日韩自由贸易谈判及其课件

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内容提要：2002年以来，日韩自由贸易区取得了实质性进展。目前，根据日韩两国共同确认的基本原则，双方以2005年前签署FTA为目标，正在就贸易自由化、方便化、全面经济合作、纠纷解决等主要内容进行谈判。在谈判过程中，如何弥合分歧、消除疑虑，乃是日韩FTA谈判所面临的重要课题。

关键词：日韩、自由贸易区、FTA、实质性进展。

一、日韩FTA谈判的基本原则和主要内容

1.日韩FTA谈判的基本原则

根据《日韩FTA共同研究会报告书》，为使FTA给双方带来最大限度的期待效果，日韩两国在谈判FTA时将共同信守下述基本原则：

（1）框架性。日韩FTA包括两国经济关系的所有领域，即以日韩经济关系的所有领域为对象，特殊领域也不能排除在外。首先，在所有商品贸易领域废除关税和非关税壁垒，在服务贸易、投资、政府采购、相互认证、知识产权保护等方面，也采取自由化、方便化措施。其次，充分考虑经济合作对促进和推动贸易自由化的作用，在促进贸易和投资、竞争、科学技术、运输、广播、环境、人才培养等广泛的领域，采取各种措施，全面推进经济合作。

（2）有意义的实质性的自由化。短期内，日韩FTA虽然可能会对两国的某些领域产生消极的不利的影响，但根据关贸总协定第24条的规定，包括农业等敏感领域在内，双方将在所有领域实现有意义的实质性的自由化。特别是在废除关税、非关税壁垒和实现服务贸易自由化方面，将采取必要的措施，废除关税的时间也不超过WTO规定的限度。

（3）扩大相互利益。日韩FTA是加强两国经济关系的新途径，对双方持续的经济发展和共同繁荣都有好处。为此，双方首先以实现经济联合为目标，通过商品和服务贸易的自由化、方便化和全面的经济合作，确保双方的共同利益。其次，在经济全球化的大趋势下，日韩两国在迅速变化的国际贸易环境中将采取协调一致的立场。另外，通过推进现行的结构改革，双方将废除各种与国际惯例不一致的非效率的制度和惯例。

（4）与WTO保持一致。日韩FTA遵从WTO的条款和精神，与关贸总协定第24条和WTO关于服务贸易的一般协定（GATS）第5条保持一致。即在两国间商品贸易的所有领域都实现实质性的自由化，关税不超过现行的水平，通商规则不再增加限制。其次，日韩FTA要体现WTO正在谈判的内容及其成果，为今后签署其他FTA提供范例。另外，日韩FTA不能阻碍与区域外国家的自由贸易，为使日韩FTA发挥促进WTO多边贸易体制的作用，谈判应该在可能的范围内保持开放性和透明性。

（5）做区域内经济联合的楷模。在东亚各国越来越关注东亚自由贸易区前景的情况下，日韩FTA将成为推动东亚经济联合的催化剂。为此，日韩FTA要在所有领域实现高水平的自由化，做东亚其他经济联合的楷模。只要东亚各国相互签署的多个FTA能够形成超越相互分歧的共同点，就能在此基础上实现东亚地区更为广泛的经济联合，最终实现东亚经济的统一。

2.日韩FTA谈判的主要内容

（1）自由化和方便化。实现贸易自由化和方便化，是日韩FTA谈判的主要内容。为此，双方将就下述方面的方便化、自由化措施进行谈判：

关税：2001年，日本和韩国贸易加权平均的关税税率分别为2.5%和7.9%。日韩两国都是农产品纯进口国，为保护国内农业，对农产品都规定了很高的税率，农产品平均关税韩国为93.9%,日本为15.8%。在工业制品中，日本对皮革制品、鞋、石油化工制品和纺织品等规定了较高的关税，韩国对服装、橡胶、皮革制品、鞋、化工产品、照相器材等规定了较高的关税。根据上述情况，双方在原则上削减所有领域关税的基础上，对各自的敏感领域，将探索灵活的切实的解决问题的手段。

非关税壁垒：分阶段地废除国际惯例不一致的非效率的非关税措施，包括妨碍外国企业进入市场的非竞争性的商业习俗和惯例等。

原产地规则：制定特惠领域和非特惠领域的原产地规则，只有被认定为日韩两国原产地的产品，才是自由贸易的对象，以防止从第三国的迂回出口。

关税手续：在简化关税手续方面，日韩两国关税部门已经开始了协商与合作，并已采取了海关手续电子化、预备审查制度和24小时通关等措施。在此基础上，进一步探索简化关税手续的新途径。

电子商务交易：在2000年9月日韩首脑签署《日韩两国IT合作行动计划》的基础上，进一步推动电子商务交易。

实施贸易救济措施的规则：在日韩自由贸易的过渡时期，为防止相互进口严重影响国内市场的事态，双方可适当采取紧急限制进口措施、反倾销措施和冲销关税措施等。为此，要制定实施上述保护性措施的具体规则，以严防滥用。

贸易的技术性障碍：根据1999年3月日韩首脑会谈签署的《日韩经济21世纪可持续发展行动计划》，日韩两国已经就交换情报、相互认证和标准化方面的合作达成了共识，探讨了在电气制品、信息通讯设备、压力容器、医药品、医疗设备以及日本工业标准和韩国国家标准等方面相互认证的可能性。为彻底消除贸易的技术性障碍，进一步明确实现相互认证的可能性、可行性的程度和对象。

卫生植物检疫措施：卫生植物检疫措施必须根据科学的原则并只限定于特定的范围，不能成为自由贸易的变相限制。

服务贸易自由化：根据WTO关于服务贸易的一般规定，除个别限定的特殊领域外，大多数服务贸易都实现自由化。

投资自由化：2003年1月正式生效的《日韩投资协定》，是一个自由化程度很高的双边协定，几乎包含了所有的产业领域。日韩FTA不仅将包括日韩投资协定的所有内容，而且还将进一步实现更高程度的投资自由化。

人员交流：为参加劳动力流动特别是人才交流，将在加强出入境管理的基础上，简化签证手续乃至废除签证。

知识产权：根据两国共同参加的知识产权条约，制定相应的规则。

政府采购：为提高政府采购的公正性和透明性，并推进政府采购的自由化，将根据WTO的政府采购协定（GPA），为相互参入对方的政府采购市场而简化投标手续，并共同开发和普及电子采购系统。

竞争政策：制定和强化竞争政策，促进两国间产业的充分竞争。

（2）全面经济合作。与日新经济连携协定一样，日韩FTA也包括双方全面的经济合作。为此，双方将就扩大下述领域的经济合作进行谈判：

信息通讯技术合作：制定手机通信和数码技术的共同标准，进一步加强IT新技术领域的合作。

中小企业合作：双方采取有效的政策措施，既为中小企业创造更多的事业机会，又为中小企业间的广泛合作创造良好的环境。

贸易和投资合作：在促进和投资方面，日本贸易振兴会和韩国贸易振兴公社以及近年来新建立的日韩产业技术合作财团和韩日产业技术合作财团，都发挥了很大的作用。日韩投资协定签署以后，两国又建立了《日韩共同投资推进委员会》。以此为基础，进一步采取促进贸易和投资的新措施。

科学技术合作：根据1985年缔结的《日韩科学技术合作协定》所建立的《日韩科学技术合作委员会》和《日韩科学技术论坛》，多年来在推进两国科学技术合作方面发挥了很大的作用。为使日韩FTA的利益最大化，要建立共同研究基金，进行高新技术领域的共同研究和人才交流，以在现有基础上进一步推进科学技术合作。

运输合作：双方进一步推进海运、航运中心的自由化。其中，为实现两国间的“一日生活圈”，将开通金浦－羽田机场的新航线。

电视广播合作：双方在积极推进电影、电视、游戏节目等自由化的基础上，进一步推进双方电视广播机构、政府机构和非政府组织间的合作。

旅游合作：在尽快缔结免签证协定和扩大运力的基础上，进一步加强旅游领域的合作。

环境合作：相互认证环保产品标准，扩大环保商品贸易，进一步加强环境保护方面的合作。

金融合作：充分利用货币互换机制和亚洲金融债券，进一步加强双边和东亚区域内的金融合作。

人才交流和人才培养合作：制定广泛的计划项目，采取多样的措施和途径，进一步扩大青年学生、工程技术人员的交流。

（3）纠纷解决。参照日新经济连携协定和韩智FTA的相关条款，制定透明的简洁的明确的纠纷解决程序。

二、日韩FTA的课题

为最大限度实现自由贸易的利益，促进双方经济社会的全面发展，双方都承诺恪守已达成共识的基本原则。然而，无论在一年多的政府间共同协商中，还是在已经开始的前三次谈判中，日韩两国在贸易投资自由化、方便化和经济合作方面的分歧都是显而易见的。另外，从日韩FTA迄今为止的进程看，日韩两国特别是韩国对日韩FTA的疑虑也是不容忽视的问题。因此，如何消除彼此的分歧和疑虑，乃是日韩FTA谈判的重要课题。

1.弥合贸易投资自由化、方便化方面的分歧

日韩两国在贸易投资自由化、方便化方面的分歧主要表现在如下方面：

（1）削减关税方面的分歧。目前，日韩贸易中免税进口的比例，日本从韩国进口占57.3%，韩国从日本的进口占28.3%。鉴于日本对韩国商品进口的一半以上已经实现了自由化，因此，日本强调贸易自由化的关键，在很大程度上取决于韩国能否大幅度地削减关税。对此，韩国强调日本尚未自由化的品目虽然比重小，但却易于对韩国出口产生影响。在农产品贸易方面，尽管日韩两国都是农产品纯进口国，在WTO农业谈判中双方也密切合作，但在日韩贸易中，韩国农产品出口却受到日本农业保护政策的阻碍。因此，韩国要求日本包括农产品在内对所有品目削减关税，特别是改善农产品的市场准入。对于韩国的要求，日本虽然表示不排除农产品自由化，但态度暧昧，态度并非很坚决。

（2）废除非关税壁垒方面的分歧。韩国强调日本的流通体制和商业惯例具有限制贸易的性质，在日韩资企业很难打入日本市场，要求日本尽快予以改变。对此，日本强调，在韩日资企业也面临同样的问题，韩国也需要改变限制外国企业进入本国市场的流通体制和商业习俗。然而，流通体制和商业惯例、商业习俗与两国企业的经济体制、经营方式以及历史文化传统等密切相关，改革起来并非容易。

（3）原产地原则方面的分歧。鉴于原产地产品的复杂性和进行有效谈判的必要性，韩国认为应该调查自由贸易的经济影响；与此同时，为加深对双方制造业生产结构的了解，应该进一步加强共同研究。对此，日本强调关于技术性专业性的讨论，应该在考虑各类产品特点的基础上，在具体制定原产地规则时进行谈判。

（4）反倾销措施方面的分歧。关于强化反倾销措施的实施条件，日本认为与其在日韩FTA中写进WTO将要追加规定的内容，莫不如以WTO的谈判为重点加强合作。对此，韩国认为日韩FTA应该体现WTO正在谈判的内容，例如，关于反倾销期限调查等，应该写进日韩FTA。

（5）人员交流方面的分歧。首先，韩国要求就医生、护士、助产师等医护人员的从业资格，谈判相互承认协定。对此，日本强调必须保证医疗服务的质量，在日本国内从事医护职业，必须获得日本的国家资格，难以缔结相互承认协定。其次，为方便人员往来，韩国强调互免签证协定的重要性，要求采取临时措施，废除短期商业性签证和多次签证手续；作为方便两国间短期商业性出入境的途径，应该采取资格相互承认的措施。对此，日本强调在讨论免签手续之前，韩国应该采取措施，切实解决在日韩国人非法入境和非法滞留的问题。

（6）知识产权保护方面的分歧。关于知识产权保护，日本虽然肯定了韩国政府的积极姿态，但仍要求韩国进一步加强知识产权保护，包括简化手续、扩大保护对象范围、修改商标先申请/后申请的日期标准、采取有效的防伪措施等。对此，韩国要求双方专利机构加强合作，及时交流知识产权方面的信息。

2.消除经济合作方面的分歧

在日韩自由贸易中，鉴于韩国在削减关税和非关税壁垒方面要比日本做出更大的努力，因此韩国一再强调日韩FTA在确保相互利益方面还存在一些重要的问题，希望日本扩大合作并加强两国间高度经济联合的机制。在这种情况下，日本能在多大程度上承诺和扩大日韩经济合作，就成为日韩FTA顺利进展的关键。目前，双方在经济合作方面的主要分歧如下：

（1）中小企业合作方面的分歧。韩国强调：韩国部分制造业特别是中小企业在短期内不适应贸易自由化的冲击，应该采取妥当的过渡性措施；在探讨有效途径、确保两国中小企业发展的同时，加强双方中小企业的合作和技术转移，扩大日本对韩国中小企业的投资。为此，韩国表示将采取税收优惠等措施促进两国中小企业的共同投资，为促进技术转移，还提出了一些合作项目。另外，韩国还建议两国政府采取措施，促进两国中小企业援助机构间的合作，鼓励和支持日本退职退休的工程技术人员到韩国中小企业工作。对于韩国的上述态度和要求，日本在强调日本中小企业也面临FTA冲击的同时，认为两国中小企业的合作不应该采取单方面援助的方式，必须开展水平式的合作；为促进相互合作，两国政府应该尽最大的努力，营造良好的合作环境。

（2）贸易和投资合作方面分分歧。韩国认为：尽管日韩投资协定已经制定，但为切实扩大相互投资的规模，还应该提出具体的投资项目；为改善两国贸易的不均衡状态，应该加强新成立的《日韩共同投资推进委员会》的工作，并希望日本进一步扩大对韩国零部件和原材料工业的投资，加强零部件、原材料领域的产业合作和技术转移。对此，日本强调：两国在产业技术的发展阶段方面并没有实质性的差距，有意义的技术转移不能靠政府的援助项目，而应该是在民间企业共同利益的基础上开展公平交易；韩国大企业在吸引日本投资方面有很大的潜力，日本中小企业在韩国的投资机会，有很多是由韩国大企业介绍的；两国政府的工作重点，应该是为此而营造更为透明的、自由的投资环境和经营环境。

（3）科学技术合作方面的分歧。韩国为加强现有的合作关系，提出了一些合作项目，建议在生物技术、那米技术等双方共同关心的高新技术领域建立共同基金，推进共同研究；在科学技术部门设立交流项目，开展人才交流，共同利用两国大规模高水平的研究设施等。为进一步推进合作，韩国还建议把现在定期召开的政府高官合同委员会会议升格为部长级会议。对于韩国的上述的希望和建议，日本虽然原则上同意，但认为韩国的提案可以在两国现有的合作框架内讨论，FTA应重点谈判现行合作框架中不能解决的问题。

（4）旅游合作方面的分歧。为扩大相互旅游的人数，韩国认为在加强两国出入境管理的基础上，应该缔结免签证协定，并且扩大运输方面的扩作。对此，日本则要求韩国切实采取措施，减少在日韩国人的非法入境和非法滞留。

3消除双方对FTA的疑虑

目前，日韩两国都强调要着眼于长远利益，最大限度地克服只看重短期不利影响的消极倾向，在对双方有利的前提下，探索实现双方共同利益的途径。尽管如此，但双方特别是韩国对日韩FTA仍有一些疑虑。

（1）双方对日韩FTA冲击的疑虑。从长期看，韩国虽然能从日韩FTA中得到较多的好处，但从短期看，因经济规模和关税水平的差别，韩国贸易和投资自由化的难度大，产业受到的冲击要大于日本。韩国的有关调查显示，自由贸易后韩国中小企业将受到较大的冲击，中小企业普遍担心日韩FTA的消极影响。日本某些产业的中小企业也有类似的疑虑。

（2）韩国对贸易赤字的疑虑。从实际情况看，对日贸易赤字的增减在很大程度上影响着韩国对日韩FTA的态度和日韩FTA的进程。韩国1998年主动建议日韩自由贸易区的主要原因之一，是当年对日贸易赤字大幅度缩小，由1996年历史最高的156.82亿美元缩小为46.3亿美元。相反，1999年后韩国之所以对日韩FTA转为消极，乃是因为对日贸易赤字重新增加，其中1999年增加为82.8亿美元，2000年又增加为113.62亿美元。2002年后韩国对日韩FTA再次转为积极态度，也与2001年对日贸易赤字一时下降到101.28亿美元有关。令韩国忧虑的是，2002年对日贸易赤字达147.13亿美元，2003年又超过了1800亿美元，又出现了大幅度增加的局面。为此，韩国经济界最有影响的“全国经济人联合会（全经联）”今年月成立了“FTA民间对策委员会”，5月末向韩国政府提出一份调查报告，反对规定明确的谈判期限。根据FTA民间对策委员会的调查：如果按日韩FTA废除现行8%的关税，日本的汽车、家电、机械、电子产品等将全面涌进韩国市场，不仅中小零部件企业处境更为艰难，大企业也将进一步依赖日本企业；由此，韩国技术开发能力难以提高，两国的产业差距也将难免扩大。

（3）日本对农业自由化的疑虑。农业自由化是日本经济的软肋。为推进与东盟和东盟各国以及与墨西哥的FTA谈判，日本政府曾再三表示要加快农业改革，推动农产品贸易自由化的进程。尽管如此，但无论在举世瞩目的WTO农业谈判中，还是在进行了一年多的日墨FTA谈判中，日本都对农产品特别是大米自由化都采取了消极的态度。由此，不仅导致了坎昆会议的失败，而且原定于2003年内结束的日墨FTA谈判也一再受阻，2004年初还进行讨价还价的最后交涉。韩国虽然不是日本主要的农产品进口国，但在日韩FTA中是否实现农产品贸易自由化，也是一个令日本头痛的难题。农产品自由化不仅将使日本农业面临韩国农产品进口扩大的冲击，而且对正在谈判的日泰、日马、日菲FTA以及东盟自由贸易区，也将产生连锁反映。

（4）韩国对日韩政治关系的疑虑。为推进日韩FTA，必须得到两国国民的理解和支持。然而，因历史教科书和参拜靖国神社等问题的影响，韩国根深蒂固的反日情绪却不时地爆发出来。就最近的事例而言，2003年6月6日，即在韩国总统卢武铉访日抵达东京的当天，日本国会通过了“有事三法”。对此，韩国媒体在议论“日本右倾化”的同时，认为日本在国宾到达时公布刺激周边国家的海外派兵法案，是“外交上的失礼行为”，使韩国感到“愤慨和惊讶”，要求“日本必须向周边国家和卢武铉总统解释清楚”。小泉首相新年伊始就于1月5日参拜靖国神社，2月10日在众议院预算委员会答辩时又说将继续参拜靖国神社，也都引起了韩国强烈的不满和抗议。日韩FTA虽然是经济方面的谈判，但日本政府一再伤害韩国国民感情的做法，却难免不产生节外生枝的影响。正因为如此，所以在日本外相川口5月29日访韩时，韩国外交贸易部长潘基文在会谈时中虽然表示要共同推进FTA谈判进程的同时，但却强调两国要要共同努力，“不再伤害国民的感情”。

（5）日本对韩国国内反FTA倾向的疑虑。韩智FTA于2003年2月签字后，以农民为首，反自由化势力向政府施加了很大的压力，要求废除协定。由此，韩国国会迟迟未能批准韩智FTA，直到2004年2月16日才勉强通过。在此之前，2001年12月日韩缔结投资协定时，韩国国民也强烈反对，国会批准也遇到过很大的阻力。因此，在韩国反日情绪强烈的情况下，日韩FTA能否按预期达成协议，就是一个很大的未知数。即使按期达成了协议，韩国国会能否顺利批准，日本也不得不画一个问号。

本文主要参考资料：

〖日〗《日韩FTA共同研究会报告书》，日本外务省2003年10月2日公布。

〖日〗日本－东盟领导人特别会议东京宣言：《为实现新千年活跃的持久的日本－

东盟伙伴关系的东京宣言》，日本外务省2003年12月13日公布。

〖日〗日本外务省资料：《日韩FTA的经过与现状》，2003年12月。

〖日〗日本外务省资料：《最近的日韩关系》，2004年2月。

〖日〗《每日新闻》、《读卖新闻》、《朝日新闻》、《经济新闻》。

〖韩国〗《中央日报》、《朝鲜日报》、《东亚日报》。

刘昌黎著：《论日韩自由贸易区》，《世界经济》2001年11期。

刘昌黎著：《论日本与东盟经济连携的新进展及其问题――评日本-东盟领导人特别会议》，《日本学刊》2004年2期。