知识产权保护探讨论文

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一、知识产权的概念

（一）知识产权的含义

知识产权一词，最早产生于17世纪中叶的法国，是由法国学者卡普佐夫提出来的，后来为比利时法学家皮卡地所发展。1967年缔造《建立世界知识产权组织公约》后，“知识产权”这一概念引入我国。[①]知识产权有广义和狭义的区别。广义的知识产权，可以包括一切人类智力创作的成果。世界贸易组织的《与贸易有关的知识产权协议》(Trips)划定的广义的知识产权范围包括：邻接权、商标权、地理标志权、工业品外观设计权、专利权、集成电路布图设计权、未披露的信息专有权。狭义的知识产权包括工业产权与版权(即著作权)两部分。根据《巴黎公约》第1条的规定，工业产权包括发明专利、实用新型专利、外观设计专利、商标、服务标志、厂商名称、产地标志和原产地名称以及制止不正当竞争的权利。根据《世界版权公约》第1条的规定，版权(著作权)是指“文学、科学、艺术作品——包括文字、音乐、戏剧和电影作品，以及绘画、雕刻和雕塑的作者及其他版权所有者的权利”，版权(著作权)的内容包括作者权与作品传播权(邻接权)。[②]

（二）知识产权的特征

知识产权作为一种无形财产，与有形财产相比较具有以下几个特征：

第一、无形性。知识产权的客体是智力成果，所包含的学术价值、艺术价值、社会价值和经济价值，不同于有形财产的使用价值。知识产权与有形财产不同，不会造成自然损害。例如，某项专利技术一旦被公之于众，就可供成千上万人使用，而技术内容本身并没有被分割破坏，形式上似乎没有失去什么。然而，事实上，所有权人的利益已受到了侵犯。“对有形财产侵犯一般表现为强占或损坏，可以一目了然；而对知识产权的侵犯则表现为剽窃、仿制或冒充等形式，不易识别，因此更需给予特殊保护。”[③]

第二、独占性。这种独占权只能授予一次。独占性含义有两层，一是排他性，如一项专利、一篇作品或一种商标权，都只能属于一个主体；二是独占处置权，表现在一定的期限、地域内，知识产权的主体对该知识产权享有独占的处置权，即未经权利人的许可，不得实施其知识产权，否则将构成侵权，应承担责任。这种独占性与有形财产的独占性还是有区别的，知识产权的独占性表现在实施或使用上，而有形财产的独占性则更广泛，属绝对独占权。

第三、法定性。由于知识产权不同于有形财产，不能自然形成，所以知识产权的获得必须经过国家立法确认。[④]如专利权的获得必须经过申请，有国家主管机关依据相应的法律审查、批准才能获得；商标权必须经登记、注册等才能得到法律确认。

第四、时间性。即知识产权都有法定的保护期限，一旦保护期限届满，或者因为其他程序使得尚未届满而权利丧失，则权利终止，这就意味着变成公众的财产。有形财产权则无任何时间限制，只要这些财产存在，主体的财产权利就存在。[⑤]

第五、地域性。根据一国法律取得的知识产权，仅在该国领域内有效，在其他国不能发生效力（法律另有规定除外）。而拥有有形财产，并不会因为国界的改变而改变。[⑥]

第六、双重性。一是人身方面的权利即精神权力；二是财产方面的权利即经济权利。

第七、可复制性。知识产权使发明创造者和作者的思想体现在一定的物品上，并通过一定的手段予以复制。[⑦]

二、知识产权保护对技术创新的意义

（一）知识产权保护激励技术创新行为

技术创新是新技术、新产品、新工艺从设想、发明、生产到推广应用的过程，是一种高级的脑力劳动,它具有创造性、高效性和不确定性等特点。技术创新的过程是从无到有的过程，也是信息加工的过程，它从输入各种信息开始，经过探索性的复杂过程，最终生产出智力成果。技术创新要获得成功，不能*强迫命令，只能*激励、*引导、*良好的法律环境来调动广大从事技术创新人员的积极性，知识产权的确立是一种直接的创新激励手段。[⑧]二百多年的科技、经济发展史表明，知识产权制度是具有有效的产权激励机制，它利用法律和经济的手段，通过国家法律的形式，使发明创造者在一定期限内对其技术创新成果享有专用权。他人未经专利人许可，不得使用该发明，从而使发明创造者能够通过自己使用或允许他人使用来回收自己的投入，并进一步获得超额价值，即对发明创造者进行市场保护，这就给天才之火添加了利益之油，为权利人提供了经济、有效和持久的创新激励，保护了技术创新活动在新的高度不断向前发展。

技术创新在知识经济的冲击下，创新成本越来越大，风险不断增加，企业被授予相应的知识产权后，可凭借技术上的垄断地位，在市场竞争中获取合法的高额垄断利润，收回投资成本，既能确保企业技术创新的顺利进行，又可促进企业投入更多的资金进行技术创新。[⑨]从而形成一种良性循环。并且在知识产权的有效保护期内，企业可通过技术转让和使用许可，获取可观的利润，从经济上、技术上激励企业技术创新。

（二）知识产权保护为技术创新提供公平竞争的法律环境

当今世界各国的竞争，与其说是经济的竞争，不如说是科技和人才的竞争，而科技和人才的竞争最终是知识产权的竞争，谁在某技术领域拥有自主的知识产权，谁就能在这一领域取得控制权，知识产权正成为当今世界最重要的一种资源。[⑩]为了促进企业技术创新的发展，必须制定一个公平的竞争规则，并营造一个公平竞争的环境。

知识产权制度的本质是鼓励建立在技术创新基础上的公平竞争，它通过专利法、商标法著作权法、反不正当竞争法等建立了公平竞争的规则。如各国的专利法都对专利的申请，授予专利的条件，专利的审查和批准，专利的权限、终止和无效，专利的实施与许可等都作了具体而详细的规定。这些规定，犹如体育比赛的规则，对所有参加竞赛的人都是公平的，也是必须遵守的，这就为技术创新营造了一个公平竞争的法律环境。[11]与此同时，知识产权制度通过法律的形式，依法对专利权、商标权、著作权实施保护。对于违反知识产权法的行为，各国政府都通过行政或司法的方式予以惩处，知识产权制度为企业技术创新提供法律保护。

（三）知识产权保护加速技术创新的过程

知识产权制度不仅为技术创新提供了强大的动力和有效的法律保证，同时理配置技术创新资源，正确选择技术创新的方向和途径提供了科学的依据。众知，技术创新是在前人成果的基础上进行的一种创造性的智力劳动。各国专利规定，申请专利的发明创造，必须将其发明内容用充分完整的说明书公开，并定期刊予以公布。这些最新的技术情报不仅在国内，而且在世界范围内得到广播，据权威部门统计，世界上每年发明的成果90—95%都能在专利文献中查到，文献是人类技术创新的历史记载，也是人类智力成果的宝库。从古至今，从中到发明创造（专利、商标）估计已超过四、五千万件之多。[12]这样，企业通过对专献检索，能够了解和把握国内外最新技术创新的水平和动向，从而选择正确的创新的方向和途径，有效地配置技术创新资源，能够抬高技术创新的起点和避免人力、财力、物力的浪费，从而站在“巨人”肩膀上发展最新的技术和水不仅如此，还能使企业进一步降低创新成本，缩短技术创新时间，提高企业技术创新质量。据有关资料统计，运用现代的信息技术可以达到减少创新时间90%，降本75%，减少风险60%的效果。

同时，知识产权法规（主要是专利法）规定：同一项发明只能授予一项实行先申请原则即专利授予最早提出申请的人。[13]这种规定，一方面鼓励企业知识产权保护，另一方面又加剧了企业技术创新的竞争，促使企业提高创新激励企业率先创新而获取知识产权保护，从而加速整个社会（包括企业）的创新行为。

（四）知识产权保护促使技术创新成果的公开和交流

知识产权制度赋予权利人一定的垄断权利，是以技术的公开为条件的，在充分维护知识产权人的合法权益时，又要促进技术的公开和交流，推动社会进步。比如我国专利法规定，申请发明专利，其技术从申请提交之日起18个月内予以公布，实行早期公开，延迟审查制，对于符合条件的授予专利权，技术发明创造者要获得知识产权的保护，必须在一定范围内及时公开其发明创造。[14]随着高科技的发展以及现代化的广泛应用，企业技术创新更加激烈，技术创新产品大幅度增加，而产品的生命周期越来越短暂，任何一家企业不可能长期拥有某项技术的垄断权，当知识产权保护期结束，或先进技术取代落后技术时，其权利正常终止或提前终止，随时都有丧失技术垄断的危险。最好的办法就是及时与国内外相关企业进行技术交流，或者在公知领域技术成果的基础上推陈出新，以技术的公开和交流为依托，实现技术垄断。[15]

三、知识产权保护对经济发展的意义

（一）知识产权保护有利于深化和完善市场，提高产品信誉

技术创新并不仅仅是发展新产品，还可以建立新的市场和新的销售网络。[16]但在对知识产权保护很弱的情况下技术创新在市场深化方面就很难发挥这种作用，因为当新的模仿品出现的时候销售商往往倾向于经营低价位的仿制品，而产权保护制度的弱化使产权拥有者不能很容易地防止或避免他们的销售渠道降低他们的产品质量。但加强知识产权保护提高了合同的确定性，它使在供应的各个环节都得以进行更好的监督和执行。反过来，回报的确定性也会促使创新的企业和他们的销售者都愿意在销售和商标认可方面作投资。同时，假冒伪劣产品的销售破坏了产品的信誉，当对商标的合法权益保护较弱的时候，对这种破坏抵制的成本甚至比进入市场的成本还高。但如果一个企业通过商标建立起产品的质量信誉它更有积极性对商标的错误使用进行抵制。因此有效的商标保护会提高产品的整体质量，消费者的利益也得到保障。[17]

（二）知识产权制度有利于促进国际间经济、技术交流与合作

信息网络的发展使得知识在世界范围内传播、扩散速度大大加快，这为各国获取知识成果，进行交流与合作提供了一个非常好的机遇。同时，随着知识成果贸易和知识含量高的产品贸易在世界贸易中所占的比重越来越大，必须有一个各国共同遵守的规则加以约束。而知识产权制度就是这方面的规则。尽管知识产权法是国内法，由各国制定，但其中有许多共性的内容，如时间性、地域性、独占性等。为了与国际惯例接轨，许多国家加入了世界性的知识产权组织或条约，遵守共同的原则，如国民待遇原则、优先权等。[18]不仅如此，世界贸易组织还从发展世界贸易的角度制定了《与贸易有关的知识产权协议》(TRIPS协议)，提出了在世界贸易发展中各国在知识产权方面必须遵守的若干规定。如果没有这种规则，没有知识产权制度，知识成果的引进、合作、交流就难以进行。在当今世界，任何一个国家经济发展所需要的知识，都不可能完全*自己创造，即使像美国这样的国家也是如此。对于发展中国家来说，在大力发展拥有自主知识产权的高新技术及其产品的同时，从国外大量引进先进技术和外资，仍然是促进本国经济发展的一条重要途径。日本在二战后一片废墟的基础上，能够实现经济迅速腾飞，其重要原因就是大量引进了美国等国的先进技术。在知识经济时代，引进知识成果和资金，进行国际间双边、多边知识成果的交流与合作，必将更加依赖于知识产权制度。

（三）知识产权制度具有保护投资的作用

科学技术的发展需要新的投入，才能有新的突破。一项科技成果的取得需要经过基础研究、应用研究、开发研究的复杂过程，需要大量的投入和付出艰辛的劳动。例如：一种新药从研制开发到生产，需要花费十几年的时间和几亿美元的经费才能上市。而这种科技发明成果作为知识财产是一种无形财产，属于信息财富的范畴，在经济学上它作为“易逝财产”，极易丢失，难以控制，因为复制这些知识几乎没有什么成本。[19]在信息时代的今天，这种现象就更严重，愈是有市场前景的智力成果，就愈是容易被任意仿制或到窃。因此，这种无形财产的流通需要法制化、规范化，使得知识产品的流通向着健康的方向发展，而知识产权制度的建立正是适应了这个需要。知识产权制度通过确认成果属性，保障做出主要物质技术投入的单位或个人充分享有由此所产生的合法权益，通过保护专利、商标、服务标记、厂商名称、货源名称等专属权利和制止不正当竞争，维护投资企业的竞争优势，维护市场的公平和有序的竞争，并用法律正确规范人们的行为，促使人们自觉尊重或被迫尊重他人的知识产权，使社会形成尊重知识、尊重人才、尊重他人智力劳动成果的良好社会环境和公平、公正的市场竞争机制，从而使其有更多的财力、物力和智力资源投向研究开发。

（四）知识产权制度具有调节公共利益的作用

知识产权制度虽然保护知识创造者的利益，但并不等于垄断。如对于技术发明来说，由于技术发明得到了法律保护，因此对技术发明内容向社会公众公开也就不必担心了。而这些智力成果信息，对知识的再创造具有极为重要的作用。科技研究或立项之前，如果能充分利用有关信息检索，就能准确把握国内外的发展现状，不仅能避免重复研究，节约费用，同时也有利于在研究、生产中抢时间、争主动。据欧洲专利局的一项研究成果显示，十几个条约成员国的研究开发工作如果不检索利用专利文献，每年就要多花350亿马克的经费。[20]因此，知识产权制度既保护了知识创造者的利益，有兼顾了社会公众的利益，有利于调动人们各方面的发明、发现、创造的积极性，从而为国家提供更多的科研成果和知识产品。

参考文献：

著作：

1．蒋志培：《我国对知识产权的司法保护》，载中国司法评论第一卷，人民法院出版社2003年124—140页。

2．万鄂湘主编：《知识产权法理论和适用》，人民法院出版社，2005年版第248页。

3．刘春田主编：《知识产权法》，中国人民大学出版社，2002年第二版第105—115页。

4．郑成思主编：《知识产权论》，法律出版社，2003年版第203—217页。

5．张广良著：《知识产权侵权民事救济》，法律出版社，2003年版第56—60页。

6．郑成思著：《关贸总协定乌拉圭回合最后文件<与贸易有关的知识产权协议>详解》，北京出版社，1994年版第262页。

7．郑成思著：《WTO知识产权协议逐条讲解》，中国方正出版社，2001年版第27—32页

8．李顺德著：《WTO的TRIPS协议解析》，知识产权出版社，2006年版第173—189页。

9．孔祥俊著：《WTO知识产权协定及其国内适用》，法律出版社，2002年版第87—103页。

10．刘剑文著：《TRIPS视野下的中国知识产权制度研究》，人民出版社，2003年版第178页。

11．姜明安主编：《行政法与行政诉讼法》，北京大学出版社，2005年版第4—26页。

12．张俊浩主编：《民法学原理》，中国政法大学出版社，2000年修订第三版第487—500页。

13．夏国藩编著：《技术创新与技术转移》，航空工业出版社，1993年版第78页。

14．唐广良主编：《知识产权研究》，中国方正出版社，1999年版第87——120页。

15．刘月娥编著：《知识产权保护与技术创新》，知识产权出版社，2002年版第47—128页。

摘要：知识产权保护制度作为当今国际通行的维护人类创造特权，促进技术创新最有效的一种法律制度，它的核心是国家根据法律保护知识产权所有人一定时期的独占性来鼓励智力创造活动。知识产权保护制度植根于市场经济，以知识成果的产权明确界定和有效保护为主要特征，为技术创新提供了一种内在的动力机制和一个外部的公平竞争法律环境，对促进技术创新具有重要作用，受到世界各国的重视。同时，知识产权与一国经济增长之间有重要的密不可分的联系，但目前对国家的知识产权制度与经济增长关系的专门研究很少，这已严重落后于社会经济发展实践的需要。因此，从宏观层面对发展中国家知识产权保护对经济增长影响机制的研究，具有非常重大的现实意义和理论意义。

关键词：知识产权；技术创新；经济发展