剖析装备制造业的专利创新

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装备制造业是为满足国民经济各部门发展和国家安全需要而制造各种技术装备的产业总称。主要包含三方面：①重要的基础机械，即制造装备的装器。②重要的机械、电子基础件。③重大成套技术装备。主要是国民经济各部门、科学技术、军工所需的成套装备。当前，我国正处于小康社会建设的重要历史阶段和工业发展由大变强的重要历史时期，并且全球装备制造业已经呈现出向我国转移的态势。但是我国的装备制造业整体上大而不强，自主创新和创新成果的保护能力薄弱。本文将从专利的角切入，分析行业中存在的问题，提出对策建议，推动我国装备制造业在新形势下的发展速度。

一、从专利角度看我国装备制造业存在的主要问题

1．技术积累不足，缺少核心专利

通过统计l985年4月L日(我国专利法于该日生效)以后装备制造业的相关专利申请，我们发现，德国、日本、美国三国申请人在世界不同国家申请的专利数量大大领先于其他国家。我国排名第四，申请数量分别相当于美国的34％、日本的35％、德国的38％，如果考虑到我国合资和外资企业众多，权利归属母公司的情况，这一比例可能会更低。这一结果反映出了我国在本领域技术创新能力以及专利保护意识的欠缺。从国内专利申请的情况来看，申请和授权的总量国内申请人占有优势，大约是国外申请人的3倍。但是，从不同专利类型的统计来看，国内申请人的优势主要来源于实用新型申请，发明专利的申请量相差不多。另外，目前发明专利授权量国内申请人仍然低于国外申请人，授权占申请的比例更是存在着巨大的差距，尤其是在一些基础元器件和高端技术领域这一情况更加突出。

以我国基础电器元件领域为例，2004—2009年主要电器元件电阻器、电感器、电容器、半导体、二极管和三极管的中国发明专利中国内申请人21254件，国外申请人38939件；在授权统计方面，国内申请人lO770，国外申请人29386件，差距更为明显。深圳拥有各类LED(半导体照明)企业1150家，是国内乃至全球LED产业最大的产业基地。深圳LED产业从上游芯片的设计制造，到中游封装，再到下游的LED显示屏、背光、照明等方面的应用及配套材料、加工及检测设备等各个环节，已形成了完整的产业链。但是深圳的绝大多数企业手中没有LED核心专利和技术。目前按区域分布看，全球绝大多数的LED专利主要由日本和美国、韩国等国企业申请和垄断，全球初步形成以日本日亚、丰田合成、美国Cree、LumiledS和欧洲0sram为专利核心的技术竞争格局，我国大陆申请比例仅约为5％。从专利申请的技术领域或整个LED产业链来看，国内企业的专利主要集中在比较低端的封装、应用等下游产业，技术含量高的专利很少。由于缺少核心专利技术，深圳已有3家LED企业遭到美国“337”条款的侵权起诉；众多进军国际市场的深圳LED企业，必须警惕国际巨头布下的专利陷阱和诉讼风险。

2．产业集中度低，缺少技术实力突出的大型企业

我国装备制造业已经有了不少中国名牌，但真正能成为世界驰名品牌、在世界市场上占有较大份额的，微乎其微目前，我国机械制造业全行业只有6万多家规模以上企业，但是其中进入世界50O强的只有一汽和上汽。根据机械工业协会的统计，截至2OlO年底我国机床工具行业规模以上企业共有7l42家但是，中国专利申请总计仅17000余件。进一步在德温特专利数据库中统计机床行业的专利申请后发现，申请人主要来自日本、德国和美国；排名前50的申请人中仅有两个来自中国，分别位于第24和第50位。反观国外，利用Aureka软件对排名前两位的三菱和博世的专利申请制作专利地图后发现，这两家公司在机床技术领域的研究范围广泛，并且建立了各自的优势技术，形成r同的技术风格。由此可见，我国的机床企业数量众多，但是平均专利申请数量偏低，缺少技术实力突出的大型企业，与国外同行业相比差距巨大。

3．研发投入不足、自主创新能力薄弱

R＆D经费投入强度，是指R＆D经费支出占国内生产总值(GDP)的比重。美、日、德等装备制造业强国的R＆D投入强度总体都在2．5％以上，其中日本、韩国已超过3．4％，远远高于我国1．47％的水平。2004年-2008年我国发明专利申请量占三种专利申请量的平均比例为25．8％％，发明专利授权量占三种专利授权量的平均比例为11．9％，而国外这两项指标分别为85．8％和76．4％，分别高出国内60．0和64．5个百分点，表明国内倾向于专利质量相对较低的实用新型和外观设计，国外倾向于专利质量相对较高的发明创造。2006年-2008年我国发明专利有效量占三种专利的比例仅为l4．1％，国外高达78．5％；国内发明专利有效量29．62万件，比国外少23．56万件，说明国内原始创新能力和技术储备水平相对低下。目前我国专利平均寿命仅为3—5年，说明专利质量和价值总体上还不高。国内有效发明专利中有效期不足7年的占81．0％，而国外这一比例只有48．4％：国内有效发明专利中，有效期超过l0年的只占4．5％，而国外这一比例达到23．6％。

二、推动我国装备制造业专利工作发展的建议

1．制定行业专利战略规划全面系统的分析装备制造业的专利现状、发展趋势和竞争规律，结合《国家中长期科学和技术发展规划纲要(20067020年)》和《国务院关于加快振兴装备制造业的若干意见》中提出的相关目标、措施制定符合我国装备制造业特点和发展规律的专利战略规划。

2．提高自主创新能力，增强专利保护意识

装备制造业作为一个技术密集型的行业，创新是行业向前发展的主要推动力，也是企业问、国家问竞争的主旋律。装备制造业的技术特点决定，专利是核心创新成果的最佳保护方式。

3．发展一批有较强知识产权竞争力的大型企业集团

我国应发展一批拥有自有品牌、拥有自主知识产权核心技术、产品和技术覆盖范围广、结构合理，市场驾驭能力强的大型企业集团。通过这些大型企业集团的发展，带动其{也套行业和中小型企业的发展，形成我国自己的完备的技术、产品体系。

4．推进行业知识产权运用和保护体系的建设

装备制造业不论是过去还是现在，也不论是资本主义国家还是社会主义国家，都是通过国家实施的诸如资金等政策倾斜而启动和发展的。相关领导部门和行业协会应当根据这一规律，从行业的整体层面推进知识产权的运用和保护工作，从政策上鼓励、资助企业的创新活动，扶植拥有自主知识产权的尤其是核心专利技术的企业和产品；建设一个能够支持企业知识产权工作的服务体系；成立行业性的知识产权工作机构，开展例如行业专利信息统计、行业专利预警、专利联盟等需要统一协调、统筹安排的工作。