专利创造资源配置调研

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1引言

随着知识经济的不断深入发展以及知识产权保护在经济增长中的贡献的增加，各类市场主体也增加了知识产权创造的强度。而在相关市场主体中，企业作为全社会知识产权创造主体地位正不断得到加强。据国家知识产权局的统计（2011），2010年，在国内22．4万件的国内职务发明专利申请中，企业申请15．5万件，占69．2％；此外，在国内发明专利申请中，企业发明专利申请比重超过一半，达到52．9％。所以，对企业知识产权创造的有关学术研究便随之而大量产生。从企业专利创造过程中基础资源配置的角度，相关研究主要包括：①基于专利创造的研发资源决策理论研究。姜黎辉和张朋柱（2003）通过构建一个优化决策模型，分析了生产不完全相同产品但存在很大技术相关度的多家企业建立的合资研发中心的研发资源的投入决策行为进行了数理分析，分析结果认为，研发资源的投入方向是各合资伙伴纳什谈判的结果，而企业在组建合资研发中心前，需要比较它的期望收益和它将来在研发中心的地位所决定的未来收益，为企业选择独立研发还是参加合资研发的决策提供依据。邱爽（2009）从知识产权保护制度发展的角度，通过构建一个基于专利保护长度和宽度的数学模型，对作为一种经济资源的知识产权的权利分配和最适边界的理论问题进行了分析。②研发资源配置的效率和配置模式的研究。李建华和刘玲利（2007）采用随机前沿分析方法，以我国30个省市自治区1998—2005年的面板数据为样本进行了研发资源配置效率的测算，分析结果表明：我国研发资源配置效率的整体水平呈上升趋势，但效率较低、差距较大；研发财力资源要素的投入在研发资源配置中占有更重要的地位；研发资源配置效率表现出较强的区域型特征。类似的研发资源配置效率的研究还包括陈言平（2009）。而从研发资源配置模式的角度来看，作为自主创新主体的企业有多种配置模式，其中，内源化和外源化是企业自主创新研发资源集聚的两个基本方式（蒋敏和陈昭锋，2009）。同时，陈言平（2008）对基于虚拟创新网络平台的企业自主产品研发资源整合模式等进行了介绍。③世界范围内的研发资源配置研究。主要是由于世界经济一体化及知识产权的公共物品属性等原因，知识产权资源已经跃出一国边界而在世界范围内进行配置。比如，陈向东和张晨（2006）以美国制药企业在华投资为例，通过使用技术领域的覆盖宽度和技术资源的集聚程度两个重要方面分析方法研究制药技术领域的专利数据，对美国制药企业在华技术资源竞争状态进行了分析。类似的研究还包括跨国R＆D投资机制与研发资源的关系研究（沈玉芳和张海燕，2003）。④专利资源配置的技术研究。这类研究主要是从计算机技术的角度对专利资源配置的技术支持研究。梁莹和徐福缘（2009）通过利用计算机科学技术对一种专利资源协同管理方案条件下的基于多Agent的专利资源协同获取模型的内在原理及其应用等进行了规范分析；而类似的企业专利资源管理技术的研究还包括基于企业专利资源管理流程本体的企业专利价值评估流程的可视化研究，梁莹和徐福缘（2010）和企业间专利资源协同管理的决策支持系统研究（商艳艳和徐福缘，2009）等。应该说，上述的研究是在知识产权资源既定条件下的理论和实证分析，显然，这种研究对既定知识产权资源的优化配置会起到良好的促进作用。而本文将在上述研究的基础上，从企业知识产权创造过程中基础资源配置的角度，在对企业专利创造的基础资源需求理论分析的基础上，通过对企业科技人员的问卷调查和深度访谈，对企业专利创造的基础资源配置问题进行实证分析，以便企业有效创造和使用知识产权。

2企业专利创造的基础资源类别及其对专利创造的影响分析

企业作为自主创新的核心主体，在专利创造过程中需要整合各种资源，充分发挥各种资源对企业专利成果质量和数量提升的促进作用。对专利创造的基础资源进行分类，不同的标准会有不同的分类。从劳动、资本和公共物品等经济资源分类的角度（岳贤平、于振英，2007），企业专利创造的基础资源主要包括科技人员、科研条件、激励约束机制以及组织管理等资源。下面，结合企业专利创造活动的目标，对上述资源及其对专利创造成果的影响给出简要分析，以便为后续的实证分析提供概念框架。科技人员作为企业专利创造的核心主体，科技人员的身体心理素质、专利技术水平、专利创造及其相关专利知识、科技人员及其团队的协作程度以及科技人员对企业的忠诚度等因素对企业专利创造活动的有效进行及其成果质量和数量的提升有着重要的影响。一般来说，良好的身心素养、较高的学历学位和职称、广泛而深刻的专利知识的掌握程度、和谐的团队协作精神以及较高的企业忠诚度，对企业专利创造活动的有效开展和专利创造活动成果的数量和质量提升，有着积极的促进作用。在科技创新活动过程中，科研条件及其平台建设是科研工作的重要支撑（周勇义和张黎伟等，2010），所以在企业专利创造过程中，科技条件及其平台建设，作为硬件条件是不可或缺的基础资源。企业专利创造过程中的科研条件主要包括企业内外部的科研基金、专业科研文献资料及专利数据库、科研试验室及其硬件配置以及专利创造者的时间及其投入程度等内容。一般来说，丰富而适合的科研条件是专利创造者进行专利创造的必要条件，而科研条件和专利创造目标的有效配置则是科研条件发挥效率和效益的充分条件。在具备了科技人员和科研硬件条件之后，为了对上述资源的有效配置，设计系统的激励约束机制并加强组织管理便成为企业专利创造的所必备的重要要素。对企业专利创造活动来说，激励约束机制主要包括各类人才引进政策、基于过程和结果的奖励制度以及惩罚性制度等。一般来说，一个良好的激励约束制度可以充分调动科技人员专利创造的积极性和最大限度发挥科技人员的创造力。而组织管理所包含的要素相对较多，主要包括企业知识产权战略的制定和实施、高层管理人员素质及其对专利创造活动的领导力以及有利于专利创造的企业文化建设等各类要素。应该说，有效的组织管理可以充分发挥专利创造活动中的人员、资本、文献数据以及科研平台等各类单个要素的整体协同作用。

3企业专利创造的基础资源配置的实证分析

以江苏石化产业为例为了对企业专利创造中的基础资源配置现状及其存在问题和原因给出具体实证分析，本文采用分类、分层的抽样调查、深度访谈以及网络调研等手段，对江苏省以石油和天然气等为主要原材料的金陵石化、仪征化纤、泰州陵光、南化集团以及江苏石油勘探局等企业和研究机构的专利创造活动过程中的科技人员状况、科技条件状况、激励约束机制和组织管理等基础资源配置的现状，进行了问卷调查和专家访谈。其中，调查对象是上述企业和研究机构的科技人员，共发放问卷400份，收回有效问卷293份。下面，从企业专利创造的基础资源的现状、存在的问题及其原因等方面，对调查和访谈的主要内容给出简要分析。

3．1企业专利创造的基础资源配置的现状分析

如上文所述，企业专利创造的基础资源类别较为广泛，而从有效性配置的角度，既存在配置相对较为科学合理的地方，也存在需要进一步改善的地方。在本部分，主要对基础资源配置相对较为科学合理的主要表现给出简要分析。

3．1．1专利创造的科技人员基本结构较为合理在被调查的科技人员中，男女比例适当，年龄以中青年为主，学历大多在本科以上，副高以上高级人员比例大体能够满足企业专利创造的需要。从具体的调查数据来看，主要数据特征如下：①在性别比例方面，男性占58％，女性占41．3％；②在年龄结构方面，30岁以下占20．48％，31～40岁的占30．38％，41～45岁的占42．66％，51～60岁的占6．48％；③在学历结构方面，基本上都具备了大专及其以上学历，其中本科学历的人员占54．27％；④在专业技术职称方面，在被调查人员中，中级及以下占总调查人数的52．9％，副高级占33．79％；⑤在对知识产权战略及其相关知识了解程度方面，了解或非常了解知识产权战略的人数占76％。

3．1．2专利创造的科研资料配置和获取渠道较为丰富各类科研资料及相关科研、试验条件是专利创造的必要条件，从调查结果来看，企业专利创造者所需要的企业内部条件基本上能得到满足，而相对于企业内部科研条件，企业专利技术人员在相关政府机构得到的支持要相对少一些。如下表所示，有50％以上的被调查者认为在企业得到了充分的专利创造所需要的科研资金、试验条件和专业资料，并能进行经常性的学术交流；同时，约40％明确表示在专利创造过程中得到了有关政府机构的支持。同时，调查结果表明，企业专利创造者在获取科研资料的渠道方面是丰富的。如下图所示，在被调查者中，有一半以上的专利技术人员在日常专利创造过程中能够从专业书籍、专业学术杂志、专业文献数据库、公共网络、专业学术会议以及专利数据库等主流渠道获取专利研发资料。

3．1．3企业普遍比较重视专利创造的组织管理工作衡量企业专利创造的组织管理工作的有效性的指标比较多，本调查主要从专利技术人员对企业组织管理工作评价的角度，对企业专利创造的组织管理工作进行分析。调查结果显示，专利技术人员大多认为企业比较重视专利创造的组织管理工作。有关具体调查数据如下：①在知识产权管理人员配备和知识产权战略制定方面，有52％的专利技术人员认为本企业有专门的知识产权管理人员，25％的专利技术人员认为本企业有兼职知识产权管理人员；同时，有61％的认为本企业已经制定了知识产权战略；②在企业知识产权管理活动组织方面，有约70％的调查者认为本企业经常或一般性的开展了有关知识产权的宣传、教育和培训活动，并有63％的调查者同本企业签订了知识产权保密协议；③在企业高层领导的知识产权保护意识和管理能力方面，63％的受访者认为本企业的高层领导具有强力的事业心和责任感，而只有4％的受访者认为本企业高层领导没有知识产权保护意识，同时，96％的受访者认为本企业的高层领导能够维护和使用好本企业的知识产权。

3．2企业专利创造的基础资源配置中存在的问题及其原因分析

虽然，企业在专利创造的基础资源配置的主要方面表现良好，但从专利创造和使用的有效性角度上看，被调查企业在专利创造和使用过程中，依然存在需要改进的地方。下面，对调查中表现出的有关企业专利创造的基础资源配置的内外部主要问题及其存在的原因给出简要分析。

3．2．1企业内部缺乏有效的专利创造的激励约束机制专利创造作为一项智力性创造活动，需要专利技术人员具备较高的积极性和工作投入程度，所以，有效的专利创造激励约束机制对专利创造活动的有效开展和成果取得，显得尤为重要。而在实际调查结果显示：一方面，虽然被调查者中有约67％的认为本企业已经建立了科技创新的激励机制，但从科技创新激励机制的满意度调查结果显示：对已有科技创新激励机制满意的人员占被调查者的15％；另一方面，在被问及企业高层领导是否善于运用激励措施激励科技人员进行科技创新时，89％的受访者表示本企业的领导对于利用激励机制进行科技创新表现一般。出现上述现象的原因可能包括企业知识产权战略目标、高层领导的重视程度及管理水平、不同性质企业的非效率以及社会收入分配等因素。

3．2．2企业内部存在专利创造和使用的形式主义倾向企业作为专利创造和使用的核心主体，一般来说，不仅应该重视专利创造，也应该重视专利的使用，而且在专利数量和质量的追求上，不仅应该重视数量，更应该重视质量；但在本调查中存在与上述一般判断不符的问题：一方面企业存在过分关注专利等知识产权数量、忽视质量的现象，比如，有近70％的受访者认为本企业存在重视专利数量、忽视质量的问题；另一方面，有近70％的受访者认为本企业也存在重视专利创造、轻视专利使用价值的现象。出现上述问题的主要原因可能包括企业过分追求短期目标、母子公司的价值取向差异、企业治理结构中的内部人控制以及企业绩效考核机制的导向性等因素。

3．2．3企业外部缺乏政府机构的专利创造的有力支持专利技术作为一种经济物品，在创造和使用过程中具备了公共物品的一些属性，所以，政府作为市场失灵的补救者，在企业专利技术创造和使用过程中给予必要的支持是有其内在的经济学原理的。而政府的支持，除了给予专利技术所有者的专利权的法律保护以外，必要的基金支持也是一种很重要的手段和方法。但在本研究的调查过程中，被调查者普遍反映企业在专利创造过程中得到政府机构的支持力度不大：一方面，在被问及企业科技创新工作是否得到了相关政府机构的支持时，只有不到41％的受访者表示得到政府机构支持；另一方面，在被具体问及企业是否获得过政府机构关于知识产权方面的资金资助时，只有29％的受访者表示获得过政府机构的资金资助，而有71％的受访者表示没有或不清楚是否获得政府机构支持。出现上述现象原因是多方面的，可能包括政府资金预算、企业资金实力以及政企关系等方面。

4企业专利创造的基础资源有效配置的对策和建议

应该说，科学合理配置企业专利创造的基础资源的对策和建议是一个系统工程，但从调查结果中存在的问题的治理角度来看，企业和相关主体从知识产权战略及其实施的角度，加强自身的各项工作自是题中之意。

4．1全面加强知识产权战略的制定和实施虽然《国家知识产权战略纲要》自2008年已颁布实施，各省市自治区也先后制定并实施了相关的知识产权战略纲要，但企业作为主要的知识产权创造和使用的主体，独立而完整的知识产权战略的制定和实施，则相对滞后一些。所以，不管从贯彻实施上级政府的知识产权战略纲要的角度，还是从企业自身利润最大化或可持续发展的角度，制定并实施独立完整的知识产权战略，从知识产权研发及其资源配置和管理、R＆D成果专利化及其市场化资源配置和管理、企业内外部知识产权创造和使用资源的获取以及企业知识产权战略实施绩效评价等方面，全面加强企业知识产权战略的制定和实施。

4．2加大企业内部的专利创造的基础资源配置及其有效管理为了提高企业专利创造的效果和效率，一方面根据企业专利创造的目标和内在规律，在全面配置专利创造的相关基础资源的基础上，加强关键资源的配置力度和效率，尽快促成企业短期知识产权战略目标实现的同时，为中长期知识产权战略目标的实现奠定基础；另一方面，从调动专利创造者的积极性和创造性的角度，在调查研究的基础上，制定和实施科学合理的科技创新的激励约束机制，以最大限度提升科技人员科技创新的效率和效益。

4．3加大政府对企业知识产权工作的指导和支持力度从国家知识产权战略制定和实施的角度，政府应该处于主导地位，可以从政策制定、政策执行、政策评估和政策监督等全过程的角度发挥主导作用（刘雪凤，2009），但从企业知识产权战略和制定的角度来看，考虑到知识产权的某些公共物品的属性，国家是可以也是应该对企业给予一定的经济资源支持的，这些经济资源主要包括相关政策、人员、资金以及试验条件等有关企业知识产权战略制定和实施的各类基础资源。根据调查结果来看，政府尤其要本着效率原则，重点加强对关系国计民生的关键行业、关键企业的专利创造的资金和科技创新的试验平台的支持和整合力度，以充分发挥政府在市场经济和国家资助创新中的独特作用。