科技型中小企业创新能力研究

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摘要:企业拥有的有效专利数量及类型一直是企业创新能力的重要指标。为全面了解和掌握杭州市省级科技型中小企业的创新发展现状，本文对杭州市省级科技型中小企业的有效专利情况做以全面详细的梳理，通过对有效专利的数量、专类类型、行业分布、区域分布做细致的分析，得出杭州市省级科技型中小企业在专利方面存在的问题，并提出针对性的建议。

关键词:创新能力;有效专利;专利类型;科技型中小企业

当前国际环境复杂，国内经济形势严峻，中小企业的生存压力倍增，谁拥有更强的核心竞争力，就能在复杂多变的环境中走得更远。创新能力一直是企业核心竞争力的一个体现，而拥有的有效专利则是体现企业创新能力的一大指标。特别是科技型中小企业，是否拥有核心专利技术，对于这些企业更为关键。

1杭州市省级科技型中小企业授权有效专利总体情况

1.1杭州市授权有效专利专利权人分析。2018年杭州市授权有效专利总量为55271件，较之2017年增长了31.02%，其中:企业的授权有效专利占75.31%，大专院校占14.87%，个人占7.94%，其他类型合计占1.88%。在专利权人为企业的授权有效专利中，省级科技型中小企业参与的专利占37.84%。综合来看，省级科技型中小企业的授权有效专利量占杭州市有效专利总量的28.51%，其中企业单独专利和企企合作专利占99.39%，与院校科研机构合作占0.55%。从整体上看，省级科技型中小企业在杭州专利授权方面，占有一席之地。1.2省级科技型中小企业授权有效专利类型分析。2018年杭州市省级科技型中小企业授权有效专利量为15755件，较之2017年增长了27.41%，其中:发明有效专利1869件，占省级科技型中小企业授权有效专利总量的11.86%，低于2018年杭州市总体发明有效专利占比(18.54%));实用新型有效专利10707件，占省级科技型中小企业授权有效专利总量的67.96%，高于2018年杭州市总体实用新型有效专利占比(55.77%));外观设计有效专利3179件，占省级科技型中小企业授权有效专利总体数量的20.18%，低于2018年杭州市总体外观设计有效专利占比(25.69%)。总体而言，杭州市省级科技型中小企业的授权专利集中在实用新型专利上，实用新型专利的比例高于全市的平均水平;而在发明专利方面，表现较弱，远低于全市的总体发明水平，也低于企业类型有效专利的总体水平。从省级科技型中小企业在企业类型中的各类专利比重来看，2018年度杭州市省级科技型中小企业发明有效专利占32.69%，实用新型有效专利占42.36%，外观设计有效专利占29.19%，总量占企业授权有效专利的总量的37.62%。总体来说，省级科技型中小企业在实用新型专利方面优势明显，而在外观设计方面较为欠缺。从省级科技型中小企业在杭州市的各类专利比重来看，2018年度杭州市省级科技型中小企业发明有效专利占18.24%，实用新型有效专利占34.74%，外观设计有效专利占22.39%，总量占杭州授权有效专利的总量的28.51%，其中占比最高的专利类型为实用新型专利，而发明有效专利的占比最低，两者之间占比相差16.5%，几近2倍。1.3超六成省级科技型中小企业的授权有效专利量不足。5件2018年杭州市有授权有效专利的省级科技型中小企业共计2797家，拥有授权有效专利的省级科技型中小企业数量较之2017年增长了14.16%，授权有效专利量在100～400件的企业有5家;授权有效专利量在50～99件的企业有19家;授权有效专利量在10～49件的企业有356家;授权有效专利量在5～9件的企业有616家，1801家企业的有效专利量不足5件。总体来看，省级科技型中小企业中64.39%的企业的有效专利量不足5件，13.59%的企业拥有10件以上有效专利，高于2018年整体11.28%的水平。

2杭州市省级科技型中小企业授权有效专利技术分布

2.1省级科技型中小企业授权有效发明实用新型。专利分布行业分析对2018年杭州市省级科技型中小企业授权发明实用新型有效专利进行IPC分类统计，分布行业领域排在前五位的领域分别为:测量;测试类、输送;包装;贮存、发电;变电或配电、工程元件或部件。总体来看，杭州市省级科技型中小企业授权有效专利多涉及检测、机械、运输包装、电子电气、环保、家具、医学等行业。2.2省级科技型中小企业外观设计授权有效专利分布行业分析。对2018年杭州市省级科技型中小企业外观设计授权有效专利进行外观设计分类(洛迦诺)统计，分布在前5位的领域分别是:商品运输或装卸的包装、录音通讯或信息再现设备、不属类别的家用物品、家具、电力生产，分配或变压领域。总体来看，杭州市省级科技型中小企业外观设计授权有效专利多涉及包装、录音通讯、家具、电子产品、计测仪器等行业。

3杭州市省级科技型中小企业授权有效专利区域分布情况

3.1杭州市省级科技型中小企业授权有效专利总量区域分布。从拥有有效专利总量上看，2018年杭州市省级科技型中小企业授权有效专利量余杭区以大幅优势居首，其有效专利量为3897件，占全市省级科技型中小企业有效专利总量的24.74%。余杭区是杭州工业发展的重要基地，拥有国家级企业孵化器、省级高新技术产业园区，以及全省唯一的生物医药高新技术产业园区和首个智能制造示范基地。余杭区授权有效专利的省级科技型中小企业数量已达500余家，其中杭州三晶工艺塑料有限公司有效专利量达227件，位居第一;杭州凸凹工业设计有限公司有效专利量达122件，位居第二;此外余杭区有效专利量超过50件的省级科技型中小企业公司还有5家，包括杭州西奥电梯有限公司、杰华特微电子(杭州)有限公司、杭州来嗨科技有限公司、杭州骏跃科技有限公司、杭州沃朴物联科技有限公司。滨江区是由高新开发区和滨江区管理体制整合而成，是高新技术的创新源和中小科技型企业的大孵化器，滨江区的有效专利量为2016件，仅次于余杭区，有授权有效专利的省级科技型中小企业数量共计300余家，其中浙江苏泊尔家电制造有限公司为代表性企业，其有效专利总量达373件，占滨江区省级科技型中小企业有效专利量的18.50%，其中外观设计有效专利总量达288件，其有效专利总量、实用新型有效专利量均居杭州市省级科技型中小企业榜首，该区的重点企业还包括浙江零跑科技有限公司和杭州海康威视系统技术有限公司，有效专利量分别为106件和87件。此外，省级科技型中小企业的有效专利量排行中，江干区有效专利量居第三，有效专利量达1708件，代表性企业包括杭州安费诺飞凤通信部品有限公司和松下家电研究开发(杭州)有限公司，有效专利量分别为82件和73件;萧山区有效专利量为1672件，位居第四，其中杭州泰尚机械有限公司的有效专利总量为83件，为该区有效专利量最多的省级科技型中小企业;西湖区有效专利量为2508件，位居第五，其中矽力杰半导体技术(杭州)有限公司的有效专利总量为73件，为该区有效专利量最多的省级科技型中小企业。3.2杭州市省级科技型中小企业授权有效发明专利区域分布。2018年杭州市省级科技型中小企业共计授权发明有效专利1869件，其中以余杭区的发明有效专利量最多，有360件，占杭州市发明有效专利量的19.26%，该区重点企业的发明有效专利量不高，其中排名首位的杭州衡源汽车科技有限公司和杰华特微电子(杭州)有限公司有25件发明有效专利;滨江区的发明有效专利有326件，位居第二，其中杭州东信金融技术服务有限公司的发明有效专利量23件，是滨江区省级科技型中小企业发明专利量最多的;西湖区以288件发明有效专利列第三位，重点企业矽力杰半导体技术(杭州)有限公司表现突出，发明有效专利量达62件，占全区发明有效专利量21.53%;江干区列四位，发明有效专利量为255件;从第五位萧山区开始，发明有效专利量降至200件以下，有几个区的省级科技型中小企业的发明专利总量不足50件，尤其是淳安县，仅为19件。详见表1。3.3杭州市省级科技型中小企业授权不同专利类型区域分布比较。从2018年杭州市省级科技型中小企业授权有效专利各区县专利类型来看，发明专利占比最高为西湖区，达22.88%，其次为拱墅区，其发明专利占比为17.74%;建德的外观设计专利占比最高，达51.04%，桐庐县其次，外观设计占比49.92%，而大江东的外观设计占比最低，仅为2.63%;在实用新型占比中，大江东、萧山区、临安区的占比最高，分别为90.21%、84.33%和81.24%。详见表1。

4存在问题及建议

4.1科技政策扶持力度有待加强。科技型中小企业核心竞争力不强，研发成本高，持续加大研发投入意愿弱。我市的科技型民营企业多在应用层面开展研发，在基础层面核心技术的研发不足。受复杂的国际环境影响，民营企业订单下滑，市场萎缩，企业进一步发展受限，使得广大中小企业研发的持续投入意愿不强。科技政策对初创期科技民营企业研发投入的扶持有待进一步加大。4.2区域科技创新联动有待加强。从分析可知，区域科技型中小企业的发展不一，优劣势明显，这与产业集群分布有一定关系，也与区域科技创新合作相关。目前的科技企业交叉学科与交叉业务明显增多，加强区域之间的合作，有利于促进双方的专利研究方向，形成互惠共赢的局面。特别是上游研发和下游生产，都需要更进一步提高技术，这一点在有效专利上也会有所体现。4.3潜在优质企业培育力度有待加强。一个优质企业会带来影响不仅局限于企业内，而省级科技型中小企业正是很多优质企业的萌芽期。截止2018年，虽然我市万人拥有专利数为54.09件，但是拥有发明专利等一类专利的企业数仅4100家左右，大部分专利集中在高校科研院所。在4100家企业中，剔除已认定的高企，符合“国家重点扶持领域”的可培育企业数就更少。加强现有的拥有发明专类等一等专利的省级科技型中小企业的培育力度，一方面可以让优质企业更快成长，另一方面会带来激励效应。

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作者:王宏 赵丽 严晨安 单位:杭州市科技信息研究院