职业经理人特征及激励约束机制透视论文

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论文关健词:职业经理人人力资本激励机制约束机制期权

论文摘要:西方企业的发展使职业经理成为一个日益引人注目的群体，因为是他们创造了一个又一个经济奇迹。在中国，随着改革的不断深入，职业经理作为国民经济发展第一线主体的重要地位已被接受。如何尽快在中国建立起一支优秀的职业经理队伍，又如何激励他们及约束他们，是每一个关注企业发展的有识之.士思考的问题。

职业经理人就是以经营管理企业为职业的职业管理者，职业经理人不是自称的，而是由市场来选择及评价的。职业经理人非常重视能力的培养和积业道德的修行，注重业绩的提高和市场的评价。因为，最终决定其命运的是市场的评价。

一、职业经理人的基本特征

(一)精湛的业务能力

职业经理毫无疑问应该具备必要的业务能力，以驾驭现代企业这个高度复杂的“机器’。这种能力是一个人的素质结构、知识结构和专业结构的综合体现。具体包括:

1.决策能力.今天的时代是所有企业面临不断变化革新的时代，是出了问题而设法解决的时代。企业有技术专家，有智囊群体，他们负责给企业提出多种建议性方案，而经理的职责就是从中进行选择，拍板决断，所以认为管理就是决策井不为过。如果职业经理缺乏这种决策能力，就难以分辨各种方案的优劣，无法进行淮确的取舍。那么，即使他的其它能力再强，也不会成为一个出色的企业家。

2.创造能力。这是一个职业经理的核心能力，它表现为在经营活动中善于敏锐地观察旧事物的缺陷，谁确地捕捉新事物的萌芽，提出大胆的、新颖的推测和设想，并进行周密论证，拿出可行的方案以付诸实施。通常所说的“人无我有”、“出奇制胜”的招数都基于职业经理的创造能力。

3.要有识别、选拔、使用、考核评价和激励人才的能力。无论职业经理人多么出色，都不是全能的，则取决于职业经理人的识别和选拔能力。如果人才选拔出来，不能知人善任，不会评价和激励，也会造成人才流失，或使人才的积极性受到压抑。人是有感情的，情绪高涨，有利于超水平发挥创造性;情绪低落，易造成工作的失误，而人的情绪调动是通常科学谁确地评价和适度激励实现的。知人善任，心胸开阔，亲和力强，能发现和挖掘人的潜质并加以培养和使用，是提高这方面能力的主要途径。

4.要有营造和谐气氛、创造蓬勃向上企业文化的能力.企业是一个组织，是同许多员工组成的团队。任何一个企业都有运作规则和规章制度，这是共性的东西。共性的东西是企业成功的基础要素，而不是决定因素.仔细研究那些成功的企业，往往是个性的东西起决定作用，这个个性化因素就与企业有关。优秀的职业经理人，都有营造和谐的企业内部氛围，创造蓬勃向上企业文化的能力，这种能力在四个方面有突出表现:首先是团队价值观的形成;其次是团队发展目标深入人心并成为团队每个成员的共同追求;再次是团队中每个人追求的差异性与团队价值观和发展目标的有机统一;最后是有宣传鼓动能力，激发团队热情。

5.应变能力。应变是主观思维的一种“快速反应能力”，是人们创造能力的集中表现。所谓“水无常形，兵无常势’，职业经理必须擅长“随行而变”。“行”即指企业的经营环境，包括消费对象、竟争对策、协作对象以及经营者本身。只有在应变中造成有利的形势，才能始终处于主动地位，保持竞争优势。

6.要有战略设计和组织实施能力。企业战略就是围绕企业发展方向和所要实现的目标，进行优化配置资源，以及与此相适应的经营管理体制的设计。企业的战略要通过战略规划设计来体现，职业经理人要有战略规划设计和组织实施的能力，这是确保企业长期发展的必要素质之一。

(二)优秀的个性品质

任何职业经理首先是以“人”的概念成为社会的一分子，因此优秀的职业经理必须同时也是一个“大写”的人。在品质上他应具备以下条件:

1.理智。它是职业经理在智力活动和追求真理中产生的情感体验，它与人的求知欲望、兴趣以及对真理的追求相联系。一个有理智的人，他在追求真理的过程中会表现出坚定的信心和乐观的精神。

2，道德.它是职业经理根据企业的行为规范，在评价他人或自己的思想言行是否合乎道德标准时所产生的一种情感。这种情感就是职业经理对企业和职工的强烈责任心，并形成一种巨大的凝聚力，密切企业领导与员工之间的关系.

(三)健康的职业心态

1.自知和自信。

2.宽容和忍耐。宽容和忍耐最能体现职业经理素质的高低，它不仅仅是一种美德和技巧，更重要的是体现了职业经理的理智、自信的心理品质。

3.开放和追求。一个成功的职业经理必须要心态开放和追求卓越，只有开放的心态才能在日益膨胀的信息时代持续进取。在与同行业、不同行业的信息交流中，完善自我。只有追求卓越，才能使自己领导的企业不断发展，在不断自我完善的过程中，使企业的发展达到一个更高的境界。

因为职业经理人与出资人之间是以责权利相统一的原则为基础，因而企业对于职业经理人来说，既要强调和使用好应有的激励机制，又要强调和使用好约束机制，实现激励机制与约束机制的内在统一，激励与约束在完善职业经理人制度上具有同样重要的意义，偏废任何一方都会给企业带来灾难。

二、对职业经理的几种激励机制

(一)直接的物质激励方式

1.基本薪水。基本薪水一般不随业绩变化，并不是激励CEO努力工作的主要动力，所以不会在总经理的收入中占较大份额。

2.奖金。CEO的奖金是一项根据其经营业绩决定的重要收入。经理人员的收入与企业的绩效联系起来，有利于经理人员在增加自己收人的同时增加股东的财富。注意，奖金可能使CEO偏好短期化行为，同时会诱使经营人员用权操纵股价或其他考核指标。

3.股票。股票是激励企业主要管理人员的主要方式之一。虽然赠送股票会稀释每股价值，但公司仍应赠与新上任的CEO大量股票，或以远远低于市面价值的价格将公司的股票卖给CEO.以后公司还根据业绩，奖励CEO一定数量的股票红利，这既可以减少公司现金的支出，又可以将CEO的收人和公司股东的利益更紧地绑在一起。

4.期权。所谓期权，就是经理人员在某一段时期内有按照某一约定的较低价格买进公司股票的权利。经理人员在实施买入期权时多会将股票卖出(一般委托给证券经纪人)，他的收入等于有效期股在有效期内股票市价与固定的合同买入价之差，经理人员的收入就与公司的长期经营业绩联系在一起，这种内在的联系使其努力提高企业的长期盈利水平。然而期股也有缺点，即行使期限权后，期限股的激励效果就随之消失.

5.其他。除了以上主要物质激励之外，还有诸如补贴、招待费、福利计划、社会保险计划、退休金计划等多项激励措施。

(二)间接的物质激励

1.被解雇产生的激励。因为解雇本身向外界传递的是总经理不称职的信息，其人力资本随之极大贬值，他以后再谋得经理的职位非常困难，愿意冒风险聘任一位失败经理的公司毕竟很少。经营失败的成本如此之高，使得经理人员在位时不得不努力提高、维持企业的效益。

2.被接管产生的激励。如因经营不佳使股价下跌，公司就有可能被收购。而原CEO则极大可能被解雇。

3.来自经理市场的激励.由于活跃的经理市场的存在，企业可以在很广的范围内选择更合适的经营者，只要能找到能力更高的经理，在任的总经理即使兢兢业业，也不排除卷铺盖走人的可能性.

4.退休后“再就业”产生的激励.退休后获得良好的“再就业’机会产生的激励有效地避免了总经理临近退休产生的这种期限满问题.

(三)精神激励

成就感、社会地位和卓著声誉带来的满足感也是激励经理人员不可忽视的力量。当然，每种激励方式都有其优缺点，只用一种激励方式会扭曲经理人的行为，产生诸多不利影响，因此应组合使用各种激励方式.之所以谈给职业经理人上述激励机制是要我们重视职业经理人这个人力资本在财富创造上的重要作用，要看到人力资本已经作为一种主动性资本而存在，相对于被动性的货币资本来说，其在财富创造上的意义是很重要的，因而职业经理人的利益不只是劳动收益，而应该包含有资本的收益，必须尊重和满足职业经理人作为资本的收益.

三、对职业经理人的约束问肠

(一)内部约束

即指出资人与职业经理人之间要形成相互的约束关系和约束机制，其内容主要是:

1.公司章程约束.公司章程是企业的大法，公司章程对企业中的种种利益主体的责权利及行为都要做出规范性地规定，包括对职业经理人的责权利及其行为都要做出明确的规定，任何人作为职业经理人进人企业，都必须遵守章程的规定，受到章程的约束，按章行事.

2.合同约束.即指职业经理人进入某个企业时，必须与企业签定受法律保护的任职合同，这种任职合同对职业经理人的责权利做了明确规定，尤其是对职业经理人离开企业时，都做出严格规定，从而成为对职业经理人的有效约束.

3.组织机构约束。即完善董事会制度，包括增强独立董事及各类专门化人才在董事会中的地位和作用，从而使董事会有能力协调企业与职业经理人的关系，尤其是对职业经理人业绩与缺点的评价，以及对职业经理人与企业界在经营发展战略上的分歧的协调，能由董事会来进行，而不是由企业某个负责人个人来进行，从而减少冲突而增强对职业经理人的约束.

4.偏好约束.是指职业经理人不只是把追求经济利益当作人生目标的唯一目标，往往还有其他偏好，比如有人会把对自我经营价值观念的实现作为重要偏好，有人会把人格受尊重放在偏好的第一位.因此，对职业经理人的约束，不能仅仅考虑经济利益约束，而且还要考虑其他方面的约束，形成综合性约束机制.

5.激励约束.即在激励中必须同时体现约束，不能搞没有约束的激励，而是要把约束贯彻于激励之中，比如期权这种激励机制就在激励的同时体现了约束。

(二)外部约束

即企业出资人与职业经理人这两个当事人之外形成的约束，即社会法律、道德等各种社会机制对职业经理人的约束，其内容主要包括:

1.法律约束.主要包括:一是要完善公司法，增加对企业内部包括职业经理人在内的各种主要利益主体的地位及行为作出明确的法律规定;二是考虑到职业经理人随着我国改革开放已成为一个极其重要的社会群体，在经济发展中的地位和作用越来越重要，应该制定职业经理人法，对职业经理人的地位及其责权利等做出明确的法律规定，既要保护职业经理人阶层的应有利益，又能对其行为做出应有的法律约束和规范;三是要从刑法和民法上增强对出资人财产的保护力度，纠正和防止职业经理人对出资人的财产侵犯.

2.市场约束.就是指要完善和规范职业经理人的流动市场，使职业经理人市场能在促进职业经理人有效流动的同时，约束职业经理人在流动中的非规范行为甚至非法行为.职业经理人市场上要形成应有的职业经理人档案，这种档案中的一个重要内容，是有关中介机构从职业经理人的受聘史及受聘业绩等方面对职业经理人的能力及道德的评价，以便使职业经理人能内在地对自己的行为负责和接受市场的约束，从而形成有效的市场约束.

3.行业约束.指职业经理人作为重要的社会阶层，要形成自己的“行规，，从而形成行业自律.

4.道德约束.对于职业经理人来说，道德约束体现在两个方面:一是在受聘期间，要有对企业的忠诚精神和团队精神，不能损害企业及同事的利益;二_是在解聘后不能以任何方式损害原受聘企业的利益，维护自身利益应通过法律等各种正当手段进行。

5.煤体约束.职业经理人也应接受煤体的约束，使职业经理人行业能规范地发展.

(三)业绩约束

即所有者或投资者通过股东会、董事会、监事会及资产的盈利情况和股票涨落的监督.

总之，市场经济是法制经济和道德经济，职业经理人的职业操守是他们的立身之本，也是个人品牌增值南持久方法.通过这些来自各方面的监督约束力量，促使职业人必须正确及时地决策，避免或减少不必要的工作失误及损失，使企业健康发展.