高新技术企业创新能力分析

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摘要：高新技术企业创新能力关乎城市发展的驱动力。该文基于CMM模型对高新技术企业创新能力成熟度提出了初始化、规范级、战略级、可预测级和持续优化级的级别界定，构建了创新能力成熟度内部结构评价指标体系。结合《2012—2015年芜湖市国民经济和社会发展统计公报》数据分析得出芜湖市高新技术企业的创新能力在逐步上升，其创新等级由规范级上升到可预测级别。

关键词：能力成熟度；CMM；创新能力

地方高新技术企业是地方产业转型发展的关键所在，它的特点是集高智、高创、高效、高成长以及高群聚为一体。地方高新技术企业具有很强的创新能力，在一定程度上直接决定着城市发展的速度和效果，关系到地方产业转型的质量。芜湖市作为安徽省的第二大城市，是安徽省“合芜蚌自主创新综合实验区”，拟建设创新型城市，大力鼓励高新技术企业自主创新。本文运用软件能力评估和改进的方法，即能力成熟度模型(CMM)对芜湖市高新技术企业的创新能力成熟度进行分析并给出相关结论。

1能力成熟度模型

1987年，美国卡耐基•梅隆大学软件工程研究所提出了一种开发模型，它可以用在软件开发过程当中，同时也是评价及改进软件开发能力的一种方法，称之为能力成熟度模型（CapabilityMaturityModel，英文缩写为CMM）。随着研究的深入，CMM模型可适用于其他领域，包括高新技术企业的创新能力评价。CMM模型定义了5个不同等级的“成熟度”。任何组织均可遵照一系列的微小改进步骤逐步以增量递进的方式从低成熟度往高成熟度方向发展，可以有效改进组织的软件开发能力。从低到高排序，5个不同等级即从一级到五级。一级为最低级，即初始级，对软件企业而言管理过程混乱无序，预算控制、功能开发、质量和过程管理方面的进度无法把控和预测；二级为可重复级，指的是企业的管理过程适当有序，工作有制度、有章程可依据，流程可重复；三级为已定义级，即对过程中的各个环节进行的细分和标准化，所有的流程和过程均按照标准过程进行操作；四级为已管理级，即在三级的基础上，更实现了过程的定量化管理；五级是最高级，称之为可优化级，在此级别的企业可在过程管理遵循量化标准的基础上能够自主发现问题并能自主改进。当前，我国企业能够进入到最高级的为数不多。

2高新技术企业创新能力成熟度级别界定

CMM模型的五层分级为研究企业创新能力提供了一个标准增量、阶梯进化的框架。适应不同企业不同阶段的使用需要，对应CMM中的五级分类，我们将企业创新能力的成熟度也对应划分为五个等级，并据此将芜湖市高新技术企业划分为三个等级：一般企业、特色企业、优势企业。如图1所示：2.1初始级对应CMM模型中的一级。此阶段下，企业的创新活动管理过程混乱，企业没有相应的创新研发部门，也没有相应的规范、制度、创新活动，其结果也是随机的、不可控的。在此过程中需要解决的问题主要有：建立相关创新项目的计划；建立规范的创新管理过程；设立有效的市场反馈机制。2.2规范级对应CMM模型中的二级。此阶段下，企业具有了一定的创新能力培养意识，建立了相应的组织，在创新管理的制度保障方面相对健全，创新活动管理相对可控，对基本的项目计划、问题管理进行了一定的合理组织。在此过程中需要解决的主要问题有：在总结经验的基础上，把具体的经验归纳为企业的标准创新过程；建立创新能力评估部门；积累数据。2.3战略级对应CMM模型中的三级。此阶段下，企业具有明确的创新战略规划，创新意识和渗透度强，能够对创新所需的资源进行合理的分配和有效的管控，建立了过程标准化管理，能够对创新效果进行有效估算和合理控制。此过程中主要解决的问题有：进行技术创新过程的定量分析；通过质量管理的手段达到技术创新的质量目标。2.4可预测级对应CMM模型中的四级。此阶段下，企业创新能力趋向成熟，高度重视创新文化，创新能力成为企业核心竞争优势。企业自身能够对创新结果密切相关的重要环节进行评价，能够有效降低过程对结果的不确定性影响，提升创新的投入产出转换率。此阶段需要解决的问题主要有：处理竞争危机；进行创新改革；进行过程变革管理。2.5持续优化级。对应CMM模型中的五级。此阶段下，企业能够系统全面地总结相关创新知识与经验，自动发现创新活动中存在的不足并主动完善，从而使企业始终保持创新能力的持续提升。

3高新技术企业创新能力成熟度评价指标体系

对高新技术企业创新能力的评价较为复杂。为了能够进行全面、系统地评价，综合运用多指标评价体系，并运用国际上通用的评价创新自主能力的核心指标体系。从创新资源运作、创新要素投入、创新产出能力、创新环境等四个方面建立了芜湖市高新技术企业创新能力评价指标体系。具体指标如表1所示：成熟度模型是由外部结构和内部结构组成，是基于能力提高的一个循序渐进和逐渐提升的过程。我们将上表中的创新资源运作（B1）和创新环境（B4）定义为成熟度模型外部结构的影响因素，将创新要素投入（B2）和创新产出能力（B3）定义为成熟度模型内部结构的影响因素，从而构建了高新技术企业创新能力成熟度内部结构评价指标体系，从全市、全行业和代表企业的视角出发，借鉴从过程角度划分高新技术企业创新能力的思想，将其与成熟度模型过程改进的思想相融合。

4芜湖市高新技术企业创新能力成熟度评价过程及其结论应用

高新技术企业创新能力成熟度内部结构评价指标体系对芜湖市高新技术企业创新能力进行评价。通过评价阶段所做的工作，明确芜湖市高新技术企业创新能力的成熟度水平。4.1设定等级评价列矩阵。为有效评价，我们首先设定等级评价矩阵。对应创新要素投入（B2）和创新产出能力（B3）这两个内部一级指标所辖的所有二级指标均有对应的等级，根据上文中相应的定义和解释，对初始级至持续优化级分别进行1至5的分数赋值并用集合表示，我们将得到等级评价矩阵为H=(初始级，规范级，战略级，可预测级，持续优化级)=(1，2，3，4，5)T。4.2确定各关键要素的评判矩阵。采用调查问卷的形式，将创新要素投入（B2）和创新产出能力（B3）的所有二级指标制作成调查问卷并对企业进行调查。根据企业从实际情况出发做出的答案，按照五分制进行评定:企业情况完全符合问卷描述指标的记5分；企业情况基本符合问卷描述指标的记4分；企业情况较为符合问卷描述指标的记3分；企业情况仅有一点符合问卷描述指标的记2分；完全不符合的记1分。综合调查结果的分数，从而可以确定各要素的评判矩阵。其判断矩阵如式4.1所示：每一个子能力都对应一个Ri，本文中创新能力的内部评价指标共有8个方面，即创新能力具有8个方面的子能力。其中Rim=(rim1，rim2，rim3，…rim8)表示子能力Ai的第m个关键指标Aim的单因素评价，所以rimj表示Ai的第m个关键指标得分。4.3单项评价运用模糊矩阵乘积运算对W和某一子能力的评判矩阵R进行合成，即：iiiRWZ4.2Zi表示的是某一子能力Ai位于某一成熟度等级的概率向量，进而可以计算出子能力Ai的成熟度等级MDi(MaturityDegree):HZMDii。4.4综合评价。根据步骤3计算出芜湖市高新技术企业创新能力各个子能力对于某一成熟度级别的概率向量，将其与权重综合即可得到技术创新能力的成熟度概率向量，如式4.3所示。(4.3)基于式（4.3）可以计算创新能力成熟度等级MD。依据《2012-2015年芜湖市国民经济和社会发展统计公报》数据，并运用上述成熟度模型对芜湖市高新技术企业成熟度等级进行评价，如表2所示，2012—2015年芜湖市高新技术企业创新能力成熟度分别为：0.226、0.228、0.384、0.771。由此可以判断芜湖市高新技术企业的创新能力在逐步上升，其创新等级由规范级上升到可预测级别，同时由一般企业步入特色企业行列之中。

参考文献：

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[2]刘海涛，孙明贵．关于企业技术创新能力的分析[J]．经济管理与研究，2009，7(07).

[3]魏江，郭斌，许庆瑞．企业技术能力与技术创新能力的评价指标体系[J]．中国高科技企业评价，1999，5(05)．

[4]胡淑礼．模糊数学及其应用[M]成都：四川大学出版社，1994．

作者:汪忠国 姚丽 单位:安徽信息工程学院