水利施工企业合同管理防范策略

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摘要：合同是约束双方履行责任义务最直接的文字性依据，水利工程由于其行业特点易造成合同纠纷、责任分配等问题凸显，如何更好地防范和减小施工合同风险带来的损失是必须重视的问题。通过梳理多年来在水利行业实践过程中对合同的认识与理解，剖析施工企业在合同管理中经常面临的困难和问题，对提高合同管理水平、降低风险提供了参考性的应对策略。

关键词：水利工程；合同管理；风险防范策略；建设周期

随着中国综合国力的显著增强，水利工程作为国民经济建设的基础产业得到迅猛发展，水利工程建设的规模越来越大，功能趋于综合性和复杂性。水利工程建设周期长、投资大、工种交叉多、环境依赖性强，受国内外影响较大，导致合同签订及履行过程中随着时间推移出现变更多、遗漏多、纠纷多、执行合同困难等问题逐渐暴露出来，水利行业的承包商都了解“工程盈亏合同是关键”，充分说明了合同履行的顺利与否对工程建设的成败有着至关重要的作用。

1施工合同签订的基本条件

根据《中华人民共和国合同法》第271条规定，国家重大建设工程合同，应当根据国家规定的程序和国家批准的投资计划、可行性研究报告等文件订立。根据《中华人民共和国建筑法》的规定，水利工程施工合同必须依法订立，并按照诚实信用的原则全面履行。显然，法律文件对合同的签订是有明确要求和指导意义的。实践中施工合同的订立一般采取招投标的方式进行，招投标时限内，投标企业应充分了解项目背景、资金来源，对工期、质量等要求作充分评价，筛选出对合同实施产生的不利因素，严格评估和充分考虑风险对本企业产生的最不利后果，对权利、义务认识客观并充分打好合同签订和履行的基础。发包方在选择施工单位时除了考虑报价之外，同样需要综合考察企业信誉、技术水平、履约能力、业绩等综合性评价指标，为今后有效控制投资、质量和进度目标创造有利条件。1.1合同双方力求在平等自愿的基础上签订合同鉴于目前建筑市场尚处于买方环境，施工企业承接工程项目竞争激励，发包方制订的条件和要求仍处于主导地位，也就使得部分企业签订的合同条件较为被动，甚至接受一些没有公平性的条款。面对现实，施工企业更应重视合同的管理，有效降低风险，使合同内容必须符合双方的条件，互惠互利，合同才能顺利签订[2]。此外，也必须充分认识到合同谈判和签订是在没有损害国家、集体、第三者利益和社会公共利益的基础上，合同条款充分体现了自主、自由、自愿地表达合同真实意图，签订合同有效且受法律保护。1.2订立合同的当事人有合法资格施工企业承揽工程不同于一般的注册公司，企业应当根据核准的资质等级和范围并以企业的名义合法承揽工程。法人应当具备国家法律规定的法人条件，并依法取得法人资格，注册成立的企业合法，有满足承担项目施工需求的条件。法定代表人是法人单位的合法代表人，全权代表单位对外订立合同。合同双方在签订合同时，行为人具有相应的民事行为能力，合同条款适用法律依据明确，合同内容、格式、约定条款满足通用条款与专用条款的基本要求。

2施工合同管理人员的专业性

施工合同有其自身的特殊性，履行时间长、涉及资金多、合同协调工作量大等因素对合同管理人员综合素质要求高。人是合同管理文本的缔造者、管理者、履行者，合同管理者应具备工程管理方面的经验、专业技术知识、法律知识、国际国内在处理合同纠纷时的异同点等方面的知识。一个有先进管理经验的企业应充分重视专业合同管理人员的价值和作用，在设置合同管理部门的同时应考虑合同管理人员专业性的需求，按照工程的复杂程度、协调工作量大小、经验教训等要素配备专、兼职合同管理人员。日常管理工作中加强对合同管理人员的职业道德素养和专业技术素养的培训，提升合同管理业务水平，使管理者对合同条款有较强的敏锐性，能独立思考，逻辑思维能力强，善于总结以往合同管理方面的经验、汲取教训，对施工过程中可能出现的各种情况加以判断和研究，拟定相应的应对措施，积极推动合同按有利于企业方向动态调整。同时，树立全员管理企业的意识，全体企业人员必须清醒认识到合同漏洞、缺项、错误条款等问题给企业带来的不利影响与危害。

3施工合同管理流程的科学化、规范化

合同管理流程的科学化、规范化是保障企业持续盈利和减小风险的重要手段。为了能够有效地提升企业的盈利能力和利润，一定要重视对合同的管理工作，要提高企业的合同管理意识，提高企业所签订的每一份合同的质量，明确合同条款，保障企业自身的利益[3]。作为一个成熟的施工企业应建立健全合同管理体系，建设强有力的组织机构和齐全的合同管理制度，并做到及时更新，管理工作流程有明确的要求与程序；合同分级管理权责清晰，用制度管理工程项目并涵盖工程的每一个层级，对合同的谈判、授权、签订、履行、违约等工作有明确的权限要求，过程处理要符合公司的相关规定，监督管理到位。

4常见风险的防范策略

合同风险是合同中常见的隐含要素，是合同双方需要共同面临的问题，不论是主观性合同风险还是客观性合同，风险都是客观存在的。根据风险对企业影响力的大小、可控程度，可积极采取削弱、转移、分担等必要手段减小损失。4.1注重细节。合同的细节处理对合同成败有较大影响，在项目分析、拟定合同条款、谈判、签订时对细节性内容需提高认识，工作要周密细致，充分认识到合同漏洞、缺陷会产生什么样的后果，如果签订的合同存在瑕疵，则合同履行中就会暴露出新的不确定因素，致使扯皮和纠纷增多，造成合同履行困难。比如常见的工程合同文本内容复杂，打印页数多，签订合同时如果忽略加盖骑缝章，就可能发生部分合同内容被替换的风险，产生不必要的争议；一些同行企业日常都有交往，相互熟悉，签订合同时常有熟人思维，附带的个人感情色彩浓厚，对谁有资格签订合同不认真加以甄别，授权委托书审查不仔细或保管不当，使得签订的合同有效性减弱甚至成为无效合同；总价包干合同对企业自身抗风险能力评估的认识不足等。4.2推行合同示范文本。合同示范文本是指由国家有关部门事先拟定的对当事人订立合同起示范作用的合同文本，主要是针对缺乏订立合同的经验和必要的法律常识的当事人，目的在于指导合同当事人订立合同，就工程建设的实施及相关事项，对合同当事人的权利义务作出的原则性约定。合同示范文本虽为非强制性使用文本，但大量的工程实践证明：合同示范文本中通用条款是多类型工程总结提炼的共性条款，权利义务相当，内容完备，合同双方责、权、利关系层次清晰，逻辑性强，使用合同示范文本的最大优势在于不会因为合同条款签订的不完备使自己的权益受到侵害或者是显失公平等问题；专用合同条款是对通用合同条款原则性约定的细化、完善、补充、修改或另行约定的条款[5]。针对具体工程而言，则需要认真研究个别工程的属性，根据已有的经验、常规做法、双方对工程的理解认识等有针对性地约定、增补专用合同条款，合同双方的约定是在积极沟通协调下进行的，这样就能较好平衡双方利益，从而降低工程的合同风险，减少合同纠纷，为合同的履行创造有利条件。4.3强化合同履约过程的管理。合同签订生效后，针对水利工程施工的特点如何按照合同约定更好地履行各自义务显得尤为重要。在合同履行期初，要强化合同管理意识，从思想上提高认识，认真做好合同交底工作，解读好合同，使每一层级的人员都清楚合同履行的重点、难点，关键性节点有哪些，做好台账管理，往来信函、文件、第三方通知等文本认真归档整理，针对发生的问题及产生的现象，研判合同履行过程中可能出现的风险并采取应对措施；履行中要定期认真对照检查合同的执行情况，对检查中发现的问题要查明原因，制订相应的处理预案，对已经有处理方案或已处理的问题要建立动态反馈机制，追踪落实处理效果；随着合同履行的不断深入，合同风险逐渐显现出来，对收集的各类证明证据材料、缺失遗漏材料的索要等工作要扎实开展，不定期召开研讨会，集思广益解决关键性难题，特别是要加强分包合同的管控与指导；合同履行期末要注重收集整理原始资料及有关数据，重视合同后评估，总结合同履行中的经验教训，积极沟通协调各方面的工作，集中力量处理遗留问题。4.4施工合同风险的转移。水利工程施工合同履行的复杂性、多变性具有行业特点的属性。不可否认风险始终是客观存在的，并且合同双方都期望减少自身承担的风险，但对于施工企业而言，“僧多粥少”的局面在短期内很难打破，实践中卖方对工程的主动权优势明显，当然合同双方承担的风险很难平衡，甚至被动接受一些不公平的条款也是常见现象，比如工程垫资风险、工程款结算方式陷阱、黑白合同风险等；在面对风险和生存困境两难的抉择下，除了要防范风险资金断裂外，施工企业仍可通过工程保险、担保、分包等方式来化解、缓解、转移、规避等积极的应对策略来减少风险带来的损失。

5结束语

合同管理贯穿于工程建设的全过程，科学、规范的合同管理有利于工程建设的有序推进。强化合同管理的意识与责任，建立健全对目标合同系统的、动态的管理思维，探索一套适合企业自身发展，适应现代化建设要求的水利工程施工合同管理制度对保障企业自身的权益是必要的、迫切的。

参考文献：

［1］陈雅萍.对施工合同风险的认识及防范［J］.陕西水利，2009（Suppl1）：125-126.

［2］张曙.水利水电施工企业合同管理与风险防范［J］.企业改革与管理，2016（19）：18，34.

［3］吕茵.水利水电施工企业合同管理及风险防范［J］.城市建筑，2014（4）：144，151.

［4］张宝，李博.浅谈施工企业合同管理［J］.黑龙江科技信息，2009（8）：193.

［5］中华人民共和国住房城乡建设部.建设工程施工合同（示范文本）（GF-2017-0201）［S］.北京：中国建筑工业出版社，2017.

作者:吕丽芬 李继国 单位:云南水利水电职业学院