市场交换外部性分析

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摘要：人类选择市场经济的同时，也就产生了为市场交换所带来的好与坏，以及由此而引起的一系列生产和消费的理念等相关问题。外部性就是其中的问题之一，它有着正负两种效应。很多人喜欢正效应而厌恶负效应，其实正效应往往是你的交易行为让别人搭了便车，是别人高兴而你未必是喜欢的；负效应往往是你搭了别人的便车，是别人所不喜欢而你高兴的。不论是哪一种情况从全社会的视角来看，都存在着搭便车等类似的行为发生，这会在市场的激励和公平上产生不利于社会进步的效果。为此几代经济学家都在努力的解决外部性问题，但是解决的方案一直都不大理想。这里就有关外部性问题，及其治理的理论与实践做简单的评价，并得到了市场化为必经之路的结论。

关键词：市场均衡；外部性；市场化

一、对外部性问题的理解

经济学中的外部性是指市场交易在给双方带来利益的同时，还会对双方之外的其他主体产生一定的影响，即在进行更大范围的分析时，某产品的供需双方在互通有无的过程中，不但分别获得生产剩余和消费剩余等对双方都有利的益处外，同时他们的交易对第三方还会产生影响。在局部均衡分析中，由于只考虑供求双方的关系，所以在信息对称假设下得到了帕累托最优的结论。这种忽略交易者之外等环境因素的局部分析，在现实普遍联系的社会里是脱离实际的，因此人们将西方主流经济学称为“黑板上的经济学”，其所热衷的内容过于“形而上学”了。对引言中的例子很多人认为都是经济学中的外部性，并以很多典型的案例来分析人类生活中的各种行为。其实我买苍蝇拍的交易行为并没有造成对邻居的直接影响，而使用存放的位置才是引起了邻居的忌讳所在，这实质上并不属于经济学研究中的外部性问题。而在我买楼梯角做仓房的交易中，确实存在着对邻居所产生的外部性问题，即我与开发商的买卖交易行为，使单元中的公共用地减少了，直接影响到了已占用该地的邻居利益，这在先占为己的原始规则下，就会形成一种利益被侵害和损失的心理。在上一讲的局部均衡分析中，通过市场交易达到的均衡是帕累托最优的。如在我买楼梯角的交易中，对我来说获得了专属的仓房是有益的；对于开发商和物业来说也是有益的，既解决了不好解决的乱堆乱放等环境管理难题，又获得了不少的资金收入。所以说该交易是对交易双方来说都是有益的，达到了帕累托最优的效果。但是，由于这种局部均衡分析只考虑了交易的双方，而忽略了与此相关联的其他主体，因此所得结论很可能是片面的。这种局部交易很可能在更大的范围内对别人造成影响，且这种影响又会产生两种效果，一种是积极的作用结果，即交易会带动人们进一步的市场化，促进生产技术的普遍提高等（这属于帕累托最优的效果），如养蜂与养花者并存的行为就具有双方的外部经济关系；另一种是消极的作用结果，即交易所产生的废物对环境的影响等问题，这是外部的不经济。外部不经济的交易不但否定了自由市场经济的帕累托最优性，还为宏观经济学的研究带来了新的课题，即如何消灭外部不经济等问题。其实从外部性的利益关联视角来详细观察，外部性的效应大致上可以分为四类：一是对交易方和第三方的双向正效应，如养蜂活动的交易目标是买卖蜂蜜，蜜蜂会给附近农场的作物授粉，所以说养蜂会给农场带来正的外部性；同时农场的作物花粉又是蜂蜜酿造的原料，对养蜂人来说也是获得了正的外部性。二是交易双方与第三方的单向负效应，如养蜂人给附近的幼儿园带来了负的外部性，而幼儿园却不能对养蜂者造成什么影响。三是交易双方与第三方的单向正效应，如建立学校对当地文化生活的影响。四是交易双方与第三方的双向负效应，如某化工厂在利用当地原材料生产过程中的排污行为，导致的附近居民与厂家的矛盾冲突等现象。在庇古的研究中，将外部性高度的概括为交易双方的私人利益与社会利益的差异。即指在某项交易中，个体是私人边际收益与整体的社会边际收益不相同的情况。当私人的边际收益大于社会边际收益时，该交易就产生了外部不经济；反之，当私人的边际收益小于社会的边际收益时，该交易就产生了外部经济效应。从经济学的公平原则出发，外部经济是让别入“搭便车”的现象存在，这不利于社会生产积极性的鼓励和延续；外部不经济说明有“搭别人便车”或损害了别人利益等现象的存在，这同样是不利于社会公平的一种社会损失。所以说扩大了经济均衡分析的研究范围，就必须要解决外部性问题。即在从微观经济分析扩展到宏观经济分析的过程中，外部性的作用是经济学体系中必须面对的现实问题。而消灭外部性的工作，也就成为了宏观经济学研究的一个重要课题。因此，消除外部性的办法一直以来，都是经济学研究的热点。从目前的文献上看，解决外部性的方法主要有两类，一是利用“看得见的手”的干预，二是利用“看不见的手”作用，而其治理的过程和效果是我们进一步关心的主题。

二、利用“看得见的手”对外部性的治理

这是最直接的解决外部性问题的做法，即依赖于政府的利害判断和调控手段，对外部性行为进行校正的过程。其理论依据产生于1920年庇古的《福利经济学》中有关庇古税理论，即政府要对受益者克税、对受损者补贴的矫正性税收等基本做法。历史上人们还变相的使用过价格管制、数量控制（配额和许可证等）等市场干预的做法来减少外部性；当然还有政府直接从事公共物品的生产，以及一系列的引导公民避免外部性的其他各类行为。然而这些做法在历史上的作用是喜忧参伴的，在市场并不完善的时期，有时作用很有效，而在某些市场建立的过程中，其危害也很严重。由于外部性的范围及其作用程度等问题都很难测量，所以我们采用庇古税的方式，在税收和补贴的对象及额度上都很难把握。因此在现实的操作和管理过程中，就会不可避免的产生很多的机会主义问题。其中可钻的空子太多，由此而引起的社会不公及更深远的矛盾也在不断的产生。我们的计划经济实践过程，就是以政府这个“看得见的手”的行为来替代市场这个“看不见的手”的价格调整过程。而这一过程的失败，已充分证明了在资源配置上，需要让市场占主导地位的核心理论。同时由于人的自私本性的存在，官员们利用政府赋予的资源管理权力，进行营私舞弊的管理所产生的社会问题，历来都是引起社会动荡的根源。

三、利用“看不见的手”对外部性的治理

这是间接的依靠市场来解决外部性问题的做法，即对外部性产生的利害各方在协商的前提下达成各方都能接受的均衡状态。这是利用1960年科斯在其《社会成本问题》一文中提出的“科斯定理”对市场行为进行观察而得到的结论。即利用市场化的过程来解决外部性问题的过程，也被称之为外部性的内生化过程。科斯定理认为只要产权是明确的，并且交易成本为零（或者很小到不影响决策）时，无论在开始时将财产权赋予给谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，能实现资源配置的帕累托最优。这为人类解决外部性问题提供了市场化的一线希望，但是依靠市场的力量来解决资源配置问题，还需要具备两个最基本的条件，即产权的界定和交易费用为零（或少到不影响决策行为的程度）。

（一）产权界定问题

在产权界定方面，历史上有着很多的做法，如集体协商、先得为准、战争掠夺、法律赋予、丛林法则等等。只要交易双方能够认同这种产权界定的方式，根据科斯定理，都能达到资源的最优配置。但是这种双方（社会）的认同是很难做到的，尤其是社会资源的重新配置或认证过程中。作为社会主义国家很多资源是国有的，社会公共资源也很多，这种产权要达到有效配置资源，还需要以负责监管资产的人能够发挥其应有的监管职责，科斯定理才会有效。社会主义国家的产权界定更需要具备完整的法律保证，更侧重民众的普遍利益，更具有高度的社会一致性。我们的社会意识和管理目标，要高度的影响产权的界定和公共资产的保值增值。所以公共产权不同于无主产权，在公共产权有人管理，并能发挥有效作用时，就是产权确定的。只不过的这种产权的所服务的最终目标是公众，还是管理者个人而产生差异。而当公共产权不能有效的管理或无人管理时，将与无主产权没有什么两样了。

（二）交易费用问题

交易费用是市场中达成交易所需要付出的成本，因此这一概念的内容很丰富，包含双方协商的时间成本、从生产地到消费地的损失成本、进入市场的门槛费用等等内容。所以交易费用从来都不会等于零的，这就不符合科斯定理的最基本条件了，当然在交易费用很小或接近于零的情况下，科斯定理是有效的。为此经济学界向倡导减少外部性一样，来倡议不断的减少交易成本。在这方面的努力，历史上也有着很多的做法，如成立企业、合作社、减政放权、发行法定货币等等。有人认为交易成本与外部性是一件事情的两种说法，这是由于在不同的分析框架下，观察视角的不同造成的。其实综合不同的分析框架，系统的分析两者的关系，则你会发现两种即有相关的地方，也有不同等地方。即交易费用是交易过程中所可能产生的各种成本之和，它包含已经发生的确定性成本费用，也包含着非确定性的机会成本和或有成本与费用。对这些交易费用的综合观察及核算，是交易双方都要进行的工作，且在核算清楚后再决定是否完成交易。如果该费用的核算结果很高，则交易不易实现。可是在各方经过权衡之后完成了成交行为，则成交后才会产生外部效应。这样外部效应就属于实现了的交易成本或收益，而不包含或有的交易费用。当然在交易费用核算的过程中，没有考虑到的因素也可能就是导致外部性的根源，这时的外部性就构成了交易费用。交易费用一般情况下多是可以预计到的，其产生的主要领域是市场的准入环节上，这一点又主要来自于政府各级官员的管理中，观察一下各地的城管与民众之间的矛盾冲突就不难理解这一点了。所以说我们的管理宗旨是如何让买卖各方都能顺利的进入市场，绝不是设置各种阻碍来阻止一部分人的进入。党的十八届三中全会审议通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》指出，“经济体制改革是全面深化改革的重点，核心问题是处理好政府和市场的关系，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用”。这一表述不仅明确了未来全面深化改革的重点所在，更对市场的地位和作用进行了重新定位，是市场与政府关系认识上的一次重大的思想突破。而建立统一开放、竞争有序的市场体系，是让市场起决定性作用的基础。在新的形势下，完善市场体系最重要的就是要建立公平开放透明的市场规则。这也是我在上一讲所强调的信息对称，及这一讲所要解决的外部性的市场化道路。在这样的基本思路上，经济管理的重要研究领域将是市场与政府的作用边界问题、外部性和交易费用的减少问题、市场潜在的公平原则与现实规则的矛盾问题等有关问题的研究。对这些相关问题的研究和理解，我将在下一讲再介绍给读者。

作者:王涛 单位:哈尔滨商业大学经济学院