中小企业技术创新能力评价研究

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摘要：我国正处在经济结构转型升级与新科技革命和产业变革的历史交汇期，市场竞争激烈，技术创新已成为科技型中小企业获取核心竞争力的关键要素。文章通过收集相关文献，分析此类企业主要特征及阻碍技术创新发展影响因素，从内外两方面构建技术创新评价指标，并进行了详细说明。以此为中小企业战略决策提供可靠依据，为融资机构、政府决策提供参考。

关键词：技术创新能力；科技型中小企业；评价指标

一、引言

据工信部数据显示，我国中小企业占企业总数的99%，却创造了近70%的发明专利。在经济快速发展，全球化趋势不断加深的情形下，我国科技型中小企业在技术创新和技术成果转化方面一直发挥着大型企业无法比拟的优势。但该类企业发展规模小、抗风险能力差等特点突出，一定程度制约了其技术创新能力的发展。因此，依据科技型中小企业发展现状和特征，建立技术创新能力评价指标，对其发现发展局限性，制定有针对性技术创新管理战略具有重要意义。

二、相关研究综述

（一）科技型中小企业评价研究综述。20世纪80年代，Steel就通过核对表方法对企业技术创新展开了评价。多数国外学者认为技术创新须从多角度衡量，如学者Larry（1984）认为应从企业组织、适应、创新及信息获取能力等角度对技术创新能力进行权衡；Durand将企业技术创新指标分为优质资产、认知水平、程序化、组织能力和企业文化五大类；Cakar等（2010）则将企业激励员工创新的能力加入了衡量标准中，即企业需要运用合理激励机制激励员工创造新产品。而我国相对国外研究较晚，因此国内学者更多是将国外研究成果与国内市场相结合展开论述。学者傅家骥（1998）认为技术创新需要企业联合自身和外部力量，进行技术研究和产品转化，并将其推向市场；粟进等通过分析4家代表企业，得出企业家精神、研发能力、相关政策及法规等要素与企业技术创新能力关联紧密。可见，科技型中小企业的技术应用和转化能力才是其技术创新能力的重要体现。（二）技术创新影响因素研究综述。国外学者Sharif（2008）认为技术所有者、相关政策、消费者和社会、竞争者四方面的外部环境因素对企业的技术创新发展有一定制约；Dunphy（2012）发现企业外部社会文化与企业创新能力评价标准关联密切；Baptista和Karaoz（2012）认为提高企业科研强度和研发费用，可以增加企业活力，增强技术竞争力。国内学者吴岩（2013）指出企业技术创新能力受内部和外部环境双向影响；冯凯（2015）应用解释结构模型得出影响技术创新的根本因素为企业创新文化、创新精神及战略核心；张勇等通过整合相文献，发现高素质研究人员数量、研究费用投入情况、技术创新管理情况以及采用的研发模式等影响着企业技术创新能力的发展。（三）结论。企业技术创新能力评价多分为了内外两部分因素。内部因素包含技术创新投入水平、技术创新产出水平、技术创新营销能力等，其中更强调企业对新技术的运用和转化能力以及对新产品的营销能力。外部因素主要涵盖政策、市场环境以及技术供应商所带来的影响。因此，只有均衡内外两方面因素，才能构建出科学合理的评价指标。

三、我国科技型中小企业特征分析

纵观我国科技型中小企业发展，其特征主要表现在以下五方面：一是技术研发。我国科技型中小企业存在技术能力偏低和创新意识匮乏等特点，而新技术的运用和新产品的推出是其实现技术创新的重要目标。与大型企业相比，该类企业往往因技术能力不足而不能将好的创新思路予以实践。现如今，科技型中小企业大多通过购买他人已得成果进行二次开发，但这种技术不能为企业带来长远利益；二是创新转换。新技术只有转化应用到产品中，才能体现其价值。但沉重的财务负担让企业不愿再冒风险投入成本、不愿打破原有权利和利益结构、转化技术的不成熟等因素使其转换成本较高。因此，转化成本的高低对企业技术创新发展影响颇深；三是内部资源。我国科技型中小企业存在资金、人力资源不足等问题。新技术的研发需要较多资金支持，但我国技术创新费用仅为销售收入的1%，资金匮乏严重影响了企业技术创新的发展。此外，企业技术人员比例低，素质低等问题也是制约其发展的关键因素；四是企业管理能力。我国科技型中小企业管理效率高，信息传达准确度高，但管理思想和制度相对落后。由于中小企业多处于创立初期，管理制度不健全，管理方法落后，且管理者经验匮乏，对市场了解不充分等因素，严重影响了技术创新的发展；五是企业营销。我国科技型中小企业市场开拓水平低，丧失了大量对外交流机会，尤其是对国外市场的拓展中，因为缺乏精准把握市场的能力，使其流失了发展机缘。

四、科技型中小企业技术创新评价指标的构建

（一）指标设计思路及原则。通过分析总结相关理论文献，讨论现阶段我国科技型中小企业主要特点及阻碍技术创新发展的关键因素，从内外两方面构建技术创新评价指标体系。以为中小企业的战略决策提供可靠的信息依据，有针对性加强技术创新管理，在市场上获得超额利润。该指标体系构建严格遵守以下三项原则：一是科学性原则。各指标都应与科技型中小企业技术创新能力存在逻辑性关系，并从多方面反应企业特征和发展情况；二是可获得性原则。根据政府和企业的相关数据，选取适合中小企业数据获取能力的指标；三是全面性原则。该指标应从各方面进行评价，考虑技术创新能力发展所涉及到的各种逻辑关系，并对各要素进行合理分解。同时，该指标应满足我国各省市，各发展阶段的科技型中小企业使用要求，兼顾已有创新能力和未来创新能力，构建科学可比的评价指标体系。（二）评价指标体系构建。按照评价指标体系设计思路、原则，构建出如下技术创新能力评价指标，如表1所示。该指标体系包括2个一级指标、7个二级指标和36个三级指标。一级指标包括内外部资源能力两方面，其中内部资源能力体现了企业现阶段技术创新研发、产出、销售能力，外部资源能力体现了当前经济、政策及与其他企业之间产生的外部影响。定性指标的计算方法详见表1，可采用专家评分和Delphi法进行评价。其中研究开发能力指企业当前已有的技术创新能力，是衡量企业过去和现在创新能力的指标；创新产出能力指企业将新的创新思想转化运用到新产品中的技能；资源投入能力指企业在发展技术创新能力中，愿意且真正投入了的人力、物力；市场销售能力是企业产品输出和产品信息反馈的重要环节；组织管理能力指企业管理人员对技术创新的理解能力、反应能力及对外部新技术的规划能力；外部支持指政府、经济和区域发展能力对企业的支持和阻碍；外部合作指企业与外部学校、机构、厂商的联系程度。

五、结语

科学技术的高速发展正在影响我国科技型中小企业的生存，而技术创新能力作为生存发展的灵魂，精准的评价体系对其未来规划显得尤为重要。望该指标为科技型中小企业的战略决策提供可靠依据，同时为融资机构、政府决策提供参考。

参考文献：

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作者:刘 璇 王亚田 王 丽 单位:新疆大学经济与管理学院