产业评价论文：石化产业的评价探究

导语：产业评价论文：石化产业的评价探究一文来源于网友上传，不代表本站观点，若需要原创文章可咨询客服老师，欢迎参考。

本文作者：闫曦工作单位：武汉工程大学外语学院

FDI质量的内涵及特征

据国际货币基金组织，FDI是以控制经营管理发言权为核心，以获取持续利益为目的，是与国际间接投资相对应的一种国际投资基本形式。所谓质量，是指一组固有特性满足要求的程度［2］，将这两项概念进行简单迭加，FDI的质量即FDI满足要求的程度。综合来看，FDI既要符合投资母国的投资需求，又要满足东道国的引资需求，最终实现双赢的局面。目前，国内外学术界对FDI质量进行系统研究的文献相对偏少，一些学者仅从FDI的溢出效应这一指标来评价利用FDI质量。张建华和欧阳轶雯［3］进一步阐述FDI技术外溢的发生渠道及溢出效果的影响因素，并构建基本计量模型对经济增长核算方法加以科学解释和实证研究。这一阶段FDI研究的重点由量的因素扩展到质的因素，考察FDI与东道国长期经济增长的关系问题。面对入世后FDI大规模流入所带来的机遇与挑战，陈自芳［4］认为传统的“以市场换技术”方针已缺乏效率，当前应强化外资的技术外溢效应，并据此提出评价FDI质量的标准体系，以此作为对外商实施优惠政策的定量依据。另外一些学者则关注FDI对东道国所做的贡献，或FDI为东道国带来的多种收益，例如，库玛尔﹙Kumar﹚［5］认为FDI质量是指FDI活动对东道国技术、出口、产业结构、R&D、企业管理知识等方面的积极影响。类似地，国内学者傅元海、彭民安［6］进一步界定FDI质量的内涵，将FDI产生的收益划分为潜在收益和实际收益两大类型。具体而言，潜在收益反映流入FDI的投资水平，实际收益则体现东道国对引进FDI的利用效应。流入FDI的质量直接决定利用FDI的效果，与之相对应地，FDI的利用效应越高越利于引进高水平高质量的FDI。综上所述，FDI质量的内涵应从引进FDI的水平和利用FDI的效应来把握［7］。引进FDI的水平是进一步提高利用FDI质量的前提和必要条件，主要通过FDI的投入规模、资金来源、投资方式及其区域分布等方面来反映。利用FDI的效应是指FDI对东道国产生效应的优劣程度，主要从FDI所产生的经济效益及对产业调整、技术溢出、能源消耗等多方面所造成的关联效应来衡量。

中国石化产业FDI质量的影响要素

中国石化产业引进FDI的水平引进FDI的水平是有效利用FDI的重要前提和必要条件，在衡量中国石化产业引进FDI质量的时候，主要可以通过FDI的投入规模、资金来源、投资方式、投向区域等因素来进行衡量﹙表1﹚。投入规模投资规模是指一定时期一个国家或一个部门、一个地区、有关单位在固定资产再生产活动中，投入的以货币形态表现的物化劳动和活劳动的总量［8］。FDI投入规模主要是指一定时期外商在跨国直接投资中投入的资金及其他生产要素资源。本研究所涉及的投入规模指标是用来衡量在中国石油化学工业引进FDI过程中资金存量和规模的状况，主要包括引进FDI总额占GDP比重﹙P111﹚和实际利用FDI总额年增长率﹙P112﹚。目前，石油化工产业所吸纳的外资项目和外资规模都呈上升趋势，据商务部统计：2007年中国石油化工产业外资企业数增加至4500余家，占全行业企业总数的比重为14.2%。此外，中国石油化工产业实际利用外资金额也呈现上涨趋势，从2006年的29.2亿美元增加至2009年的43.2亿美元，涨幅近50%；相对于GDP而言，中国石油化工行业利用FDI资金存量所占比重基本维持在1%左右，较其他行业水平相对偏高。资金来源资金来源结构是指在一定时期的投资总量中，FDI来源国﹙地区﹚的构成及其数量比例关系，整体而言，中国石油化工产业利用FDI的主要来源地集中在亚洲、欧洲和北美洲。2009年，中国石油化工产业实际利用FDI43.2亿美元，其中，中国香港、沙特阿拉伯、巴哈马、德国、美国、日本等国家和地区对华石化产业直接投资占FDI总量的85%以上。因此，选取亚洲国家资金投入比重﹙P121﹚和欧美国家资金投入比重﹙P122﹚作为具体测度指标，这些国家﹙地区﹚多以市场寻求型FDI为主，以利用我国廉价劳动力、降低生产成本为目的，凭借技术优势占领国内、国际市场。目前，在国际资本流动中，美国、欧盟为首的发达国家依然是国际投资的主体。而从流入中国石化工业的外资来看，发达国家所占的绝对份额仍然比较小，这有悖于当今全球对外直接投资中发达国家占主导地位的格局，中国石化工业引进FDI的资金来源呈现明显的结构失衡。投资方式投资方式指标用来描述外资进入方式的选择，随着中国市场开放步伐不断加快和投资环境日益改善，跨国公司的投资方式从最初的产品销售———投资建厂———研究开发的本地化———充分运用资本市场。就中国石化市场而言，中外合资和外商独资仍然是外商对华石化产业直接投资的两大主流，其中外商独资企业在规模上保持绝对优势，具体测度指标为外商独资项目比重﹙P131﹚以及中外合资项目比重﹙P132﹚。跨国石油石化公司首先通过控股更快地打入中国市场，利用垂直分工将中国石油化工企业纳入到国际分工、经济全球化体系中，以实现利润最大化。目前，跨国并购方式正逐渐成为中国引进外国直接投资的主要方式，中国石化工业引进FDI的方式也应适时转变，与国际主导方式接轨，进一步刺激引进FDI数量的增长。投向区域FDI在东道国区域分布结构是反映引进FDI水平的另一项重要指标，进入中国石油化学工业的外资企业，在地区分布上表现为向中国石化工业的主要基地和经济发达地区集中的倾向。近年来，中国石化产业引进FDI的地区分布结构发生细微的变化。外商对华石化产业直接投资仍然主要集中于东部沿海地区；中部地区的实际利用外资金额呈下滑趋势；西部地区的FDI比例逐年上升，但仍占较小的份额。显然，中国各地区在利用外资上存在较大差距，这是导致区域经济非均衡发展的重要原因之一。以经济发展水平和地理位置为依据，中国内地区域整体上可划分为三大经济地区﹙地带﹚，具体指标有东部地区实际使用FDI比重﹙P141﹚，中部地区实际使用FDI金额﹙P142﹚，西部地区实际使用FDI金额﹙P143﹚。中国石化产业利用FDI的效应评价利用FDI效应的优劣，不能仅仅着眼于利用FDI产生的经济效益，还需要深入研究FDI对产业调整、技术转移、环境保护等多方面所造成的关联效应﹙表1﹚。经济效益经济效益是衡量东道国利用外资能力的关键，效益高低直接影响FDI整体效能的发挥，同时，经济效益也是跨国直接投资可持续发展的基础。以跨国公司为主的外资企业，在全国石化工业资本积累、工业增加值、利润增长以及利税等方面所做出的贡献越来越大。然而随着FDI大规模涌入，中国石化工业从高度垄断转变为高度竞争，作为国有石油石化工业企业面临巨大挑战。因此，必须实现投资结构升级、外贸体制创新，并大力开拓多元的海外市场，才能从根本上促进中国石化产业可持续发展。因此，从产业利润角度来衡量，主要指标包括外企资本积累水平﹙P211﹚，外企工业总产值占GDP比重﹙P212﹚，外企盈利贡献率﹙P213﹚和外企利税贡献率﹙P214﹚。产业调整随着中国石油化工领域开放程度的进一步加深，外资石油石化公司与中国石油石化公司的合作基本以石油加工炼化以及化工制造为主。跨国企业主要是投资于中国石油石化产业的中下游，基于产业结构调整的视角，一方面，目前跨国公司大力推动石油化工行业大企业集团兼并重组，形成一批实力日趋相近、生产规模较大的石油化工企业，中国石化产业规模效益呈缓慢上升趋势；另一方面，中国的石油加工、炼焦及核燃料加工业与化学原料及化学制品制造业尚未实现同步发展，这极大地影响石化产业结构优化升级。中国石油化工企业应积极消化和吸收国外先进技术，不断壮大自主研发力量，提高石化产业核心竞争力。主要观测点指标为石油加工、炼焦及核燃料加工业总产值比重﹙P221﹚和化学原料及化学制品制造业总产值比重﹙P222﹚。技术转移技术扩散与创新是FDI活动中唯一具有高附加值的要素，是产业经济和科技发展的主要原动力。跨国公司在东道国投资建厂，大规模资金和项目的投入必然伴随着生产技术的转移。此外，外资企业投入大量经费用于研发创新，这大大加快了新产品开发的速度。要强化技术外溢的正向效应，就必须在注重技术引进的同时，加强对技术的消化吸收。近年来，中国石化市场蓬勃发展，全球各大跨国石油石化公司纷纷抢滩中国市场，跨国石油石化公司不仅加快在中国的技术更新，还有进行联合研发的新趋势。技术转移指标主要通过外企研发投入状况来体现，具体指标包括研发经费占主营业务收入比重﹙P231﹚和研发人员占从业人员比例﹙P232﹚。环境保护石化工业的主要污染排放包括成分复杂、数量庞大的废水、废气、废渣，而且生产过程中的许多原材料和副产品都具有挥发性、毒性、腐蚀性和无法降解等特点，可能对人类赖以生存的大气、土壤和水体环境带来严重危害，需要投入大量的人力物力加以控制和治理［9］。因此，选取工业“三废”排放量年降低率﹙P241﹚来进行衡量，该指标属于相对性指标，能动态反映外企生产运营对生态环境造成的影响。目前，石化产业利用FDI正处于高速发展时期，产业与资源环境的矛盾日益突出。跨国石油石化公司的大规模投资促进中国石油石化工业产能的大幅提高，却也使中国被动地承担生态环境不断恶化的代价，最终增加中国石化产业利用FDI的成本。

基于AHP−GRAP的中国石化产业FDI质量的实证分析

结合FDI质量的内涵及中国石化产业的特征，本研究综合运用层次分析法与灰色关联分析法，构建AHP−GRAP评价模型，对中国石化产业FDI质量进行实证分析。确定各影响要素的权重系数根据表1建立递阶层次结构模型，应用层次分析法﹙AHP﹚［10］对影响中国石化产业FDI质量的因素进行排序，以确定关键性影响因素。首先，邀请石油化工行业、经济学等相关领域的资深专家根据1−9标度法［11］，对各因素相对于上层因素的重要性进行打分赋值。通过整理和统计有效问卷，依据调查结果构造各指标相对重要性的判断矩阵，然后，分别计算各个判断矩阵的最大特征值λmax和一致性指标CI。若n=1，2时，判断矩阵总是具有完全一致性；若n>2时，引入判断矩阵的平均随机一致性指标RI值，必须使一致性比率CR=CI/RI<0.1，则判断矩阵具有满意的一致性，否则需要调整其中各元素的取值。最后，进行层次总排序得到层次结构中各个元素对于总目标的重要程度，用权重﹙w﹚表示﹙表2﹚。测度中国石化产业FDI质量本研究选取2006年到2010年为综合评价的时间序列，测算历年FDI在中国石油化学工业投资状况的指标值，以期在评价各年度外商对华石化产业直接投资质量的基础上，对未来发展趋势做出科学合理的预测。查阅《商务部行业状况统计》、《中国统计年鉴》和《中国国民经济和社会发展统计公报》等文献资料，通过科学运算得到各项评价指标的数据样本﹙表3﹚。运用公式﹙1﹚，对表3样本数据进行无量纲化处理，得到中国石化产业FDI质量影响要素的具体数据﹙表4﹚，构成矩阵为：R=﹙rij﹚5×18。其中rij=Pij−minPij/maxPij−minPij﹙i=1，2，…，5；j=1，2，…，18﹚﹙1﹚遵循参考序列的选取原则，从R=﹙rij﹚5×18中列出各评价对象的最优值，即对于取值越大越好的指标，则令r0﹙n﹚=max﹙ri﹙m﹚﹚；对于取值越小越好的指标，则令r0﹙n﹚=min﹙ri﹙m﹚﹚。r0=﹙1，1，0，1，0，1，0，1，1，1，1，1，1，1，1，1，1，1﹚。然后运用公式﹙2﹚，计算参考数列与比较数列的关联系数值ξ，见表5。ξi=miniminj|rj−rij|+ρmaximaxj|ri−rij||ri−rij|+ρmaximaxj|rj−rij|﹙i=1，2，…，m；j=1，2，…，n﹚﹙2﹚其中，ρ—分辨系数且ρ∈﹙0，1﹚，一般取ρ=0.5。评价结果的综合分析总体而言，外商对华石化产业直接投资质量的评价值总体上缓慢下降，改变幅度不大，这说明跨国直接投资的质量呈下滑趋势。纵观整个时间序列，引进FDI水平和利用FDI效应呈反方向发展态势。这说明在引资阶段中国取得了较好的成绩，然而在实际利用外资环节却疏于管理和调控，使得FDI在对石化产业的经济增长、产业调整、技术转移和环境保护等方面所带来的实际影响仍然不容乐观。具体而言，在2006—2007年间，一方面，引进FDI水平的评价值急剧下降，其中投入规模、资金来源和投资方式指标值下降幅度较大。这说明在注重FDI“量”的基础上，应合理选择资金来源地和调整外资进入方式。值得注意的是在2008—2009年，由于世界性金融影响不断蔓延，部分跨国石油化工企业受到重创，导致FDI能力削弱，所以引进FDI水平一直处于低位徘徊，这直接导致中国石化产业吸引的FDI质量偏低；2010年，引进FDI水平有所提高，虽然投资方式和投向区域不理想，但在投入规模和资金来源方面实现了最优化。另一方面，利用FDI效应的评价值反向快速上升，尤其是2006—2008年，增长幅度较显著，这与石化产业经济效益增长和技术转移有着密切的关联。这说明中国石化产业在利用FDI的过程中，不仅创造了巨大的经济收益，而且刺激了技术的外溢效应。仍需注意的是，产业结构和环境保护仍然存在着差距；2009年，虽然经济效益和产业调整发展滞后，但FDI在促进技术转移、推动环境保护等方面也做出了不小的贡献；2010年，利用FDI效应又开始缓慢下滑，主要原因是产业调整和环境保护的评价值较低。这说明尽管在技术研发方面得到明显改善，中国石化产业继续担负着提高经济效益和改善生态环境的艰巨任务。