委托创新机制实现民企盈利论文

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编者按：本文主要从民营企业独立创新存在的主要问题；民营企业建立委托机制的可行性分析；民营企业委托外部资源创新机制构建；建立民营企业创新委托机制的建议进行论述。其中，主要包括：科技创新已经被许多企业看成是盈利的关键、民营企业技术能力不足、民营企业技术创新所需人才不足、民营企业投资能力不足、民营企业承担风险能力不足、高校等研究机构成果转化困难为民营企业进行提供了便利、委托创新的方式可以为民营企业节省资金、降低风险、委托创新可以民营企业解决企业创新人才不足的问题、增强民营企业与研究机构的交流，提高企业与研究机构之间的认识程度、增加对民营企业科技开发成果的支持力度，提高企业科研的积极性、规范科技成果分配方面的法律、法规，明确双方的利益所得，避免不必要的产权纠纷等，具体请详见。

一、民营企业独立创新存在的主要问题

随着市场竞争日益激烈，科技创新已经被许多企业看成是盈利的关键。但是民营企业并不像其它大型企业一样具有足够的经济实力和人力资源来推动企业创新。由于企业没有自己的核心技术，在市场上经常受制于一些大企业，与大型企业相比，民营企业进行个体创新相对更加困难，主要表现在以下几个方面。

1.民营企业技术能力不足

随着科技的发展、市场需求的多样化，许多高新技术产品的开发常常会涉及到众多技术领域，这就要求企业的技术创新活动能不同程度地实现多个领域的技术配套开发。对多数民营企业来说，一般并不能同时在技术创新活动涉及的各个技术领域具备技术优势，而激烈的新技术、新产品的开发竞争又不允许企业花费过长时间来培育企业技术创新活动所涉及的、企业处于弱势的技术创新力量。因此，为了在许多新技术、新产品开发竞争中使企业技术创新活动涉及的不同技术领域实现迅速的配套开发，民营企业有必要选择一种其它的方式进行创新，民营企业委托外部技术力量创新为其提供了一种可选择的途径。

2.民营企业技术创新所需人才不足

我国绝大多数的科技开发人才分布在大学和科研机构，一小部分集中在少数大型企业集团，绝大部分的民营企业都存在科研技术人才短缺问题。同时，由于知识参与收入分配的制度落实较难，社会保障机制不健全，民营企业对人才的吸引力也远不如大企业，现有科技人员流失也很严重。据国务院发展研究中心等有关部门对全国中小企业的抽样问卷调查，中小企业技术创新人才资源严重不足。在被调查企业中，有47.46％的企业大专以上学历的技术人员占企业人数的比例在5％以下。民营企业整体素质偏低、技术基础薄弱、专业人才匮乏，导致其不能很好开展技术创新，难以较好地适应市场的急剧变化与调整，企业发展面临重重困难。

3.民营企业投资能力不足

由于新技术、新产品开发竞争激烈，现代企业都在不断加快研究开发速度。发达国家企业为了提高新技术、新产品开发的速度，每年都投入巨额的研究开发费用。20世纪90年代摩托罗拉公司每年在研究开发上的投资额就高达数十亿美元，几乎占其营业额的10%。对于民营企业而言，巨额的创新投资会给企业的资金流动带来很大的困难，与大企业相比民营企业存在规模小、资信差、抵押难等弱点，银行出于降低信贷风险、节约贷款成本的考虑，不愿过多向其提供贷款，使企业的技术创新得不到银行的应有支持。

4.民营企业承担风险能力不足

企业技术创新的风险主要包括两个方面：其一是花费巨额资金进行的研究开发没有取得成功；其二是研究开发取得的成果在水平或时间上落后于其他企业。这一风险与企业技术创新竞争激烈程度密切相关，在某一项新产品的开发竞争中，竞争激烈程度越高，则对于参加竞争的每一个企业来说，其研究开发能处于领先地位的几率就越小。对于民营企业来说，一旦其研究开发失败或研究开发成果不能处于领先地位（无论是在取得成果的时间上，还是水平上），则意味着企业在该项技术创新竞争活动上的失败或部分失败。这种失败会使企业巨额投资难以收回，必然会给企业带来巨大损失，对于民营企业来说是难以接受的。

综上所述，对民营企业来说个体创新会占用企业大量的资金，同时由于民营企业在人才引进上相对于大型企业来说处于劣势，投入的研发资金收回上比大企业具有更大的风险，对于民营企业来说，技术开发的失败或时间滞后都会给企业带来不可估量的损失。因此，民营企业有必要建立委托外部力量的方式进行技术创新，设计一种合理的委托机制来减少企业风险，提高企业收益。

二、民营企业建立委托机制的可行性分析

1、高校等研究机构成果转化困难为民营企业进行提供了便利

一项科研成果最终转化为产品、商品，一般要经过从实验室到小试、中试、工业化阶段，通过在市场当中经营运作来不断增加它的工业化成熟度、市场化成熟度。由于科学家们无力承担市场风险，科技成果转化风险的80%都要由企业来承担。就目前现状来看，国内大多数中小企业没有自己的研发机构，不可能冒风险投入太多的人力和资金搞研究；而大学、科研单位里虽有许多科研成果却无力转化锁在保险柜里。从论文成果到进入市场成为相对成熟的产品，这中间有一个对企业家和科学家来说是高风险、高投入、高危期的关键环节，创新的委托为解决这类问题提供了一种可选择的途径。

2、委托创新的方式可以为民营企业节省资金、降低风险

自主创新的主体应该是企业，所有创新成果都要通过企业来变成产品，企业要研究符合市场的产品，任何科学技术的发展都离不开市场的检验。从目前国际上来看，民营科技企业作为创新主体是发展的大趋势。但是在我国由于民营企业存在着许多制约因素，使得企业自主创新的可行性并不是很高；而选择委托创新的方式，企业并不需要在技术开发未完成时投入大量资金，同时，技术开发未成功的情况下企业也不需要支付全部的费用，这些将使得民营企业从资金到风险都有不同程度上的降低，因此其创新的实现将更加容易。

3、委托创新可以民营企业解决企业创新人才不足的问题

技术创新是企业发展的原动力和核心竞争力，企业是技术创新的主体和直接获益者。技术创新已日益成为一个国家、民族兴旺发达的关键因素。企业是国家创新主体的重要组成部分，创新是企业发展的持久动力，因此，企业家的创新意识和创新能力对于推动企业和全社会的创新具有举足轻重的作用。当前，我国大部分的民营企业都能意识到技术创新对于企业的重要性，但是由于民营企业的技术性人力资源的限制使得企业并不能真正地参与到技术创新中。委托外部人力资源进行企业的技术开发的方式为民营企业提供了解决其自身技术人员不足的一种措施。

综上所述，委托外部研究资源进行创新对于民营企业来说，比企业进行独立创新更容易实现，因此也就更容易得到民营企业的支持，如何设计创新委托创新机制就成为实现这一新途径的关键所在。

三、民营企业委托外部资源创新机制构建

民营企业通过技术创新可以获得技术创新的利益，研究机构可以获得企业的资金补偿。民营企业技术开发成功主要涉及到的因素有：（1）资金（即企业给予研究机构的资金，这些资金一部分用来购买研究所需要的设备，一部分用来给付研究人员的报酬），资金不论用在什么地方，资金越多，越容易技术开发越容易成功。（2）时间，企业的研究必须有时间上的限制，如果时间越长对于企业来说越不利。（3）技术人员能力，技术人员能力越强技术开发的成功可能性也就越大。（4）知识产权的保护。如果企业通过外部资源技术开发成功，那么知识产权保护力度的大小，对企业来说有至关重要的影响。如果知识产权被泄漏，那么企业就会得不到相应的利益，当然研究机构就会从知识产权的出买上获得相应的利益。（5）外部激励因素。现在国家以及许多地方政府都出台了许多支持技术创新的激励措施，因此，外部激励因素也应是委托机制设计需要考虑的一个重要因素之一，在设计时应考虑到企业与科研机构如何来分配这种利益。据以上的因素，我们确定一个委托创新机制的决定图形。

图1民营企业创新委托机制形成与利益示意图

以上的示意图，表示了民营企业创新委托机制的形成与利益影响因素。在图1中研究机构与民营企业的预期利益决定了创新委托关系是否可以形成。图的中间是影响技术开发成功，以及技术开发成功以后，对双方利益的五个因素。其中资金主要由民营企业投入，人力主要由研究机构投入，资金与人力决定了研究的时间。另外还有两个外部因素即知识产权的保护与产权的利益分配，以及政府对研究成果的奖励。这五个因素不仅影响研究机构与企业的预期利益，同时也影响其技术开发成功以后的实际利益。

四、建立民营企业创新委托机制的建议

1、增强民营企业与研究机构的交流，提高企业与研究机构之间的认识程度

民营企业由于自身的实力与影响问题，与研究机构间进行互动交流并不是很多。政府在促进企业与研究机构联合的过程中，应该加强这方面的活动组织，让研究人员了解企业，同时让企业认识研究人员，为企业与研究机构进行委托创新提供基础。

2增加对民营企业科技开发成果的支持力度，提高企业科研的积极性

民营企业与大型企业相比，企业的资金人才都处于劣势，这些因素势必导致民营企业的科研开发积极性降低。政府对于民营企业的研究开发应加大支持的力度，除了资金支持以外应给予政策、金融等方面的鼓励措施，同时加大对民营企业创新鼓励的覆盖面让更多的民营企业可以参与科技创新研究。

3、规范科技成果分配方面的法律、法规，明确双方的利益所得，避免不必要的产权纠纷

从本文的分析中，可以看到，影响民营企业与研究机构委托创新形成的一个重要因素就是产权。对于知识产权的归属问题，民营企业可以通过适当的委托关系，如在委托合同中进行详细规定的方式来解决。但对于技术形成以后，知识产权的保护来说，就需要政府来创造一个合理的外部环境，通过加大对知识产权的保护力度，使拥有研究成果的企业获得应得的利益，提高企业与研究机构进行技术开发的积极性。

4、鼓励企业技术成果评价机构的建设，为企业技术提供合理的评价平台

技术开发成功以后，技术未来给企业带来的效益，企业与研究机构的评价必定存在着一定的主观性，当然评价结果就难免有不合理的因素在其中。因此，政府应当建立为企业服务的技术成果评价机构，并对其资格进行严格的审查，使这些评价机构能对社会上的研究成果的价值进行科学、合理的评价，为民营企业与研究机构的利益分配提供合理的科学的参照，这将使得民营企业委托机制利益增加，提高企业参与创新的积极性。