循环经济标准化试点考核评估机制研究

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摘　要：本文在对我国现有标准化领域试点示范考核验收机制的调研基础上，了解这些考核验收机制有共性和差别；通过设计针对现行国家循环经济标准化试点考核评估方案的调查问卷，对组织循环经济标准化试点的地方质检部门以及承担试点工作的单位进行调查，收集有关意见、建议和实施效果等有关数据，全面深入客观评估现行考核评估政策的实施效果。从而研究修订《国家循环经济标准化试点考核评估方案（试行）》，建立能够更准确反映试点效果、可操作性更强、适用性更好的考核评估机制，为国家循环经济标准化试点的考核评估打好基础。

关键词：循环经济;标准化试点;考核评估机制

2011年国家标准委和国家发展改革委联合印发《国家循环经济标准化试点考核评估方案（试行）》[1]，规定了考核评估对象、考核评估工作的组织和内容、考核评估工作的程序、考核评估的结论和后续要求等内容。截至2015年9月，已验收24家循环经济标准化试点单位。为了更好地完善循环经济标准化试点考核评估机制，本研究通过全面深入评估循环经济标准化试点制度实施效果，进一步修改完善《国家循环经济标准化试点考核评估方案（试行）》。

1考核评估方法的机制比较

本研究对国家高新技术产业标准化示范区、服务业标准化试点、国家农业标准化示范、国家循环经济示范试点、国家生态工业示范园区等的考核验收制度进行了梳理，研究发现（见表1），以上考核验收办法的机制有共性，也存在差别。首先针对不同的考核对象，验收内容大相径庭。验收形式基本包括试点单位申请验收、提交相关材料，由上级主管部门审核材料，审核通过的再提交组织单位，由组织单位组织验收会，召集相关评审专家，专家听取试点单位汇报或审核材料，提出验收意见或对照考核评分表进行打分，会后现场考核，得出最终得分，或由组织单位复核相关材料，对复核通过的单位进行网上公示，经公示无异议的确定为通过验收，未按时提交自查报告的试点单位确定为不通过验收。通过验收的试点单位，可继续享受试点单位在投资、金融等方面的政策等。但是对于验收后续要求，涉及内容很少，只有服务业标准化试点实施细则规定了试点后还将对试点合格单位进行跟踪考核，对不符合标准或发生重大责任事故的单位做出了要求；并对获得“服务标准化（试点）单位”证书有效期届满的单位开展试点的复查，经复查合格的试点单位，由国家标准化管理委员会换发“服务标准化单位”证书。

2现行考核评估方案的实施效果评估

为了确保现行考核评估方案实施效果评估的全面性和客观性，本研究专门设计了针对循环经济标准化试点考核评估方案的调查问卷，调查问卷分别从宏观和微观两个层面展开，主要包括考核评估方案的组成、考核评价指标体系、评估程序、评估方法、过程管理、事后推广和监督等6个方面。调查问卷发放的对象包括组织循环经济标准化试点的地方质检部门以及承担试点工作的单位，主要涉及山东、陕西、四川、广东、河南、湖南、广西、江西、天津、湖北和山西共11个省的质监部门及试点企业、园区，样本量共59个。从2014年10月开始，至2014年12月结束。从修订需求方面来看（如图1所示），调查发现29%的被调查者试点单位认为需要修订方案的部分内容，如考核评估的内容、结论和后续要求以及程序等。38%认为需要修订考核评估内容；35%认为需要修订考核评估的结论和后续要求；19%认为需要修订考核评估的程序。从考核评估方案的组成来看，78%的单位认为方案除了现有的5个部分之外，还应包括过程控制、目标实现、事后推广和监督等。过程控制包括专家对试点单位进行不定期考核，并及时给予指导等，同时试点单位之间应有线上的标准信息交流平台和线下的现场交流，便于汲取各试点单位之所长，更好开展后续的试点工作。事后监督和推广包括验收后的总结提升、各试点单位的优势互补、树立循环经济标杆等。对于适用对象，81%的单位认为园区和企业适用同一个考核指标体系是合理的。从考核评估内容来看（如图2所示），调查发现多数认为需要修改先进标准的采用情况、工作模式的改进、相关标准的实施效果评估、标准信息服务质量等评分项；几乎所有单位认为加分项是必要的，一半认为可以修改加分项的内容；23%的单位认为考核指标的内容中存在不明确或不理解的地方，主要集中在“信息服务质量”“循环经济标准化的工作模式”“信息服务的次数”“对标准信息平台的服务方式”“标准贯彻率”和“标准覆盖率”。从考核评估程序来看（如图3所示），调查发现91%的单位希望通过地方质检局组织申报循环经济标准化试点；多数单位希望的验收方式是国家标准委委托专家和地方质检部门完成验收，74%的单位认为有从试点转为示范的愿望，并希望考核合格后，被直接授予为循环经济标准化试点示范单位，少数希望经过专家评审为优秀的试点单位授予为循环经济标准化试点示范单位。从试点成效及技术支持需求方面来看（如图4所示），86%的试点单位都认为通过试点建设工作，取得了较为理想的建设成果。71%认为通过试点建设工作，循环经济标准体系健全、完善；57%认为循环经济标准化工作模式取得较大改进。多数都希望从国家层面获得技术支持，包括建立循环经济标准体系、循环经济标准化知识的培训、循环经济相关标准制修订以及标准信息服务平台建设。

3考核评估政策建议调查结果

24%的单位对目前实行的循环经济标准化试点考核评估政策提出了建议，具体如下：（1）加强互动：为方便跟进各试点的进度，增强企业或单位的执行能力，为从事该试点建设工作的各企业负责人创造浓厚的工作氛围，建议将试点工作的验收分阶段、分步骤地进行，并开展丰富多彩的互访活动，将各试点单位的优势共享，有目的地组织考察行业标杆、循环经济标杆；而不是单纯地就某个企业闭门式的参考评估方案，单纯地照本宣科，毕竟循环经济标准化建设的现阶段，先进的理念及创新的工作思路最重要，其次才是企业的特色。（2）模式推广：目前实行的循环经济标准化试点考核评估政策在标准化工作模式、标准化基础性工作、宣传及贯彻应用、循环经济标准信息平台、加分项等方面对循环经济标准化试点工作规定了考核的要求。对于循环经济标准化试点单位的事后推广以及总结提升工作未提出考核要求，建议增加相关的考核规定。（3）体系融合：目前对循环经济标准化的理解还不全面，对于循环经济标准化与企业标准化管理之间的关系理解不透彻。对于两个标准化之间该如何有机地结合，不能相互影响，建议循环经济标准化应该关注企业取得的效果，过程控制应发挥企业自主选择的模式。（4）多元支持：试点过程中，有专家不定时对企业的试点效果进行考评，并及时给予指导；各方面材料主要以数据说话。建议加大专项资金扶持。（5）交流培训：尽快建立循环经济标准化体系，有组织进行循环经济标准化培训，使企业循环经济标准化工作越来越完善。希望能组织一些更深入的参观、培训，加强交流。对《考核评估方案》部分内容需进行修订，考核评估政策需结合企业实际情况进行考核评估；加强循环经济标准化体系的宣传和培训力度，建立和完善相应的体系管理。（6）信息平台：循环经济试点最好由试点单位的主管部门组织申报为好，以便于监督和管理；循环经济宜在省级或国家级层面打造统一的信息平台，避免造成资源浪费和管理上的不便。期望循环经济标准化试点单位之间可以有线上的标准信息平台交流与线下的现场交流两种互动方式，有利于循环经济标准化试点的目标实现与事后推广。

4循环经济标准化试点考核评估机制改进研究

本研究认为，在原有考核评估方案的基础上，应该增加考核评估原则。主要包括坚持宽进严出、注重实效的原则；坚持实事求是、客观公正的原则；坚持定量评价为主，定量和定性相结合的原则。考核评估的对象没有变化，仍然为国家标准化管理委员会、国家发展和改革委员会确定的国家循环经济标准化试点项目。为了更好地衡量试点项目成效，本研究对考核评估指标体系的框架进行了改进，取消了加分项。新指标体系由项目目标、项目措施、项目绩效三个一级指标组成，其中项目目标30分、项目措施30分、项目绩效40分，总分共100分，项目目标包括资源能源消耗控制目标、废物循环利用目标、污染物排放控制目标、标准制定目标和国家标准贯彻率共五项二级指标组成；项目措施包括组织机构建设、组织管理工作、资金保障、标准化机构和工作人员、标准化宣传、标准化培训、工作模式创新和年度总结报告提交共8项二级指标；项目绩效包括循环经济标准体系建设、循环经济标准制修订、循环经济标准化信息平台建设、循环经济标准贯彻实施和循环经济发展成效共5项二级指标。同时，本研究对考核评估工作程序也做了部分改进，主要是验收方式的改变，由原来国家标准委会同国家发展改革委逐个组织专家组到现场验收，改为委托地方质检部门组织开展验收，同时增加“随机抽查复核”机制，成立抽查复核组，由国家标准委商国家发展改革委对省级标准化主管部门报送的材料进行抽查复核，根据考核评估分数和抽查复核结论最终确定考核评估等级。考核评估等级分为优秀、良好、合格、不合格4个等级（见表2）。考核评估合格及以上的试点单位，一经发现申报材料与实际情况不符或给社会造成不良影响的，可视情节做出书面警告、通报批评、限期整改、直至撤销证书的处理。

5结语

作为国家循环经济标准化试点的一项重要内容，考核评估机制在试点的绩效评价中发挥了重要的作用。通过本研究发现，需改进的内容主要集中在《国家循环经济标准化试点考核评估方案》的组成、评分项和验收的方式上。通过本次改进，为建立更契合试点实际评估需求的《国家循环经济标准化试点考核评估方案》打好基础。

作者:吴丽丽 付允 林翎 陈岳飞 单位:中国标准化研究院