国外大学在科技成果的作用

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本文作者：张中华工作单位：中南对经政法大学

一、政府与高校科技成果的商业化转移

尽管美国著名的科研型大学大多为私立大学,但政府在大学科学研究及科技成果的商业化转移中都发挥着极其重要的作用。政府的作用主要表现在两个方面:首先,政府大规模的科研经费投人是高等学校科学研究的强大支撑。美国大学的科研经费有多种渠道,如私人基金会、工商企业界等,但自50年代后期以来,政府的科研投人是大学科学研究经费的主要来源。政府与大学的科研与伙伴关系始于1954年。但是,在上个世纪五十年代以前,美国政府是很少对大学的科研进行投人的。1957年10月4日苏联首次进人太空并获得成功,极大地震动了美国政界和科技界。1958年,美国国会通过法案,设立“SelcetCommitteeonAStro-nautiesandSpaeeExploration”。这个委员便是美国科学委员会的前身。同时,美国政府大幅度增加了对高等学校科学研究资助。此后,美国政府的科研投人及其对高校的科研资助不断扩大。1972年,联邦政府对高校的科研拨款为160亿美元,2001年达到280亿美元。其中对霍普金斯大学的科研拨款为9.23亿美元,对华盛顿大学的拨款为5.2亿美元。其次,联邦立法赋予高校科研成果知识产权的拥有权,为高校科研成果的商业化转移创造了前提性条件。在1980年以前,由联邦资助所获得的科研成果,政府拥有其所有权,专利权很少转移到工商部门,因而也不能直接产生经济效益。1980年,联邦政府拥有30,。00件专利技术,其中仅有50%商业化。为促进大学科研成果向工商业的转移,联邦政府于1980年12月12日制定颁布了Bayh一Dole法案。Bayh一Dole法案赋予了大学对政府资助的科研成果专利的拥有权,为这些科研成果的专利政策构建了一个基本的法律框架。其基本的目标是刺激联邦基金资助的专利技术商业化,提高专利技术的使用效率,并促进经济发展和社会福利水平的提高。Bayh一Dole法案的基本内容包括两个方面:一是明确界定了受联邦资助机构的权力和义务;另一方面则明确界定了政府的权力。按照这个法案,大学可以自主地将这些技术专利转让给企业,并获取专利销售收人或股份收入。但是受资助的大学有义务向政府报告技术专利的取得及使用情况,有义务行使技术专利的所有权,并与技术发明者分享专利收人,有义务优先向中小企业转移技术;大学获得的收人应用于资助教育和科学研究。政府虽然将资助大学科研获取的专利的所有权授予给了大学,但保留了控制权:政府对非排他性执照的权力;对大学没有报告的或未获得专利的技术发明的所有权;对大学专利的优先使用权;以及在特定条件下要求大学专利授予政府或其他特定机构的权力。这样既能让大学拥有知识产权,并能自主地进行科技成果的商业化,同时政府又能对大学的科技成果的开发和转化进行有效的调控。Bayh一Dole法案极大地促进了美国大学的科研创新及科技成果的商业化。据统计,美国设有技术牌照办公室的大学由1980年的25所增加到了1990年200所;科研机构申请技术专利的数量2000年比1991年增加T238%;牌照2000年比1991年增加T161写;版权同期增加了520%。在1993一1997年期间科研机构获得技术专利超过8000个;1980一2000年期间,有3376个新的公司以大学科研机构的技术专利为基础而建立起来。除财政拨款支持和制定相关的法律外,政府对大学的科学研究及科技成果的商业化不进行直接干预,但美国大学的科研得到了有效的组织,其中有三个方面是十分重要的:首先,美国联邦对整个政府的科研投人和使用方面有一整套严密的控制程序。美国每年的科学研究的拨款及分学科的分配比例,要经国会审议通过,重大的项目(如超过100万美元的自然科学基金项目)要报国会批准,国家科学研究机构(如国家健康研究院)和基金(国家科学基金会)的主要负责人要经国会通过后由总统任命。这些措施确保了政府对大学科研的宏观控制和引导。其次,科研项目的审议注重同行专家的意见。不论是美国科学基金,还是国家健康研究院资助的大学科学研究项目,基本上都采用同行专家评议的办法,同行专家评议的结果决定具体项目的取舍。同行专家主要依据学术标准进行审议,而不会受到来自政府部门的非学术影响。同时,美国科学基金会及健康研究院都有一套比较严密的有关同行专家评议的组织制度和行为规范,较好地保证了同行专家评议的公正性。再次,美国政府鼓励大学科研成果的商业化,但并不直接介人大学科技成果的商业化过程,而在法律规定的具体框架范围内由市场自发调节,大学向那些企业转让科研成果,采取何种形式转让以及如何确定转让价格或收益,由大学与企业同行确定,政府不承担科研成果商业化的风险。

二、大学在高校科技成果商业化中的作

美国大学在科学研究中扮演着重要的角色。美国的基础科学研究主要是由大学承担的,应用技术的开发则主要由企业特别是大型跨国经营企业(如IBM公司)来进行。美国大学科学研究的经费投人主要来源于政府拨款及企业界。按照Bayh一Dole法案,政府资助科研成果的专利权属于大学,而不是技术发明者,大学在政府资助科研成果的商业化过程中也就扮演着所有者的角色。企业界的捐赠是以大学为对象的,企业界商业化的科研经费一般也是与大学签订协议。在这类科研成果的商业化过程中,大学同样扮演着供给主体的角色。尽管美国各大学对其使用的表述不尽相同,但一般都认为科研型大学的基本使命是推进知识创新、教育学生和从事科学研究、技术开发,从而服务于国家和社会。大学在科研和科技成果的转化中,主要在如下方面发挥作用:首先,组织科研项目的申报,并为大学获得科研经费进行游说活动。大学教师和科研人员申报政府资助课题是在大学组织下进行的。大学除设有科研管理部门外,通常还有专门机构或专人负责对政府的关系。美国大学协会和美国教育理事会也均负有游说政府,对政府施加影响,从而争取政府增加对高校科研拨款的任务。在大学教师和科研人员的申请项目获得批准后,学校可以获得相当于教师所得科研经费60%的拨款。这些拨款将主要用于学校公共科研设施的建设,实验室的维护及水电的开支等。其次,组织技术专利的申请。对于获得政府资助的科研项目;学校负有向政府汇报资金使用情况的义务。对于具有市场前景的技术成果,学校负责申请技术专利,并负担相应的申请费用及专利维护费用。在美国,一项技术专利的申请费通常为1.5一2.5万美元。再次,直接负责科研成果向企业的转移。大学科研成果向企业的转化有多种形式,主要有出售专利,或以专利为基础设立新的企业。在促成科研成果向企业转移的过程中,学校要负责寻找接受科技成果的企业,负责与企业进行商务谈判和签约,同时还要负责对专利使用过程进行监控,并获取专利收益和维护专利权益。美国大学在积极促进科研成果向企业商业化转移的同时,十分重视防范这种商业化转移对大学的负面影响。为此,我们所考察的哥伦比亚大学和麻省理工学院主要采取了如下一些措施:第一,强调大学的科学研究必须以创新知识,促进教育学生和服务社会为己任,而不能以盈利为目的。从大学所得的专利权收益与所投人的科研经费比较看,大学的科学研究总体上是以基础研究为主的,可以取得专利权的研究成果毕竟只是其中的一部分,能够带来教育收益的往往也只是所取得专利权的一部分。大学所取得专利权的收益总额远低于大学的全部科研投人没有国家的拨款支持,大学靠科研成果的商业化,根本无法维持高水平的科学研究特别是高水平的基础研究。第二,大学的科学研究与科研成果的商业化运用之间必须既有顺畅的通道,又要有相对隔离的防火墙。哥大和麻省理工学院鼓励教师和科研人员从事具有商业化前景的科学研究和技术开发,但并不允许教师和科研人员直接对企业转让技术;也不允许教师和科研人员在企业担任领导职务;研究人员在其成果取得技术专利后,可以出去创办企业,但必须向学校支付专利费,并辞去大学的职务。同时,大学也不干预教师的科学研究,以保持科学研究的独立性,并营造自由进行科学研究的良好环境,大学更不会以获得专利收益的多少作为晋升职称和增加薪金的必要条件。第三,大学设立专门的机构和配备专门的人员从事科研成果的商业化转移工作。科研型的大学一般由一位副校长分管,设有科技成果转移办公室,办公室的工作人员一般应具有法律学位和工商管理学位,并有企业背景。大学通常还与擅长于知识产权法律事务的律师事务所合作,聘请专职律师办理知识产权的申请及维护事项,以及办理科技成果的企业转移的种法律事项。这些专门的工作人员通常要主动地与科研人员进行联系,与企业联系,既为研究人员与企业的联系牵线搭桥,又可避免大学研究人员陷入科技成果转让的商业事务而影响学术研究。第四,大学鼓励以其科技成果为基础创办企业,但并不直接追加商业化的投资。在获得技术专利后,将新技术由试验室推向市场,往往还需追加投资,主要靠风险投资。大学不仅不承担追加风险投资的风险,如果企业不能按协议有效地利用专利,大学还可以按事先的约定收回技术专利而转让给其他公司。第五,注重科研人员的学术道德和法律规范。按照美国有关的法律,大学对大学教师的科学研究行为承担连带责任。如果教师在科学研究中伪造试验数据,虚构试验结果。剿窃他人成果或有侵犯他人权益等违反法律的行为,不仅要追究研究者本人的责任,还会追究研究者所在大学的责任。为了规范教师的科研行为,哥伦比亚大学设立了专门的办公室和两个专门委员会负责学术规范。办公室的主要职责是进行学术道德和法律规范的宣传教育和处理相关的日常工作;专门委员会的主要职责是制定学校有关学术道德规范的政策,检查评估科学研究的道德法律规范,并对有关的纠纷作出裁定,对违反学术道德规范和法律规范者作出处理。大学还特别注意经济利益关系对教师行为的影响。哥大规定,教师在校外机构取得一万美元以上的咨询收人构成与该单位的利益相关关系,如从事对该企业产品的技术鉴定等工作,必须事先向学校申报;教师不得利用学校实验室及设备等介源为与自己利益相关的单位进行科学研究和护术开发等。第六,充分尊重教师从事科学研究的独立性、自立性。哥大和MIT两所学校都没有制定一级的科学研究发展规划和年度计划,也没有对教师从事科学研究及技术发明的方面作出硬性要求,教师可以自主选择科学研究的方向和项目。与科学研究相关的学科的设置及大型科研设备的配置,学校主要听取专家委员会的意见,必要时,还会听取校外有关方面同行专家的意见。

三、几点启示

1.美国高等教育是一个具有多层次、多样性和各高校各具特色的复杂体系。美国高等教育机构总数达3491所,但拥有博士学位授予权的仅271所,拥有硕士学位授予权的学校为1所,其它则为一般本科院校和职业学校。这些学校有私立和公立两类。私立大学特别是著名的私立大学是私人或非政府机构出资建设的,但不以盈利为目的,极少数以培训为主的私立学校可以盈利,但必须缴纳税收。公立学校是各州通过赠地和拨款建设起来的。过去,私立学校经费主要来自学生缴纳的学费和私人的捐赠,而公立学校有州政府的拨款,因此公立学校与私立学校学费的差别极大。随着政府对高校科研拨款的增加,私立学校与公立学校学费收人与总经费比率的差别逐步缩小。公立学校与私立学校在享受联邦政府对学生的助学金及对科研项目的拨款资助等方面没有差别。同时,公立大学除校长要由州政府任命外,在内部管理体制等方面与私立学校的区别也不大。从这个意义上来说,私立和公立大学的区别已不构成美国大学最主要的区别。美国大学的差别主要表现在授予学位的层次、教师与学生的比例、学生中研究生与本科生的比例、科研实力与科研经费的数量、学科的设置与优势学科、办学的理念和风格等方面。美国大学有研究型与教学型之说,但并无公认一致的严格数量标准。两者的主要区别主要在以下几个方面:其一,授予学位的层次。研究型大学通常是指那些能授予博士学位的学校,而不能授予硕士和学士学位的学校则为教学型大学。其二是研究生与本科生的比例。研究型大学研究生包括硕士、博士和博士后研究人员,其比例较高。麻省理工学院现有4000多名本科生,6000多名研究生;哥大本科生6000人,研究生1.6万人;耶鲁大学本科生5000人,研究生10000人;斯坦福大学本科生6000人,研究生7000人。其三,教员与学生的比率较高,但有大量的流动性研究人员。麻省理工学院有正式的教员(faultymember)1000人,与学生的比例为l:10,此外还有8000研究人员及行政管理人员;宾夕法尼亚大学3000教师,2万学生,师生比为1:6.7;斯坦福大学教员714人,师生比为1:18。第四,拥有雄厚的科研实力和充裕的科研经费。麻省理工学院每年的科研经费为10亿;斯坦福大学每年的科研经费8.28亿。同样是研究型大学,但各大学的学科设置都不尽相同,而且各有优势和特色。哥伦比亚大学优势学科为医学等相关学科,80%的科研经费来自于国家研究学院,其科研力量主要集中于生物医学生物工程和公共卫生等学科。麻省理工学院的优势学科为工程技术及其相关学院,60%的科研经费集中于林肯实验室。各校在学科的设置方面不追求学科的齐全性和综合型,十分注重的是学科的前沿性以及自身的优势与专长。近年来,美国高校普遍注重发展生物医学工程,但各校十分注重发展自己的优势。在发展交叉学科方面,各高校十分注重利用自己传统的优势来发展新兴学科。一般只有在某一个强势学科的带动和支撑之下或两个以上学科强强联合,才能取得更好的成效。例如:近年来,美国对于生命科学和医学的研究,经费拨款的比例大幅增长,麻省理工也涉足于生命科学与医学工程领域,但主要是研究该领域的工程技术,运用先进的工程技术来研究生命科学及医学领域的前沿性问题。他们没有去设立医学院,至今也没有设置医学院的计划,而是去利用哈佛大学医学院的资源。2.建设一流大学,必须有政府充足的资金投人特别是对基础研究的大量投人,必须有一支高水平的师资队伍。美国高水平的研究型大学都是资金实力十分雄厚的学校,麻省理工学院的总运转经费为15.36亿美元,斯坦福大学的预算经费约21亿美元。这样雄厚的资金实力,为吸引一流的教师及开展高水平的科研提供了有力的保证,而一流的教师和高水平的研究又为开拓资金渠道,稳定和增加学校的财力创造了条件,两者之间形成了良性的互动。美国大学尽管有多种资金渠道,但政府的投人无疑是其科学研究的主要资金来源渠道,一般达80%。值得注意的有两点:其一,政府的投人主要用于基础科学研究,纯应用技术的研究则主要由工业界进行。虽然大学的基础研究可能从工业界得到资金,或从私人基金会获得资金,但基础科学的资金主要来源于政府,非政府资金只是很小的一部分。其二,政府没有事先划分科研型学校与教学型学校或重点与一般学校,并按这种分类来决定给各高校拨款多少,联邦政府科研经费的拨款采用项目制,对高校而言是完全竞争性的。有一流的教师,有好的项目计划,才能获得联邦政府的资助,每个学校在项目竞争中是完全平等的。这种拨款机制既有利于促进各个学校增加竞争力,又有利于提高政府科研资金的使用效率。建设一支高水平的师资队伍,既要有优胜劣汰的竞争机制,又必须为教师创造宽松自由的学术环境,并提供良好的科研教学条件。美国大学聘任新教师的条件是严格的,没有博士学位,根本不可能担任教师,本校毕业的博士一般也不会留在本校任教。助理教授任职有一定期限,如不能升终身教授,必须离开原工作的学校。据哥伦比亚大学工商管理学院FangruoChen介绍,该院规定的年限为6年,而同他1992年一起进人哥大的6人,现在只留下了2人。终身教授主要是教授,只有少量的副教授,晋升教授的评审是严格的。尽管没有明确的科研数量指标和杂志级别的要求,但必须经校内多级评审委员会对科研成果的审阅和评议,还要经24个校外同行专家的评审。但另一方面,关国一流的大学不仅能为教师的教学和科研提供良好的物质条件,还能创造宽松自由的学术环境。教师有较充裕的时间从事科学研究。哥大各学院教师每人每年只须授三门课,每门课30多课时,全年教学任务为100课时。除晋升职务有科研论文的要求外,对于终身教授没有科学论文数量指标和杂志档次的要求。在这种宽松自由的学术环境下,教师并没有因此放松对学术的追求。美国大学不同于英国大学,对教授的岗位数通常没有明确的限制,对于高水平研究型大学来说,引进高水平教授往往能给其所在学校带来成倍于教授工资的科研经费,而且有利于吸引高素质的学生。同时,美国大学教授的地位是平等的,不设首席教授,每个教授都能独立地申报和承担科研课题,通常以该教授为核心组织一个科研团队包括设立一个研究所。每个教授都有自己的研究方向,教授与教授之间既各具特色,又可以联合承担大科研项目,开展合作研究或交叉研究,哥大生物系的系主任来自欧洲,有在欧洲从教的经历,明确表示她更喜欢美国高校的教授制度。3.一流大学必须既追求一流的学术目标,又要保持与工业界的密切联系,注重培养学生的创业精神和能力,从而使大学教育与社会具有良性互动关系。美国一流大学的核心是具有国际一流的学术水平,创建和保持主体学科的学术水平在国际上的领先地位,也就成为美国一流的科研型学校追求的基本目标,这也就决定了大学的科研不能以营利为基本导向。但是,学校不能办成脱离社会的“象牙塔”。不断加深学校与社会的联系,是美国大学发展的普遍趋势,其目的则在于促进高校与社会经济的良性互动。为此,大学不仅要不断地输送能够引导和适应社会经济发展需要的合格的毕业生,还要为实业部门输出科学技术,与企业界结成伙伴关系一允许教师兼任企业的顾问,鼓励教师和学生创办公司;另一方面也包括聘请企业界有经验的管理人员、技术人员来学校开设专题讲座,共同开设课程和联合指导研究生等。