝大多数生产企业而言，“两指令”带来的最大及最直接的影响是增加企业成本。主要包括：

1.绿色产品设计。WEEE指令规定，每种产品都必须达到相应的回收再循环率，而这种回收再循环标准是非常严格的。根据WEEE指令，报废产品的回收再循环率的最低标准必须达到其重量的70%。欧盟各成员国在将WEEE指令写入本国法律中时，还可以根据各国国情、环保处理技术水平等提高报废产品的回收再循环率。根据ROHS指令，自2006年7月1日起，含有铅、汞、镉、六价铬等重金属以及多溴二苯醚（PBDE）和多溴联苯（PBB）等阻燃剂的电子电气设备将被禁止进入欧盟消费市场。

2.改换产品标签。WEEE指令规定，各成员国在将该欧盟指令写入本国法律时，必须保证消费者能够从产品标签上明确识别生产厂家。此外，生产厂家还必须在产品的标签加盖特殊标记，注明该产品是于2005年8月13日以后投放市场的。该标记将作为决定日后该产品报废回收时能否获益补偿的依据。

3.产品价格标记。根据WEEE指令，自2005年8月13日起的8年过渡期内（大型设备的过渡期为10年），厂家可以在标签上标注一个参考价格，显示该产品报废后的回收及处理预计成本。

4.建立并完善回收体系

（1）对于2005年8月13日后投放市场的产品。厂家在将自己的电子电气产品投放欧盟市场时，必须出具一份保证书，对承诺支付自己产品报废时的回收处理成本做出法律保证。保证书的具体格式及内容由欧盟各成员国自行设计。这一保证书存在的另一作用是，即使某一产品的生产商在一段时间后退出欧盟市场，也必须负责已经投放欧盟市场的自己产品的报废回收、再循环及处理成本。目前，生产厂商可以选择几种方式来回收报废产品，包括：自行建立相应报废产品回收系统、几家联合设立回收系统、委托专业回收组织来处理自己的报废产品等。

（2）对于2005年8月13日前投放欧盟市场的产品。WEEE指令规定，那些在2005年8月13日前已经进入欧盟市场的电子电气设备在报废后必须由欧盟市场上的所有电子电气产品厂家根据自己产品在欧盟市场上的销售份额来相应分摊这些报废产品的回收再循环处理成本。

（3）对于电子电气设备的非家庭使用者。根据WEEE指令，如果电子电气设备不是欧盟成员国内的私人家庭使用，报废产品的回收成本也应由设备生产商承担。欧盟规定，各成员国必须于2005年8月13日前确保生产商提供资金，用于欧盟非私人家庭用户使用的设备的报废处理。对于2005年8月13日前进入欧盟市场，并由非私人家庭用户使用的设备，WEEE指令规定也可以由设备生产商支付报废处理费用，或者由设备生产商与非家庭使用者通过协商来自行决定报废产品的回收费用分摊。

（三）“两指令”的实施使发展中国家输欧电子电气产品成本增加，竞争力下降

两指令覆盖了10大类电子电气产品，对材料、零部件及设计工艺提出了更高的环保要求，指令的影响不仅限于电子电气产品本身，还涉及原材料、化工、包装等上下游行业，因此这两条指令的实施对发展中国家输欧电子电气产品的竞争力产生较大的负面影响，对出口带来四项主要成本：

1.“历史垃圾”和“未来垃圾”的回收处理费用。两项指令启动后，电子电气回收成本将转嫁到制造商身上，由于欧洲劳动力成本高，可能使回收成本接近甚至高于制造成本。相比而言，发展中国家制造业会失去成本优势，从而降低相关出口产品的竞争力。

2.有害物质检测增加成本。两指令要求通过必要的手段进行检测确定产品是否符合要求，生产企业要对构成产品的所有原材料和零部件逐一识别，确保不含有害物质。这些都需要生产商付出一定的检测费用，对于规模相对偏小的发展中国家机电制造商来说，仅仅检测费就是一笔不小的费用。

3.替代材料增加成本。像制造水壶、咖啡壶、面包机等用的含铅焊锡材料只要110至120元，但无铅焊锡材料成本则达到250至260元，仅这一项，就会使他们的整体成本提高10%至20%。

4.跨国公司转移供应链，发展中国家本土零配件生产企业压力加大。目前发展中国家相关出口产品的主力军是外资企业，但为其承担零部件配套的却大部分是本土中小企业，这样对于两指令带来的压力和影响就被转移到了中小企业身上。受此影响，发展中国家家电企业的整体成本将至少提高10%左右，出口价格上涨15%左右。

WEEE指令主要针对流通领域，ROHS指令主要针对生产过程。根据WTO基本准则和相关国际规则，WEEE指令和ROHS指令对保护环境和人类健康是必要的和合理的。特别是，WEEE指令中的回收与再利用原则是建立在“循环经济”的