私立高等教育的角色：与中国发展现实相关的国际趋势

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研究迅速变化的分析方法

在世界高等教育持续而快速变化过程中，私立高等教育特别引人注目。仅仅在几十年之前，在多数国家，私立高等教育还不存在或者是处于边缘地位。而今天，在亚洲、非洲、拉丁美洲和欧洲转型国家，私立高等教育规模在全部高等教育在校生人数中所占的比例有了很大的提高。中国也不例外，中国民办高等教育的发展与世界发展趋势相一致。尽管与亚洲许多国家和世界其他地区国家相比，中国民办高等教育的规模还较小，但是它的发展态势生气勃勃，在公立高等教育单独存在了近半个世纪之后，民办高等教育在中国又重新出现了。

现在，人们对于私立高等教育的认识程度还比较低，特别是在私立高等教育近些年来才变得重要的国家，情况更是如此。这也包括私立高等教育扮演角色的问题。赞成者倾向于持私立高等教育扮演着重要角色的观点，而批评者则往往看到私立高等教育作为主导形式的负面影响，私立高等教育的参与者则从他们所在学校的角度出发，来看待私立高等教育的角色。

当人们就私立高等教育的角色进行思考和辩论时，往往采取了过于简单化的方式。赞同者和批评者所提供的材料，对私立高等教育不是夸耀就是贬低。当公共政策制订者参与制订私立高等教育发展规划时，他们也往往想要得到关于私立高等教育的目前状况和他们希望如何做的简单看法。但是，关于私立高等教育真正角色的分析却是微乎其微的。

当然，在简单看法和通过研究才能了解到的复杂性方面存在着很大的距离。在很大程度上，这一点是确凿无疑的。分析者不必渴求从人们头脑中消除所有对私立高等教育的简单看法。但是，难道我们不应该对于这些过于简单化的看法提出挑战吗？我们有责任获得私立高等教育的真正知识，也有责任为政策制订者提供有效的背景资料。

因此，我们在这里讨论的主题，与一些人继续传播的过于简单化的观点不同，而是对于迅速发展的私立高等教育“角色”的合理思考，我们应该把握这样一个事实，即私立高等教育过去不曾扮演过一个基本角色，今后也不会扮演一个基本角色。事实上，私立高等教育扮演着一些不同的角色。发现私立高等教育角色的类型和形式，是研究分析工作所面临着的一个重要挑战。私立高等教育扮演什么样的角色，取决于我们考察私立高等教育的哪些方面，什么时候考察和在什么地方考察。

进一步讲，在确定私立高等教育应该扮演什么样角色的规范性称述中，我们不能说那一种说法是不当的。对于私立高等教育系统来说，在政策制订者乃至社会中讨论角色问题，既是正当的，也是有益的。本文的观点是，这种讨论必须：（1）不能代替关于私立高等教育真正角色的实证分析；（2）结合实证研究的结果；（3）看到私立高等教育扮演的各种角色。否则的话，对于私立高等教育角色的讨论，将会导致不够实际的、不够细致的和不够充分的称述。与私立高等教育角色多样性主题相关的一个问题是，涉及私立高等教育的公共政策，应该顾及到现实多样性，而不是采用以一概全的方法。

很清楚，我在此提出的方法，与强制命令的方法是不同的。从某个方面讲，这种方法与通常充满激情的呼吁私立高等教育在新世纪中承担“学术优异”或“服务社会”角色的做法相比，不那么让人感到满意。除非与某一些学校的现实性或可能性相联系，否则这种角色定义是没有什么分析价值的，即使这样做有利于调动参与者的热情和积极性，或者说有利于从法律角度保护私立高等教育免于诋毁者的攻击。

我将在国际背景之下，讨论私立高等教育的多重角色，这当然要适合特定国家和特定学校的情况。尽管本文具体参考了中国的情况，但是历史、政治背景以及和快速变化公立高等教育特征的关系，此外还有许多其他因素，都必须由专家来仔细研究，包括北京大学和厦门大学研究高等教育的专家。我十分愉快地接受上述学校的盛情邀请，前来中国访问和进行学术交流，其部分原因在于，希望与这里的研究人员建立学术合作关系，并通过福特基金会资助的“私立高等教育在全球的发展”项目，建立一个以美国奥伯尼大学为联络中心、世界范围的研究者网络。

在可以获得资料的基础上，我简要地对私立高等教育的角色进行了一些分析。但是，私立高等教育的格局正在变化，在即使像美国这样私立高等教育连续不断存在的国家也如此，在中国和其他项目国家中，变化更为剧烈。因此，应该把本文所得出的结论，当作需要在尽可能多的国家进行验证和修正的假设。

本文将依次讨论以下三个问题：（1）在缺少中央计划条件下私立高等教育的发展；（2）私立和公立角色的特殊性；（3）在确立私立高等教育角色时，背景与选择的综合考虑。

在缺少中央计划条件下私立高等教育的发展

在多数具有一定私立教育历史国家，私立高等教育的发展能够说明它的多重角色是如何演变出来的。一个重要的观点是，在没有宏伟规划的条件下，私立高等教育得到了发展，其角色得以确立。没有对私立高等教育应该扮演什么样的角色做出详细的规定。情况常常是，私立高等教育的突然变化让人感到吃惊。对于习惯使命和形式多样化和分化的教育系统来说，私立教育的这种扩张被看做是一种动态化的自然扩张。但是，对于大多数系统来说，基于它们的实际情况或标准化办学使命及其实践的传说，以及集权政策制订过程，如果私立系统采取这种扩张方式，常常使人感到震惊。不是依循任何中央计划，私立大学的角色是动机多样性和导致不同类型私立高等教育产生和发展的各种因素作用的结果。

对在公立高等教育长期垄断背景下私立高等教育发展的细致分析，是关于拉美国家的研究。对于多样性实际情况描述的简化形式，揭示的不是私立教育发展的一种模式，而是三种基本模式。与每一种模式相对应，都有一系列角色。在私立高等教育发展的“第一个浪潮”中，出现了一些宗教性质的天主教大学。在“第二个浪潮”中，私立高等教育的发展是针对“大众化”所做出的反应，或者说它是对公立高等教育精英地位下降的一种反应，公立高等教育地位的下降表现为面向的社会阶层、教师、劳动力市场对应关系等方面。在“第三次浪潮”中，私立高等教育的发展是针对公立高等教育供不应求和免费高等教育所做出的反应；私立高等教育的角色与入学有关，提供不同入学机会的学校，在社会中扮演着不同的角色，承担着不同的责任。也许在二十世纪末和二十一世纪初，中国与世界其他地方正是在第三次浪潮推动下，民办高等教育得到了迅猛的发展，但是需要对私立高等教育在不同地方的特殊发展形式予以仔细的研究。

从全球范围内看，拉美国家是私立高等教育最发达的地区之一。在二十世纪三十年代，在高等教育总的在校生人数中，私立部分所占的比例大约为3%，1955年，这个比例达到14%，1975年达到34%，今天，这个比例大约为40%.私立高等教育发展程度高的另外一个地区是亚洲。但是很难对亚洲的发展做一个概括，因为亚洲地区不同国家之间的差异很大，其中一些国家，如日本、韩国、泰国、菲律宾等，私立高等教育占有很大的比例，甚至超过了拉美国家的比例，而在另外一些国家，公立高等教育仍然占垄断地位。在后一组国家中，中国属于近年来民办教育发展冲破公立垄断地位的国家之一。

在亚洲，公立高等教育垄断地位被公立和私立并存所替代的国家数量正在增加，与中国类似的国家还包括柬埔寨和越南，在其他地区，这种特点更为明显。到二十世纪八十和九十年代，在欧洲和非洲，私立高等教育仍然是凤毛麟角。在这些地区，多数国家私立高等教育的角色要么是不存在，要么是处于边缘地位，或者是微不足道。这种状况的改变往往是突然的，是在没有战略规划前提下实现的。在欧洲，随着一些国家性质的转变、政府财政调配力量的削弱以及私有化、市场化和国际化的政策导向，私立高等教育有了很大的发展。高等教育政策之外的这些力量，也导致了公立学校在财政和管理方面的私有化倾向。这是另外一个问题，已经超出了本文所要讨论问题的范围。私有化包括私立机构的发展，这种变化在经济转型国家表现得十分明显，如中国、东欧和中欧，在一些非洲国家，同样表现出强劲的势头。在一些西欧国家，如德国，私立高等教育的角色也发生了有趣的变化。

我们在下边的论述中将会看到，不论是私立高等教育最近的发展还是早期变化，私立高等教育所扮演的部分角色是与公立高等教育密切相关的，而扮演的另外一些角色却是新颖的。但是，不论何种情形，私立高等教育的发展都不是在宏观设计之下进行的。对于经历剧烈经济与社会变化的国家以及发生巨大变化而缺少对政治和社会变化的各个方面进行控制的政治系统来说，这一点表现得十分明显。在详细而包罗万象的高等教育公共计划之外，私立高等教育也有一定的社会发展空间。中国在这方面有一些不同，它的政治系统是连续的，因此上面关于在没有计划条件下发展私立高等教育以及私立高等教育所扮演角色的概括，当推广到中国时，需要做认真的核实。但是，即使在中国，我们观察到的情况是，政策制订者和分析人士努力规范和调整出现的现象，而不是预先设计这个系统。在中国以外的其他地方，几乎不对私立高等教育及其角色进行任何设计和规划，即便是有设计和规划，也是对公立部分实施的，如对公立高校实施学费制度。

在一些重要的方面，美国的情况是特殊的，但是在我们现在所讨论问题上，美国的私立高等教育更是在没有中央计划的条件下发展起来的，并且私立高等教育在社会中扮演多种多样的角色。乍看上去，美国的情况与我们所考察的私立高等教育的发展是向背而行的。历史上，美国私立高等教育在校生人数所占的比例曾经达到过50%，在近几十年来，这个比例一直徘徊在略高于20%.更令人注目的是，美国曾经是私立高等教育最发达的国家，而今天它的规模只相当于世界的平均水平。用停滞这个词来描述美国私立高等教育的状况，是一种不确切的说法。有以下几条理由：第一，与公立高等教育一样，私立高等教育也有了长足的发展；第二，私立高等教育所扮演的角色一直在发展和变化，它表现在部分私立学校从宗教性质转变为世俗性质，部分私立学校从文科学院（liberalarts）转变为职业（professional）和以就业为导向的学校。在私立学校宗教性质退化的同时，它们所涉及的宗教范围却在扩大，甚至包括原教旨主义（fundamentalist）。私立大学宗教角色的削弱，在很大程度上是由于新的世俗学校相对快速发展造成的。在数以十计的学校消亡的时候，另外一些学校又获得了新生。近来，最引人注目的是以美国凤凰大学（PhoenixUniversity）、西乐万学习机构（SylvanLearning）等为代表的营利性大学的发展，这在全球引起了强烈的反响。私立高等教育领域发生的这些变化，不仅不是在宏伟计划指导之下进行的，而且对它们采取的分析方式是应对式的：争相要知道到底发生了什么事情。在没有蓝图的情况下发生变化，是私立高等教育的共同特征。

由于私立高等教育角色的确定没有依循某一种清晰的计划安排，所以我们需要通过实证分析的研究方式，来获得私立高等教育真正角色的信息。对于美国来说，这种研究方式是适当的，对于象中国这样的国家，这样做的迫切性更强，因为学者现在所研究的现象，在二十世纪九十年代之前没有人能够预料到它的出现。

与公立高等教育的角色不同吗？

在近几十年来，在世界各地，当然也包括中国，私立高等教育最强劲的发展形式，是与前面提到的“第三次浪潮”有关的。在公共预算无法满足日益增长的对高等教育需求的地方，学生要会付钱接受其他选择。在这种发展过程中，有很大的变异性，这种变异性已经超过了1986年“第三次浪潮”所发现的情形，因此有必要就私立高等教育在全球的发展开展重新的研究。一些私立学校所扮演的角色不过是，向学生收取学费，提供含金量不高的文凭，提供的教育质量也要差一些。许多学校所扮演的主要角色是要赚钱，不论正式和合法的称谓是否如此。从积极方面看，许多私立大学扮演了扩大入学机会的角色，过去没有机会上学的人可以通过这种形式，获得上学的机会。这也可以被看作是扮演了提高社会公平性的角色。另外一些学校提供了公立学校之外的入学选择机会。如同在中国的情况一样，许多私立大学，不论是否为没有条件进入公立大学的人提供了入学机会，大都是面向劳动力市场，为新兴的、开放的和私营经济服务。它们开办的专业主要集中在工商管理、旅游、计算机和英语方面。它们很少声称要办成具有博士学位教育、从事基础研究、拥有大型实验室和图书馆或者以全日制教师为主的学术精英。这就为批评者把这些学校不看做是“真正大学”，从而贬低这类学校的合法性提供了借口。这些学校常常在上面提到的快速发展的产业领域发挥着重要的作用（与多数公立学校一样，它们能够扮演合法的学术角色，而多数公立学校也与传统意义上的真正大学的角色相去甚远）。对于以企业为导向的角色，它们在受到一些人攻击的同时，也越来越吸引着其他众多的人。

诸如专业领域和就业导向等问题，为得出以下结论提供了分析的基础，即尽管私立高等教育内部具有多样性，但是在某些方面，私立高等教育扮演着公立高等教育所不能扮演的角色。从世界范围看，除了美国有比较明显的不同外，私立高等学校，不论质量的优劣，它们都集中在一些办学费用较低而就业回报较快的专业领域。用与意识形态术语有重复的经济学术语说就是，在市场经济中，私立高等教育比公立高等教育扮演着更为人们所注目的角色。

因此，我们一定要警惕，不要形成一个私立高等教育与公立高等教育扮演角色不同的的一般印象。实际上，它们的角色既有差别，也有重叠。在收入渠道和管理结构上，公私立大学的差异较大，而在提供入学、培训和证书等方面，公私立大学所扮演的角色是相同的。

取决于具体情况，一些私立学校想要歪曲它们与公立大学在角色上的差异。一种倾向是扩大两者之间的差异，这种倾向在美国这种系统中表现地最为明显，因为在美国私立学校具有合法性，“私立”比“公立”有更强的正面含义。私立学校需要向学生、赞助者和其他人士说明，它们在质量、办学使命等方面，确实有与众不同之处，以便使自愿行动者觉得，它们是值得资助和支持的。它们必须突出它们的特殊作用。

从另一方面看，在许多国家，私立学校有一种倾向，它们故意夸大它们与公立学校在角色上的相似性。“我们从本质上是相同的”，这句话本身就意味着我们两者都是合法的。对于缺少私立高等教育传统的国家，特别是既缺少资本主义的传统，又限制市场竞争在经济领域作用发挥、将社会领域作为一个公共领域来对待的国家来说，角色的合法性是极其重要的。在很多方面，乌克兰和中国是两个例子，人们不愿意用“私立”这个词，而喜欢用“非公立”或其他类似的词汇。在使用“私立”这个词的国家，如拉美许多国家，学校领导要花力气使公众和决策制订者相信，私立学校也承担着为“公共利益”服务的责任。

因此，我们可以看到私立——公立之间的差别是难以区分的，私立学校的代言人要么是扩大要么是缩小其特殊性。需要说明的是，事实上，私立学校的特殊性是有限度的。

如果我们只注意私立高等教育的发展，我们就不能把握事物的真实性。毕竟，私立高等教育产生的基础与公立学校产生的基础是不同的。但是在哪些方面不同，往往只是一个方面或几个方面，而不是事物的全部。一般来说，学费而不是政府预算，是私立学校的主要收入来源。换句话说，就是私立学校在一些方面或有些方面，彼此之间存在着差异，或与公立学校之间存在着差异，但在其他许多方面，公私立学校所扮演的角色是近似的。在私立学校的存在是为了满足公立学校所不能满足大量需求的地方，它们可能没有动机去扮演与公立学校不同的角色，或者向人们表示它们可以做到这一点。对于同质性事物数量的市场需求是如此强大，以至于不需要这些私立学校扮演不同的角色。另外，私立学校与公立学校之间的相似性还在于，在公立学校接受教育的私立学校的教师，会将公立学校中的一些规范和做法带到私立学校中。当他们离开公立学校时，他们把课程、规则信仰以及备课笔记带到了私立学校。在有些情况下，他们并不离开公立学校，但是他们同时在公立和私立学校中任职。教授是把规范从公立学校带到私立学校的携带者的思想，在中国是特别有意思的现象，因为公立学校的退休教授在民办学校担任教师或管理人员的情况非常普遍。

在上面最后一段讨论了“同型性”（isomorphism）的一些形式，所谓同型性是指组织形式的复制。压服性同型性力量是强大的。虽然政府和公众舆论允许私立高等教育的出现，但是前者对后者有一定的约束，例如要求私立学校的课程设置和内容与公立学校的一样。有时，私立学校想要采取不同的做法，以便与它们的特殊角色相一致，但是它们的做法要获得政府或其他公立大学利益和规范占主导地位公立机构的认可。全球认证运动的开展就能说明这一点，它们对私立大学扮演特殊角色有所限制。想要通过国家法律建立整个高等教育系统的国家，就有很大的可能对私立大学所扮演的独特角色做出规定。亚洲和其他地区的各项公共政策，想要极力弄清楚标准化的结构、内容和过程以及赋予学校（包括私立学校）什么样的选择机会，这样起到鼓励角色分化的作用。

私立高等教育常常因其内部异质性，包括与公立高等教育之间的差异，而与众不同，但这不意味着每一所私立学校在它所扮演的各种角色中都是独特的。在公立和私立高等教育之间，既有共同之处，也存在着差异，在私立或公立每一个部分内部，情况也一样。对于这一点，我们要进行持续不断的研究，在即使美国这样私立教育发展比较成熟的国家，也不例外，当然在中国这样变化迅速的国家，更应该这样做。

在背景和选择作用下出现的私立学校的角色

当正规的国家法律和规则对私立大学角色的潜在特性有所制约时，它们也会指出其背景和选择，私立高等学校不是简单地选择它们所扮演的角色。它们是在特定的背景之下进行选择的。所谓背景包括政治规则、历史传统、规范和经济约束。

它们也包括公立高等教育的影响。将国家法律和规则当做私立学校选择的背景条件，是容易被理解的，而公立高等教育的影响却常常被忽视。在政策文件中，对此很少提及，学者也很少注意这类问题，主要原因在于公立学校的作用效果是无规则的，也是难以预测的。为了激励与“第三次浪潮”相关的私立高等教育的发展，不论是巴西还是中国，都没有限制公立高等教育的规模，公立系统的质量也是其他系统所无法比拟的。与此相对，墨西哥和许多拉美国家，在二十世纪六十和七十年代，目睹了精英型和学术型私立高等学校的发展，因为公立学校发展很快，在一些方面退化了。对于这种情况，没有任何中央计划予以提示。在东欧和中欧出现了新的经济形态，公立大学悄悄地降低了自己的学术水准，转向学术性不太强的领域，如会计和工商管理，如果允许的话，私立学校是可以集中在这些领域的。

对于那些在私立高等教育系统工作的人来说，他们希望在新的世纪，私立学校所扮演的角色是通过选择、价值观和目标来确定的，所有这些都是合理的。换一种更直接的说法是，私立高等教育所扮演的各种各样角色，是由私立高等教育之外的因素和力量决定的。这些因素和力量既包括公立高等教育，也包括公共政策制订者，另外还有企业领袖和国家经济发展的健康状况。私立高等教育要么对其角色在很大程度上由其他因素所决定而感到不快，要么在私立学校相关性、效率、透明度和高等教育及社会发展趋势方面夸大事实。

事实上，私立高等教育角色的确立是有条件的，在有些情形下，它们与公立学校角色没有明显的区别，这仅仅是事物的一个方面。这种看法没有注意到这样一个事实，即外部力量在限制私立学校一些选择的同时，也提供了另外的选择机会，而正是在后一种情况下，私立高等教育可以确定自己的角色。被忽视的另外一个事实是，相似性与特殊性往往是相伴随的。私立高等教育是两者的混合。一所宗教大学可能在多数方面与一所公立学校很相近，但是它可以履行自己的宗教使命，这样做的结果，它在学生、教授和社会中所扮演的角色，就是十分特别的。

关于角色相似性和差异性的观点，在私立教育内部也同样成立。尽管不是每一所私立学校都扮演着与其同伴不相同的角色，但是每一所私立大学都可以选择一些特殊的角色。这样，我们就可以得到一幅完整的图象，虽然我们注意到私立学校的角色由公共政策选择和设计中存在的各种问题，但是单个的私立学校常常能够和应该关注自己的真实角色和理想角色。为了把事情做得更明知一些，它们需要对其特殊性的制约因素、机会和激励因素进行评价。对于一所私立学校及其目标、传统、人力资源、经济资源有意义的角色，对于另外一所私立大学来说，可能没有什么参考意义。

面向未来

我们最后表述的观点和整篇讨论，都不排除围绕私立高等教育进行讨论、分析和研究的必要性。不断地思考私立高等教育角色的问题，是十分有益的。在思考过程中必然要涉及到私立部门的发展趋势、受到的威胁和各种力量。一个以多样性为特点的部门具有多种角色，对此我们应该努力掌握实际情况，以便理解它，并对它施加影响。这与坐在办公室里设计私立高等教育角色的做法有很大的差别，前者是一种更现实和更温和的做法。在多数国家，私立高等教育的角色应该由多种选择来决定，这多种选择是私立学校和它们的资助者、用户和利益群体根据学校的具体情况、面临的约束和机会来做出的。对此，我们不应该心灰意懒。这种说法反映了分权型私立高等教育的多样性、动态性、竞争性和创新性特征。

私立高等教育在新世纪扮演的角色是什么？从政策角度看，答案主要来自基层，多样性是其主要特点。我们应该根据宏观趋势和学校的实际情况，为私立学校提供大量的信息，以帮助它们能够更明知地采取行动。从学术角度看，答案的得出取决于从全球和理论的视野出发，利用实证方法对某一个国家或地方的私立高等教育进行认真的分析。

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