创新型城市理论研究探索论文

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内容摘要：创新型城市建设作为创新型国家建设的重要组成部分，已受到政府的高度重视。学术界同样异常关注创新型城市理论的探索，但总体研究还不够系统。本文通过对创新型城市理论研究的系统整理、总结和评述，以期为我国创新型城市建设的实践以及创新型城市的进一步理论研究提供支持。

关键词：创新型城市理论综述理论内涵实现路径评价指标

随着经济全球化的发展，现代城市经济的发展已由依靠传统的资本、劳动力等基础生产要素投入向倚重于知识、信息、技术、专业化的人力资本等高级生产要素投入的方向转变。与此相适应，创新不仅越来越成为国家经济发展的核心驱动力和世界各国发展的战略选择，而且更成为城市实现快速高效发展的重要途径和关键举措。目前世界各国在大力建设创新型国家的同时，包括美国纽约、日本东京、英国伦敦，以及我国的北京、深圳、上海、杭州、合肥等城市相继提出建设创新型城市的发展目标。

作为创新型国家建设的基本组成部分，创新型城市建设不仅受到政府的高度重视，学术界同样非常关注，许多学者已投入到创新型城市理论的探索研究中，但是总体研究还不够系统。本文通过对创新型城市理论研究的系统整理、总结和评述，以期为我国创新型城市建设的实践以及创新型城市的进一步理论研究提供支持。

创新型城市理论研究的发展脉络

自2000年英国学者C•Landry在其著作《创新型城市》（TheCreativeCity）中正式提出创新型城市概念后，近十年来创新型城市理论研究主要集中在创新型城市的内涵与构成要素、发展模式与实现路径以及评价指标体系等方面。

C•Landry的《创新型城市》是最早研究创新型城市的专著，书中提出了创新型城市的概念并探讨了创新型城市的战略框架。之后J•Simmie等（2001）、C•J•Dahlman&J•Aubert（2001）、霍丽和惠宁（2006）、张治河（2006）、张洁（2007）等学者从不同的角度探讨了创新型城市的内涵与构成要素。杨冬梅等（2006）、白永秀和赵勇（2006）、任胜钢和陈凤梅（2007）、胡钰（2007）等学者按不同的方式划分了创新型城市的发展模式与实现路径。R•Florida（2002）、约翰•莫尔斯大学（2003）、世界银行（2005）、张立柱（2006）、石忆邵和卜海燕（2008）从不同的侧重点以及各自地域特点提出了创新型城市的评价指标。

创新型城市研究的理论基础

创新型城市建设的实质是以创新为核心要素的复杂城市建设系统，尽管创新型城市的理论研究起源于2000年左右，但其理论基础可追溯到始于20世纪末期的创新系统理论。

C•Freeman于1987年最早提出国家创新系统（NationalInnovationSystem），认为国家创新系统是“公私部门机构组成的网络，它们的活动和相互作用促成、引进、修改和扩散了各种新技术”。之后Porter（1990）提出了国家创新系统的钻石结构模型，Cooke于1992年最早提出区域创新系统并于1996年将其概念做了具体界定，R•Nelson（1993）分析了知识的生产和创新对国家创新体系的影响，B•T•Asheim&L•Coenen（2005）根据各种产业和经济部门的知识基础阐述了基于分析知识的和基于综合知识的两种区域创新体系，B•Lundvall（2007）结合创新系统和经济理论，阐述了国家创新系统概念的起源、应用和理论地位。我国关于区域创新系统的研究开始于20世纪90年代末期，包括胡志坚和苏靖（1999）、盖文启（2002）、苗红和黄鲁成（2007）等学者的研究。

创新型城市的内涵与构成要素

（一）创新型城市的内涵

创新型城市英文有“CreativeCity”和“InnovativeCity”两种说法，前者强调城市的创造力，后者强调城市的革新力。国外对创新型城市的研究并不注重内涵的界定和概念的叙述，大多从创新型城市的一些特质和特点加以概括。如：P•Hall（1998）将创新型城市界定为处于经济和社会的变迁中，许多新事物不断涌现并融合成一种新的社会形态的具有创新特质的城市。C•Landry（2000）认为创新型城市须具有开放思想、多样化、宽容、独立个性、可达到、弹性及有活力的公共空间、高质量的人居环境、源于全球化倾向的本地化等特征。

对创新型城市内涵的研究，我国学者进行了较多的探讨，主要有：

1.注重创新活动的内涵。国内多数学者从此角度界定创新城市的内涵。霍丽和惠宁（2006）认为，创新型城市是在特定城市空间内，以政府为主要推动力量，以企业、高校和科研机构为创新主体，通过知识创新、技术创新和制度创新活动的互动机制，形成一个完整的自主创新整体，进而全面提升城市竞争力。张洁等（2007）认为，创新型城市是一个综合的概念，不仅包括科技创新，还包括产业创新、规划创新、制度创新、文化创新等创新活动，并把科技创新作为基本战略，大幅提高自主创新能力，以形成日益强大的城市竞争优势。

2.基于城市发展模式的界定。杨冬梅等（2006）认为，创新型城市是在新经济条件下以创新为核心驱动力的一种城市发展模式。杨华峰等（2007）提出，创新型城市是依靠人才、知识、技术、资本、环境、文化等创新要素在城市的有效聚集，通过营造良好的社会、经济环境，推动和促进整个城市在新知识运用、新技术突破及其产业化的基础上实现经济社会更大的发展，进而从根本上突破原有的经济增长方式，改变城市发展模式。

3.创新型城市的广义与狭义理解。张继飞等（2007）提出创新型城市有狭义和广义两种理解。狭义创新型城市主要从科技创新推动经济发展角度和经济场域中依据城市发展的主导动因做出界定；广义创新型城市将创新活动由企业扩展到制度、文化等各个层面。

（二）创新型城市的构成要素与条件

创新型城市的构建需有必要的要素和条件支撑，国内外许多学者从创新型城市建设的硬件条件、政策支持、文化氛围、创新意识等方面进行了总结。

C•Landry（2000）提出了创新型城市建设的七要素：富有创意的人、意志与领导力、人的多样性与智慧获取、开放的组织文化、对本地身份强烈的正面认同感、城市空间与设施和网络机会。J•Simmie等（2001）认为城市创新环境的产生有四个来源：经济积聚和企业国际化规模，同类型公司的空间集结与定位，城市经济规模与创新进程，创新源泉与国际出口市场的关联。此外，创新型城市还需具有高质量的知识劳动者和便利的基础设施及通讯。Dahlman&J•Aubert（2001）提出创新体系的构建、创新主体作用的发挥、生产价值的实现都需巨额的资本投入，稳定而充足的资金支持是创新体系正常运转的基本条件。

张治河（2006）等在总结以前学者的研究成果的基础上，概括出创新型城市的三个要素集合：核心要素，支撑要素，具体要素。其中产业创新是核心要素，创新的资源、政策、环境和机构是支撑要素，具体要素包括制度、文化、组织、管理、知识、金融、贸易和市场等方面的创新。

创新型城市的发展模式与实现路径

创新型城市的实现必须变革传统的城市发展模式，以新的观念、新的方式为城市经济发展寻找新的经济增长点（Feldman&Audretsch，1999）。学者们根据不同的分类方式对创新型城市的发展模式和实现路径进行了概括总结。

（一）按不同的主导主体划分

杨冬梅等（2006）将创新型城市的发展模式分为政府主导型发展模式、市场主导型发展模式和在同时吸收政府与市场两种力量基础上的混合型发展模式，发展中国家往往采用政府主导型模式，发达工业化国家一般采用市场主导型模式，长远意义的创新型城市的建设和发展将逐渐趋向自上而下和自下而上相结合的混合型发展模式。任胜钢和陈凤梅（2007）从创新主体的地位和作用以及创新主体间相互联系的空间层面这两个维度，概括出六种区域创新系统发展模式，即科技主导的地方性创新系统，企业主导的地方性创新系统，企业主导的外向性区域创新系统，企业主导的多面性区域创新系统，研企结合的外向型区域创新系统，研企结合的多层面区域创新系统。

（二）按不同的创新主导要素划分

白永秀和赵勇（2006）从创新要素的角度，根据制度、知识、技术以及产业等在推动城市创新过程中的地位，将创新型城市发展模式划分为知识创新型、技术创新型、产业创新型以及制度创新型四种发展模式。

（三）按典型城市经验划分

胡钰（2007）在总结了我国几个典型城市建设创新型城市经验特点的基础上，提出了创新型城市的三种模式：以高新技术产业为第一支柱产业，培育企业作为技术创新主体，提升城市的集成创新能力的深圳模式；提升城市知识竞争力，坚持以应用为导向的自主创新的上海模式；整合创新资源，以增强城市引进消化吸收再创新能力为突破口的大连模式。这种划分有利于其他城市根据自己的特点，选择与自己条件和环境相似的城市进行模仿。

创新型城市的评价指标

创新型城市建设效果的评价和创新型城市建设的调整都依赖于科学的创新型城市评价指标体系，创新型城市的评价指标也是当前国内外学者研究的热点。

R•Florida（2002）提出了创新型城市的3T指标：技术（Technology）、人才（Talent）和包容度（Tolerance），技术是一个城市创新和高科技的集中表现，一个城市的竞争优势来自能够迅速动员人才资源，把创意转化成新商业商品，因此，一个城市的优势在于能够吸引人才，而包容在吸引创意人才以及支持高科技产业发展和城市经济增长方面起关键作用。

利物浦的约翰•莫尔斯大学在2002-2003年受英国政府委托开展“欧洲非首都城市的城市复兴特征”项目研究。该研究提出了创新型城市的评价指标，主要包括知识密集产业的就业人数占就业总人数的比例，拥有学士以上学位的居民人数，适龄就业人口的就业率等，并对欧洲的50个城市进行了评估。

2005年世界银行发表了关于“东亚创新型城市”的研究报告，其中提出了界定创新型城市的一些指标：拥有较强的研究、开发与创新能力；政府治理有效，服务高效；拥有优良的交通、电信等基础设施和功能完善的城市中心区以及充足的经营、文化、媒体、体育及学术活动场所；拥有受教育程度较高的人才队伍；拥有多样化的、高质量的居住选择；切实重视环保；接纳各种文化的碰撞和融合等。

国内对创新型城市评价指标的研究主要侧重对城市能力的评价和考量，主要观点有：

张立柱等（2006）将城市创新能力分解为知识创新能力、技术创新能力、政府行为能力和服务创新能力，并用相应的指标对细分出的四种能力进行考核；石忆邵和卜海燕（2008）提出创新型城市评价指标体系的结构和总体框架，将城市创新层分解为技术、知识、制度、服务、文化和环境六个层面，并对每个层面进行二次分解为不同的待考核水平和能力，每个水平和能力下设不同的具体指标。

此外，我国政府在建设创新型城市的政策措施中设置了较具体的指标体系。如，中共北京市委、北京市人民政府（2005）在《关于增强自主创新能力建设创新型城市的意见》中确定的指标：到2010年，全社会研发经费支出占GDP比重达到6%，每万人专利申请数达到18件，科技进步贡献率达到60%，高技术产业增加值的增长速度高于GDP增速，企业创新主体地位初步确立，创新体系基本形成，自主创新能力明显增强，科技支撑经济社会发展的作用明显提高，初步建成创新型城市；到2020年，首都创新体系更加完善，自主创新能力显著增强，成为推动创新型国家建设的重要力量，进入世界创新型城市的先进行列等。

研究展望

首先，创新型城市的研究内容有待横向扩展，如城市治理、创新制度、系统体系、创新实践、评价指标分析等，并结合学习型、知识型、可持续发展型、生态友好型城市将创新型城市研究推向现实层次，以更好地服务于创新城市建设实践；其次，创新型城市研究尚没有形成统一的研究架构，而基础理论研究过多，创新型城市的生成演化规律、科学模式的构建、创新主体互动合作机制等纵向深入研究不足，研究有待从策略制定到战略规划的进一步提升；最后，创新型城市的研究方法有待改进，可采用多维度、全方位的科学的实证研究方法进一步研究。

参考文献：

1.CharlesLandry,TheCreativeCity:AToolkitforUrbanInnovators(1stedition)[M].London:EarthscanPublicationsLtd.,2000

2.杨冬梅，赵黎明，闫凌州.创新型城市：概念模型与发展模式[J].科学学与科学技术管理，2006