完善行政程序规范提升执法能力

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市场监管，除了应当在制度层面不断创新，更应该在操作层面上健全行政程序规范，提高行政执法能力。

国际金融危机的发生提醒我们，在经济全球化的情况下，金融风险的传播更为迅速、更为广泛，任何一个国家和经济体都无法置之度外。密切关注国际经济、金融形势变化，监测和预判市场风险的外部因素，弥补监管真空，更好应对市场环境变化的挑战，维护资本市场和金融体系的整体安全，是监管面临的新课题。

当前，我国资本市场还处于新兴加转轨的初级阶段，市场内在基础与快速发展不相适应的矛盾依然突出，一系列新情况、新形势和新变化，都对证券市场的改革与发展不断提出新要求、新考验。

经过近几年的治理和整顿，我国资本市场历史遗留的一些系统性风险隐患已基本排除，证券、期货行业规范健康发展的态势在不断巩固。但是，市场内外部环境在深刻变化，资本市场内部，不同市场主体之间，资本市场和其他金融市场之间，境内市场和境外市场之间，相互影响在不断加深，关联互动在逐步加大。必须积极探索和加强资本市场宏观审慎监管和微观审慎监管相结合的有效途径，更好地防范和化解金融风险。

在资本市场监管执法工作中，严格按照程序办事，既是全面推进依法行政的重要内容和重要保障，也是资本市场改革发展的内在需要。在以往工作的基础上，监管部门应当进一步做好包括程序法治建设在内的各项工作，努力为资本市场改革开放和稳定发展创造更好的法治环境。

一是要抓程序完善。在现有的程序制度的基础上，要突出重点，进一步完善各项程序制度。

二是要抓程序执行。采取有效措施，保障各项程序制度在实际工作中得到切实执行。

三是要抓公开透明。公开和透明是实现程序法治的最可靠保证。立法要公开征求意见，执法依据要及时、全面公开。

四是要抓责任落实。严格落实按程序办事的要求，关键是要抓好责任落实。要继续完善辖区监管责任制，落实好行政执法责任制、行政监察责任制的各项工作要求，通过落实执法过程监督，努力提升执法规范水平。

市场化改革在稳步推进，市场效率和活力也在进一步增强，与此同时，我们已看到：监管部门毫不动摇地加强和改进监管，正形成有利于保护投资者，特别是中小投资者合法权益的体制机制，促进我国资本市场不断走向健康和成熟。